公司内部审核程序
公司内部文件审核规定
公司内部文件审核规定公司内部文件审核规定一、目的和范围本规定旨在规范公司内部文件的审核程序和要求，确保文件的准确性、完整性和合规性。
适用于公司所有部门和员工。
二、审核程序1. 文件起草：文件起草人根据需要撰写文件内容，并确保内容准确、清晰、简明。
2. 初审：文件起草完成后，由相关部门负责人或主管进行初审。
初审内容包括但不限于文件格式、内容是否与公司政策和法律法规相符等。
3. 修订：如初审发现问题或需要修改的地方，文件起草人应及时进行修订，并再次提交审核。
4. 审核：修订完成后，文件由公司人力资源部进行审核。
审核内容包括但不限于文件的合规性、准确性、完整性等。
5. 审核意见：审核人员在审核过程中如发现问题或需要修改的地方，应书面记录审核意见，并及时反馈给文件起草人。
6. 修订再审：文件起草人根据审核意见进行修订，并再次提交审核。
7. 最终审核：修订完成后，文件由公司高层管理人员进行最终审核。
最终审核内容包括但不限于文件的整体逻辑、语言表达是否准确、是否符合公司整体形象等。
8. 批准：最终审核通过后，文件由公司高层管理人员进行批准，并正式生效。
三、审核要求1. 准确性：文件内容应准确无误，避免出现错误、遗漏或歧义。
2. 完整性：文件应包含必要的信息和细节，确保读者能够全面理解文件内容。
3. 合规性：文件内容应符合公司政策、法律法规等相关要求，避免出现违规行为或违法内容。
4. 语言表达：文件应使用准确、简明、通俗易懂的语言表达，避免使用过于专业或复杂的词汇。
5. 格式规范：文件应符合公司规定的格式要求，包括字体、字号、标题、段落等。
6. 逻辑清晰：文件内容应有条理，逻辑清晰，避免出现混乱或矛盾的表述。
7. 保密性：涉及公司机密或敏感信息的文件，应严格保密，并限制阅读权限。
四、责任与追究1. 文件起草人应对文件内容的准确性和完整性负责，并按时进行修订和提交审核。
2. 相关部门负责人或主管应认真进行初审，并提出合理的修改建议。
公司内部审核管理控制程序
公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。
3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。
3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。
指派审核组长，审核组长组建审核组。
3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。
3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。
3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。
3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。
4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。
4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。
4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。
审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。
4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。
4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。
公司内部合同审核流程
公司内部合同审核流程
公司内部合同审核流程一般包括以下步骤：
1. 合同申请：合同发起人向公司合同审核部门提交合同申请，并附上合同草案和相关支持文件。
2. 合同初审：合同审核部门初步审查合同申请，确认合同草案是否完整、合规，并进行初步评估合同的风险和合同条款的合理性。
3. 内部审批：合同审核部门将合同申请交给相关部门或岗位负责人进行内部审批。
