案例研究方法

芳雅家园若干治理事件及政府在其中的角色
事件
性质
影响范 紧急度 主导者 参与者 政府角
围
色
A
公共空 全市 低
政府 街道 制定政
间管理
办、居 策
委会、
派出
所、物
业
B
公共空 小区 低
物业 业委会 －
间管理
C
业主维 小区 低
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
业委会 业委 －
护经济
会、物
利益
业、开
发商
D
公共秩 小区 高
业委会 小区 裁决矛
序危机
案例研究 长期以来,不同领域的研究者们对案例研究持有不尽相同 的认识。1984年,罗伯特K.尹为“案例研究”给出了一个经典 定义,即:案例研究是一种经验主义的探究,它研究现实生活背 景中的暂时现象;在这样一种研究情境中,现象本身与其背景之 间的界限不明显,研究者只能大量运用事例证据来展开研究。 围绕这一定义及尹、罗伯特·E.斯特克等学者确立的案例研究 的分析框架,人们开始逐步就案例研究的性质、研究对象及其 作用这类问题形成大体一致的判断。这些共识可以概括为4点: 首先,案例研究是一种经验性的研究,而不是一种纯理论性 的研究。案例研究的意义在于回答是“为什么”和“怎么 样”的问题(Yin,1994,Stake,2000),而不是回答“应该是什么 的问题。 其次,案例研究的研究对象是现实社会经济现象中的事例 证据及变量之间的相互关系。案例研究的研究对象决定了,它 属于现象学的研究范畴。 再次,案例研究对整体性的要求。案例研究的研究对象是 社会经济现象中不同变量之间的相互关系,这决定了案例研究 应该是一个整体性的体系,也许它的各个部分并不运转得那么 良好,也许它的目的是非理性的,但它始终成为一个整体性的体 系。 最后,案例研究的作用。在被研究的现象本身难以从其背 景中抽象、分离出来的研究情境中,案例研究是一种行之有效 的研究方法。它可以获得其他研究手段所不能获得的数据、经 验知识,并以此为基础来分析不同变量之间的逻辑关系,进而检 验和发展已有的理论体系。案例研究不仅可以用于分析受多种 因素影响的复杂现象,它还可以满足那些开创性的研究,尤其是 以构建新理论或精炼已有理论中的特定概念为目的的研究的需 要。此外,案例研究作为一种教学方法,它有助于提高人们的判 断力、沟通能力、独立分析能力和创造性地解决问题的能力。
案例研究方法的应用举例 — — —以 “ 北京市芳雅家园小区治理中政府的新角色”为例 在这里我们节选了此前学者已经研究过的案例，根据罗伯特·K． 殷所提 出的案例研究的六个环节，对案例的每个环节逐一进行分析，在理解作 者的具体操作情况的同时发现案例的不足，从而深化学习和理解。 根据罗伯特·K． 殷的定义，案例研究是 “一整套设计研究方案必须遵循 的逻辑，是只有当所要研究的问题与其环境相适应时才会适用的方法， 而不是什么环境下都要生搬硬套的教条” ，比较适合 “怎么样”和 “为什 么”两种类型的问题。案例研究应该是一个线性的、反复的过程，包括 计划、设计、准备、收集、分析和分享六个主要步骤。本文节选的案例 基本上是按照上述六个步骤展开研究的: 1 计划 案例研究的计划阶段主要是确定研究问题，明确使用案例研究方法的依 据。20 世纪 90 年代的社区建设运动兴起，这场运动在带来大规模人口 流动问题的同时也促使政府在城市基层治理中的方式发生了转变。随着 经济的发展，基层居民的自治意愿和能力得到了进一步发展，自上而下 的国家治理需要和自下而上的社会自治要求如何在社区中顺利衔接，将 不可避免地成为一个基层治理的重要问题。这一现象吸引了作者的注意
问题是案例研究也许会简化或夸大一个情景 , 使读者曲解了 事物真实的状态。通过有技巧的数据搜集 、分析和报告能减 少这种情况出现的可能性 。 2 技术上的局限和研究者的偏见 案例研究没有一种标准化的数据分析方法 ,证据的提出和数据 的解释带有可选择性, 研究者或数据搜集者进行数据的筛选和 整理的方法也许并不规范,数据搜集者对事物的观察和观察后 的记录也许会不一致。研究者经验和资历的不同, 多个研究者 在意见上的分歧以及研究者的其他偏见都会影响数据分析的结 果。 3 大量的时间和人力耗费 从研究者的角度来看, 密集的劳动力和大量的时间耗费是案例 研究中一个非常现实的问题 。一般认为进行一次案例研究最 少需要一年的时间 。但是,通过认真的计划 、 准确的研究设 计可以减少研究过程中不必要的耗费 ,增加研究的效率 。 4 过于冗长繁琐的研究报告 过于的冗长和详尽的研究报告也是案例研究中经常为人诟病的 一个问题 。研究者可以根据报告的最终读者对报告中的描述 、 分析和总结进行适当的处理以便于阅读 。
派的兴起创造了有利条件。 20世纪中后期,案例研究方法在管理学领域中的发展之迅
速、涉及面之广度和研究进展之深度,极为引人注目。 今天,无论是在战略管理或组织管理领域,还是在管理会
计、市场营销管理、生产作业管理、信息技术管理领域,都可 以看到丰硕的案例研究成果。
虽然近年来案例研究的发展势头很好,但也要看到,作为一 种社会科学研究方法,案例研究总体上仍然处于发展的初级阶 段。从法学和医学领域的经验看,案例研究在特定的科研领域 中的发展,是有其必要条件的。首先,该科研领域的专业性、知 识权威在很大程度上必须表现为令人信服的经验性判断;其次, 正确的经验性判断必须来源于对以往的历史事件的认识的积 累;最后,案例研究方法在专业知识、经验的积累和传承的过程 中,起着其他研究方法不可替代的作用。这三个前提条件,对于 在管理学领域发展案例研究方法而言,同样是不可或缺的。而 当前管理学界的状态,离上述条件的成熟还有相当大的差距。
月至 2009 年 6 月在该小区进行了长期的跟踪访谈和参与式观察，如 2005 年 7 月 12 日访居委会许可，得到的资料和数据具有很强的说服 力，证据具有较高的针对性和真实性，同时见解会比较深刻。其次，作 者在小区论坛上找到了大量关于小区治理的一手文件和材料。比如， 《芳雅家园管委会致海诚物业公司的函 》 、《芳雅家园业委会致北京 市房地局及朝阳小区办的函 》 、《朝阳小区办的意见》等等。此外， 作者在就某一事件进行分析时还用到了当时北京市如何成立商品房小区 物业管理委员会的相关法律文本和物业公司管理文件。根据收集的资 料，作者将该小区治理中发生的相关事件整理如下表:
3.其他案例研究类型及方法根据案例研究过程中不同程 序、步骤和应用方法的不同,可以区分出多种不同的案例研究 类型。这里不再一一介绍。
案例研究的局限性 案例研究的局限性通常包括以下几点 : 1 难以对发现进行归纳 案例研究方法中一个经常被提到的局限是对发现进行归纳的困 难性。有学者认为案例研究的归纳不是统计性的而是分析性的 ,这必