内部审批的具体程序和人员一般根据公司内部的组织结构和流程而定。
4. 风险评估：风险管理部门会对合同进行风险评估，评估各项风险对公司的潜在影响和风险控制措施，并提出建议。
5. 合同修改和洽谈：如果有必要，双方可能需要通过讨论、修改和洽谈来完善合同的条款和条件。
6. 最终审批：所有内部审批环节完成后，合同申请将提交给公司高层管理层或者法务部门最终审批。
7. 合同签署：经过最终审批的合同将由双方签署，并在合同生效前完成必要的注册或备案手续。
8. 合同归档和管理：签署后的合同将由合同管理部门进行归档，
并进行后续的合同管理和监督。
需要注意的是，不同公司在合同审核流程上可能会有一些差异，具体的合同审核流程可能会因公司规模、行业特点、法律法规和公司内部的要求而有所不同。
上述流程仅为一般性的参考。
CMA内部审核程序
文件制修订记录1目的公司应根据预定的日程表和程序，定期对公司管理体系进行内部审核，以验证公司运作持续符合管理体系和认可准则的要求。
内部审核计划应涉及管理体系的全部要素，包括检验检测活动。
以确保公司的运作持续符合其要求，并为质量改进提供依据。
2适用范围本程序适用于公司内部审核及附加审核。
3职责质量负责人负责内部审核工作，综合部负责具体组织与策划。
4工作程序4.1 制定《内部审核方案》4.1.1由综合部在每年年初提出内部审核方案，特殊需要的内部审核可及时提出。
经质量负责人批准后，下发给各部门。
4.1.2 内部审核方案的内容包括：a)审核目的一常规的年度审核；一资质认定和／或公司认可前的自我评价审核；一管理体系有重大变化后进行的内部审核；一公司的组织结构有重大调整时进行的内部审核；一发生特殊情况需要临时进行的内部审核。
b)审核范围审核目的为其前三项时，应包括全部要素和部门及检验检测活动；其余二项根据需要可安排对部分要素和部门审核及部分检验检测活动；c)审核依据的标准和文件依据公司的管理体系文件和法律法规及相应技术标准。
d)审核时间安排集中审核要规定时间范围；滚动审核要制定审核进度时间表。
e)审核方式按要素进行审核需涉及所有相关部门；按部门审核要涉及全部要素。
f)对组建内审组、审核的实施及审核报告等的原则要求。
4.2组建内审组4.2.1由质量负责人根据需要组织若干人的内审组，确定组长。
4.2.2内审组成员应具有内审员资格。
4.2.3内审组成员的分工应是与被审核部门无直接责任者。
4.3审核的准备：内审组长组织成员编制审核专用文件。
4.3.1制定《内部审核实施计划》根据《内部审核方案》的要求来制定。
内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、内审组组成及分工、审核项目及时间安排等，报质量负责人审批后下发各部门。
4.3.2制定《内部审核通知单》，并提前一星期向受审核部门发出。
受审核部门如对审核日期和审核项目等有异议时，可在二天内通知内审组，协商解决。
企业内部审核程序
内部审核程序一、目的本程序旨在通过定期进行内部审核，评估组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求，是否得到有效实施和保持，以发现潜在的问题和改进机会，促进质量管理体系的持续改进。
二、适用范围适用于组织内部对质量管理体系所涵盖的所有过程、部门和活动的审核。
三、职责分工1、审核组长负责制定审核计划。
组织和领导审核小组开展审核工作。
与受审核部门沟通协调。
编写审核报告。
2、审核员按照审核计划和分配的任务进行审核。
收集客观证据，记录审核发现。
对审核发现进行分析和评价。
3、受审核部门配合审核工作，提供必要的资源和信息。
对审核发现的问题制定并实施纠正措施。
四、审核策划1、确定审核的范围、频次和方法。
2、考虑组织的规模、性质、复杂程度以及以往审核的结果。
五、审核准备1、成立审核小组，选择具备相应资格和能力的审核员。
2、审核组长制定审核计划，明确审核的目的、范围、准则、时间安排和审核组成员的分工。
3、审核员收集与审核相关的文件和资料，编制审核检查表。
六、审核实施1、召开首次会议，向受审核部门介绍审核目的、范围、方法和程序。
2、审核员通过面谈、查阅文件、观察现场等方式收集审核证据。
3、记录审核发现，包括符合项和不符合项。
4、召开末次会议，向受审核部门通报审核结果。
七、审核报告1、审核组长在审核结束后编写审核报告，包括审核的概况、审核发现、结论和建议。
2、审核报告经管理者代表批准后发放至相关部门。
八、不符合项整改1、受审核部门对不符合项进行原因分析，制定并实施纠正措施。
2、审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效关闭。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构为了确保运营的合规性、效率性和可靠性而进行的一项重要工作。
其基本工作流程如下：1. 确定审核目标：确定需要进行审核的具体领域和目标，例如财务、风险管理、合规性等。
2. 确定审核计划：根据审核目标，制定详细的审核计划，包括时间安排、审核的范围和深度，以及所需的资源和人员。
3. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和文件，包括内部控制文件、报表、记录等。
可以通过询问员工、查阅文件和系统，以及进行实地检查等方式获取信息。
4. 进行审核：根据审核计划，对收集到的信息进行审查和验证。
这包括对文件的审核、数据的分析比对、内部控制的评估等。
5. 发现问题：识别和记录审核过程中发现的问题、不符合要求的情况或潜在风险。
这些问题可以是程序上的缺陷、操作上的错误、违反法规的行为等。
6. 分析原因：对发现的问题进行深入的分析，找出产生问题的根本原因。
可以采用五个为什么的方法，通过追溯问题链条，找出问题的根源。
7. 提出建议：根据问题的分析和原因找出，提出改善和修正措施的建议。
建议应具体、可行，并考虑到组织的资源和能力。
8. 编写审核报告：整理审核过程中的发现、分析和建议，编写详细的审核报告。
报告应包括问题的描述、原因分析、建议措施以及相关证据和支持材料。
9. 沟通和反馈：与被审核部门进行沟通，向其解释审核结果、问题和建议。
可以通过会议、报告和邮件等方式进行反馈。
10. 跟踪和监督：对提出的建议和问题的解决情况进行跟踪和监督，确保问题得到及时解决和改进。
11. 审核复核：定期对内部审核工作进行复核，评估审核工作的有效性和可靠性，并进行必要的调整和改进。
需要注意的是，内部审核的具体流程可能因组织机构的不同而有所差异，但以上流程是一个基本的参考框架。
内部审核控制程序
1目的对质量管理体系内部审核方案的策划、实施及报告等工作进行控制，以确定质量管理体系的符合性、有效性与持续性,确保体系的有效运行和改进。
2范围适用于对本公司质量管理体系内部审核工作的控制。
3职责3.1管理者代表:提出内审要求,组织审核组，任命组长,批准审核计划与报告。
3.2内审组长:组织、领导内审策划、实施、报告及后续工作。
3.3内审组:编制内审计划、检查表,实施现场审核,提出内审报告,进行跟踪验证。
3.4企发部:协助内审实施，保存有关记录。
3.5各部门:接应内审,进行相应整改。
4程序4.1内审方案的策划每年在1月份内，要覆盖全公司范围和过程进行一次全面内审方案策划,形成“年度内审计划”，包括：内审的时机、范围、准则、内审员的资格培训等内容。
4.2成立内审小组4.2.1管理者代表在“年度内审计划”规定的日期前10天提出具体内审的要求,在具有内审员资格的人员中选定和组成审核组，同时任命组长。
4.2.2审核组对审核日程、目的、准则、范围、方法、人员等进行策划，审核员不得安排审核自己的工作,并于内审实施一周前形成“内部审核计划”，报管理者代表审批后公布。
4.3内审的准备4.3.1审核组组织熟悉、准备相关文件,并按分工编写“内部审核检查表”。
4.3.2内审实施前审核组要召开一次预备会,对准备情况进行沟通、检查和充实。
4.4内审的实施4.4.1召开首次会议:要求总裁、管理者代表、决策层、各部门负责人及审核组全体人员准时参加,并在“首/末次会议签到表”上签到，由内审组长主持。
4.4.2首次会议议程:宣布会议开始T宣布内审计划T征求时间安排意见（可做适当调整）T总裁（参加时）、管理者代表提出具体要求T宣布会议结束。
4.4.3现场审核:根据审核准则和内审计划及检查表要求,对过程或部门进行现场审核，收集客观证据，并在“审核检查表”上形成记录。
4.4.4组内沟通:审核过程中，审核组每天至少要沟通一次,交流有关信息,并由组长根据情况协调有关审核工作。
内部审核流程方案
内部审核流程方案前言为了提高企业的管理效率，确保企业经营的规范性与合法性，制定一个明确的内部审核流程是非常重要的。
通过审核流程的设计与实施，可以帮助企业实现合规化经营、降低风险以及提高企业管理效率。
审核对象企业内部审核可以对所有涉及到企业经营的环节进行审核。
主要包括：1.财务管理：财务收支、账目清算、内部控制、财务报告等；2.人力资源管理：用人制度、薪酬福利、培训管理等；3.生产管理：生产计划、产品质量、生产安全、出厂检查等；4.销售管理：销售计划、订单管理、产品发货、售后服务等；5.公司治理：公司章程、股东协议、法律合规等。
审核流程第一步：审核计划制定审核计划是内部审核的基础，它是组织内部审核工作的依据。
审核计划应该按照一定的审计规范，考虑全面、客观、公正地开展审核工作。
在制定内部审核计划时，需要选定审核委员会或者内部审核人员，同时确定审核的时间、地点和审核的对象，制定审核计划书并提交审计委员会审批。
第二步：审核准备工作审核准备工作是为内部审核做好准备的工作，主要包括：1.收集准备审核的文件和材料；2.审核人员的选派与安排；3.确定审核日期和地点；4.审核声明的发放；5.检查审核工具是否齐备、能否使用等。
第三步：审核实施审核实施是核心工作，它是揭示被审计对象是否有效开展管理行为，落实组织方针政策，是否满足级别监管要求等重要问题的过程。
为了保证审核有效性，审核小组要高度认真及深入地了解被审计对象的业务，采取充分和随机样本，使用恰当的审核程序，进行系统地收集事实材料，并进行逐一、全面、深入、随机、细致和客观的审计调查和验证。
第四步：审核报告编写审核报告是审核成果的总结，也是向被审计对象提供审查结果的主要形式。
在编写审核报告时，需要介绍审核的目的、方法及结果，对于存在的问题明确反映，发现的问题应进行分析和判断，提出相应的整改意见，并建议被审计单位加强内部控制，强化内部管理等建议。
第五步：审核报告发放及跟踪审核报告在上级机构报送后，下级机构应在规定时间内反馈审核整改策略和遵循情况，并逐一处理被指出的问题，以满足工作计划。
公司内部审核程序
6.7.7办公室负责将本次内审的全部资料进行存档备查。
6.8评审内审不符合项报告
【内审报告】及【内审不符合项纠正通知书】必须由管理者代表在管理评审会议中提报、接受评审，并根据评审结论采取必要的纠正和预防措施（参见《统计分析与持续改进管理程序》）。
6.6【内审报告】的发放范围
6.6.1总经理；
6.6.2管理者代表；
6.6.3受审核部门。
6.7纠正措施
6.7.1受审部门接到【内审不符合项纠正通知书】后，必须在两周内对不符合项实施纠正措施，部门经理必须在纠正措施实行后将实施效果书面报告给管理者代表。
6.7.2审核组长或指定之内审员对纠正做事中的项目进行跟踪检查和验证，管理者代表应进行监督。
6.3.3审核组成员准备审核所依据的文件，审核组长检查组员所有的【内审查验表】。
6.3.4由审核组长提前两周向受审部门发出本次内审通知，内审通知可用【内审实施计划表】代替。内审的时间包括集中审核（一般1~2天）与纠正追踪（时间长短按实际需要确定）两阶段。
6.3.5受审部门要确定陪同与汇报人员，并做好必要的准备工作。
(2)【内审实施计划表】 QF-0802/02
(3)【内审检查表】 QF-0802/03
(4)【内审不符合项纠正通知书】 QF-0802/04
(5)【内审报告】 QF-0802/05
文件名称
内部审核程序
版本
管制印
文件编号
QP-0603
制定部门
技术中心
页次
内部审核控制程序
1 目的验证公司的质量管理体系是否符合自身质量管理体系要求及标准的要求，验证质量管理体系是否得到有效的实施和保持，为保证质量管理体系有效运行及持续改进提供依据。
2 范围适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。
3 职责3.1管理者代表负责选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划，处理审核组与受审核方的争议。
3.2审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.3受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.4 负责内部审核资料的归档保存。
4 程序4.1审核计划4.1.1年度内审：每年由管理者代表组织相关人员制定《内部审核计划》，经管理者代表批准后发放。
在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核。
a）法律法规及其他外部要求变化；b）相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求；c）发生重大的质量事故；d）管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）。
4.1.2年度内审计划的内容：根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。
审核计划的主要内容：a）审核目的、范围和依据；b）受审核部门及时间（月份）。
4.2审核前的准备4.2.1审核组的组成：a）审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命，也可聘用外部有资格的人员担任。
由提出内审员的能力要求并定期对内审员进行考核，以确保内部审核员具有相应的能力；b）必须保证审核人员客观公正，审核人员须与被审核部门无直接责任关系。
c）管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。
4.2.2在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部审核计划》并进行任务分工。
4.2.3《内部审核计划》的内容：a）审核的目的、范围和依据；b）审核组成员（明确审核组长及分组）；c）审核时间及日程安排；d）受审核部门及审核内容。
内部审核程序与方法
内部审核程序与方法内部审核程序与方法，是指企业或组织内部对其运营、管理、财务等方面进行定期或不定期的检查与评估，以确保其业务正常运转、符合法规要求，并持续改进和提高工作效能的一项重要管理活动。
下面将介绍内部审核程序与方法的一般步骤以及几种常用的内部审核方法。
一、内部审核程序与方法的一般步骤1.明确审核目标在进行内部审核之前，需要明确审核的目标和范围。
目标可以包括但不限于符合法律法规、内部规章制度的要求，减少风险和避免错误，发现问题并提出改进意见等。
2.编制审核计划根据明确的目标，编制一份详细的内部审核计划。
计划包括审核的时间、地点、对象、内容、方法以及相关的工作安排等。
3.执行内部审核在执行内部审核时，需要按照计划进行各项工作。
可以通过文件查阅、访谈、观察等形式，对相关的业务流程、文件记录、工作情况等进行全面的调查和评估。
4.收集证据和信息在进行内部审核时，需要收集相关的证据和信息，包括文件、记录、数据、口头交流等。
这些信息用于审核人员对业务流程和工作情况的分析和评估，以便作出准确的判断和结论。
5.分析与评估通过收集的证据和信息，审核人员进行分析与评估。
对于发现的问题和不符合要求的情况，需要进行详细的分析，找出原因和影响，并给出相应的改进意见和建议。
6.编制内部审核报告在完成内部审核后，需要编制一份内部审核报告。
报告应包括审核的目的、范围、方法、发现的问题、意见和建议等内容，同时也要注明是否需采取相应的纠正和预防措施。
7.跟进与改进内部审核的目的不仅是发现问题，更重要的是采取相应的纠正和预防措施，确保问题不再重复出现。
因此，跟进与改进是内部审核的重要环节。
相关部门需要及时将审核报告中的改进意见和建议转化为具体的行动计划，并进行有效的实施和监督。
二、常用的内部审核方法1.文件审核文件审核是通过对企业或组织的各种文件、记录等进行检查和评估，以了解工作程序和操作是否符合要求、合规性是否足够，是否存在风险和瑕疵等。
内部审核管理程序范文（三篇）
内部审核管理程序范文第一章总则第一条为了加强内部审核管理，提高公司内部控制和风险管理的能力，促进公司的可持续发展，制定本程序。
第二条内部审核是指公司内部提供独立、客观、有效的审查和咨询服务，以评估和改进公司内部控制、风险管理和治理流程的一个过程。
第三条内部审核应当遵守审计法、公司法等相关法律法规的规定，以及公司内部相关规章制度的规定。
第四条内部审核应当根据公司的战略、风险和内控体系的需要，按照计划、有序、全面、客观、及时的原则进行。
第五条内部审核应当保持独立性和客观性，不受任何个人、团体或外部利益的影响。
第六条公司应当建立健全内部审核管理制度，明确内部审核部门的职责、权限、程序和方法。
第七条内部审核部门应当由具备专业知识和技能的人员组成，要求其具备不许持有会计师资格证书或经济管理专业学士以上学位。
第八条公司应当配备适当的资源，提供内部审核部门所需的人员、经费、设备和信息系统支持。
第九条内部审核部门应当按照公司内部控制和风险管理的需要，制定年度工作计划，并报告给董事会或监事会。
第十条内部审核部门应当按照年度工作计划，组织和实施相关的内部审核项目，及时报告审核结果和建议。
第十一条内部审核部门应当对审核发现的问题和建议进行跟踪和督促整改，确保问题得到及时解决。
第十二条公司应当建立健全内部审核报告的监督和反馈机制，确保内部审核工作的质量和效果。
第十三条公司应当对内部审核工作进行定期评估，及时发现和纠正内部审核管理制度和工作方法的问题。
第二章内部审核工作流程第十四条公司内部审核工作应当按照下列步骤进行：（一）明确审核目标和范围；（二）执行审核计划，收集、分析和评估相应的信息；（三）编制审核报告，总结审核发现和提出建议；（四）对审核发现的问题进行跟踪和督促整改；（五）监督和反馈内部审核工作的效果；（六）评估和改进内部审核管理制度和工作方法。
第三章内部审核任务第十五条内部审核的任务范围一般包括以下内容：（一）内部控制：评估公司内部控制的有效性和合理性，发现并纠正存在的问题，提出改进方案；（二）风险管理：评估公司风险管理的有效性和合理性，提出风险防控建议；（三）治理流程：评估公司治理流程的合规性和有效性，提出治理改进建议；（四）业务流程：评估公司业务流程的合规性和有效性，提出流程优化建议；（五）信息系统：评估公司信息系统的安全性和有效性，提出信息化建设建议；（六）其他需要进行审核的事项。
内部审核流程方案
内部审核流程方案1. 简介本文档介绍了公司内部审核流程的方案，旨在确保公司运营的有效性和符合法律法规要求。
该方案适用于公司内所有部门，包括但不限于业务、财务、人力资源等。
2. 审核流程2.1 需求确认申请人提交审核申请表后，审核部门需要确认申请人的要求是否满足公司政策和规定。
如果符合要求，则开始下一步审核。
2.2 审核委员会的组建和选举公司审核委员会由前两年内在公司担任管理职位的员工通过投票选出，委员人数为五人。
委员会对于审核过程的决策具有终审权。
2.3 审核分配委员会根据申请人的要求确定哪个部门应该审核此申请并将其分配给相应的审核员。
审核员需要在规定时间内完成审核，如果无法在规定时间内完成，则需要向审核委员会汇报并寻求延期。
2.4 审核过程审核过程根据不同部门和不同审核类型而有所不同，但必须遵循以下标准：•对于所有审核类型，需要严格遵守公司政策、规定、程序和标准；•审核员必须保证审核过程的公正性和独立性，不能受到任何贿赂或恶意影响；•审核员必须保证审核结果的准确性和合法性，并根据需求提供合适的意见及建议。
2.5 审核结论和反馈审核员在完成审核后，需要向委员会提交审核结论，委员会对于审核结果进行终审，并决定是否需要反馈给申请人。
如果审核结果被反馈给申请人，则需要清晰明确的陈述理由。
2.6 文件归档及保管审核申请表和审核结论需要存档，并根据公司的政策和要求进行保管。
3. 执行公司管理层需要确保审核流程得到严格执行，并定期评估和改进审核流程。
审核委员会成员需要遵守公司的政策和要求，保证审核过程的公正和准确，始终以公司和客户的最大利益为优先。
4. 结论本文档介绍的内部审核流程方案旨在确保公司运营的有效性，符合法律法规要求，具有实用性和可操作性。
公司管理层需要确保审核流程得到严格执行并不断改进，以建立一套有效的内部审核管理体系，确保公司稳健发展。
内部质量审核程序
年度内审在每年的4月和10月各进行一次.
6.0参考文件
6.1纠正和预防措施程序
6.2国际标准ISO9001
7.0记录
7.1内部质量体系审核报告
7.2《内部审核发现报告》
7.3《更正要求(CAR)》
注：表格附件只供参考，最新版本应参照文件控制中心。
5.3.4做好审核记录并记录并发出审核报告。
5.4审核依据
5.4.1公司内所有有效的质量文件。
5.4.2如需要时，可参考国际标准ISO9001。
5.4.3审核组应发出经品质管理代表批准的内部质量审核报告。
5.4.4在管理评审时，应对内部质量审核的状况，作出审核。
5.4.5审核组应跟进内部审核中发出的不符合项及相应的CAR。
5.2.2审核组长须于审核一星期前向有关部门发出相应的审核安排通
知。
5.2.3各部门应向审核组提供最大的合作，被审核部门应挑选1至2
名陪审员，协助审核员审核。
5.3审核活动的实施
5.3.1按照内部审核计划执行现场审核。
5.3.2安排必要的交流会，以确定不符合项。
5.3.3发出相应的内部审核不符合项报告及相应的CAR。
3.4.2在管理评审中，复核内部质量审核时发出的CAR是否按时回应
有效。
4.0定义：
4.1内部质量审核不符合项报告：在审核后填写它有关不良发出。
4.2审核报告：在每次审核后由管理代表制定的综合报告并需分发至相
关部门。
4.3内部质量审核员：经过相关知识培训与考核合格，由管理代表聘请
的，有资格代表公司参加内部审核人员。
标题:内部质量审核程序页码
1.0目的：
此文件确立本公司的内部质量审核程序以确保本公司的质量体系的
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织和企业运营中至关重要的一环，它能够为组织提供独立且客观的评估，以确保其运营达到法律法规的要求，同时提高效率和管理质量。
内部审核的基本工作流程通常包括确定审核范围、制定审核计划、实施审核、撰写审核报告、跟踪整改和审计结论、最终关于审核结果和发现的沟通等阶段。
确定审核范围是内部审核的关键步骤之一。
在此阶段，内部审计团队将与被审核的部门或项目负责人沟通，确立内部审核的具体范围和目标，明确所涉及的系统、流程、政策和程序。
这有助于确保内部资源得到有效分配，同时避免审计范围不清晰或模糊不清的情况发生。
接下来，制定审核计划是内部审核流程中的重要环节。
内部审计团队需根据审核范围和目标，编制详细的审核计划，包括审核时间表、参与人员、审核方法和方案等。
制定周密的审核计划能够帮助内部审计团队高效地开展工作，确保审核的全面性和系统性。
随后是实施审核阶段。
内部审计团队按照审核计划，运用各种审核技术和方法，进行实质性的审计工作。
在实施审核的过程中，需要收集、整理和分析各种相关资料和证据，对组织的运营状况进行全面、客观的评估，并及时沟通发现的问题和风险。
完成审核后，内部审计团队将进行审核报告的撰写。
审核报告应当清晰、客观地反映审核的结果和发现，明确存在的问题和风险。
审核报告也需要提出改进建议和建议的实施方式，帮助组织改进管理和运营。
在审核报告发布后，内部审计团队将跟踪整改和审计结论的过程。
他们将和被审核部门或项目负责人一起，追踪问题整改的进展并确认整改的有效性。
在跟踪整改过程中，内部审计团队也会定期评估整改情况，并在必要时进行后续的审核跟踪。
最终，内部审计团队应及时总结审核结果和发现，并向管理层提供结论和建议。
这使得管理层能够根据内部审核的结果，及时调整决策和制定改进措施，以进一步提高组织的管理质量和效率。
内部审核的基本工作流程包括确定审核范围、制定审核计划、实施审核、撰写审核报告、跟踪整改和审计结论、最终关于审核结果和发现的沟通等重要阶段。
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7.4.1审核组长组织召开首次审核会议，宣布审核的目的、范围、方法、依据、注意事项和下次会议的时间，会议应有管理者代表、审核组成员和受审部门负责人参加。
7.4.2审核应按【内审实施计划表】执行。
7.4.3审核员通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据等方法，检查质量体系运行情况。
7.4.4审核中发现不符合项，应与受审部门主管进行确认并填写于【内审查检表】的“审核记录”栏中，以保证不符合项能完全被理解，有利于纠正。
6管理流程图：无
7作业内容与要求
7.1审核计划
7.1.1内部质量审核内年至少进行一次，安排在每年的第一季度。由管理者代表于每年初编制【内审计划表】，颈总尽力审核后施行。根据总经理的指示和实际情况需要（包括发生重大质量异常、组织发生大幅度变动等）可以增加审核次数。
7.1.2每次内审前15日，由管理者代表依【内审计划表】制定本次【内审实施计划表】，经总经理审核后施行
文件名称
内部审核程序
版本
2.0
管制印
文件编号
QP-0603
制定部门
技术中心
页次
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8相关文件与表单
8.1相关文件
(1)《质量记录控制程序》 QP-0402
(2)《管理评审程序》 QP-0501
(3)《统计分析与持续改进管理程序》 QP-0805
8.2相关表单
(1)【年度内审计划表】 QF-0802/01
(2)【内审实施计划表】 QF-0802/02
(3)【内审检查表】 QF-0802/03
(4)【内审不符合项纠正通知书】 QF-0802/04
(5)【内审报告】 QF-0802/05
修
订
记录Βιβλιοθήκη 版本修订日期分发部门
制作
核准
2.0
2013/06/20
公司全体
2.0
2017/11/30
文件名称
内部审核程序
版本
2.0
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文件编号
QP-0603
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7.2审核员
7.2.1总经理、管理者代表负责指定公司的审核员组成内审小组。内审小组必须由一位组长和至少一位审核组员。
7.2.2所有审核员必须是符合《人力资源管理程序》中规定的基本条件并接受过专门的培训且获得证书者。
7.7.3对那些不能在短期内纠正的不符合项，受审部门应及时报告管理者代表，商定纠正措施的实施，并确定复审日期，交内审组长安排复审。
7.7.4如果纠正措施无效，由负责追踪的审核员与部门经理（必要时报告管理者代表）制定一个新的目标日期以实行新的纠正措施。
7.7.5在新的纠正措施实施期间，交由管理者代表进行跟踪审核，知道纠正措施被确认有效。
3.2审核组长负责按《内部审核程序》和【内审计划】开展内审工作，编写【内审检查表】，并向管理者代表和最高管理者报告审核中发现的问题及不符合项。
4定义：
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评论，以确定满足商定的准则的程度所进行的系统独立的并形成文件的过程。
5参考文件：ISO9001:2008条纹8.2.2
7.2.3管理者代表我须负责审核计划的实施并跟踪其效果，确保纠正措施的有效实施和保存有关实施和验证的记录。
7.2.4审核员不得审核自己所在部门的工作。。
7.3审核准备
7.3.1管理者代表应通知审核小组审核的范围及深度。
7.3.2执行审核前，审核小组应详细了解质量手册、程序文件、必要的作业标准类文件和赏析的审核报告，以及其他与审核有关的文件。
7.6【内审报告】的发放范围
7.6.1总经理；
7.6.2管理者代表；
7.6.3受审核部门。
7.7纠正措施
7.7.1受审部门接到【内审不符合项纠正通知书】后，必须在两周内对不符合项实施纠正措施，部门经理必须在纠正措施实行后将实施效果书面报告给管理者代表。
7.7.2审核组长或指定之内审员对纠正做事中的项目进行跟踪检查和验证，管理者代表应进行监督。
7.7.6如果纠正措施有效，内审组长或内审员应在【内审不符合项纠正通知书】上签字确认并呈交管理者代表，管理者代表应检查该表信息的完整性。如有不妥之处或错误，管理者代表应联系有关的内审员将不足之处改正。
7.7.7办公室负责将本次内审的全部资料进行存档备查。
7.8评审内审不符合项报告
【内审报告】及【内审不符合项纠正通知书】必须由管理者代表在管理评审会议中提报、接受评审，并根据评审结论采取必要的纠正和预防措施（参见《统计分析与持续改进管理程序》）。
7.5审核报告
7.5.1审核完毕，审核组长组织召开会议，报告审核结果，将经讨论确定
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的不符合项整理成【内审不符合项纠正通知书】，并有审核组长或其授权的审核员编写【内审报告】，审核组长签字确认，管理者代表审核，呈报总经理批准。
7.3.3审核组成员准备审核所依据的文件，审核组长检查组员所有的【内审查验表】。
7.3.4由审核组长提前两周向受审部门发出本次内审通知，内审通知可用【内审实施计划表】代替。内审的时间包括集中审核（一般1~2天）与纠正追踪（时间长短按实际需要确定）两阶段。
7.3.5受审部门要确定陪同与汇报人员，并做好必要的准备工作。
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内部审核程序
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1目的
目的是定期对质量体系要素进行内部审核和评价，已查明质量管理体系各要素的实施效果，提出和采取改善措施，从而确保质量体系持续的符合性和有效性。
2范围
适用于与本公司的质量体系运行活动有关的所有部门。
3权责
3.1管理者代表负责组织制定内审计划、组织实施内审，以及纠正措施的跟踪验证等，管理者代表应任命审核组长、审核员，并规定其职责；管理者代表负责审批内审报告。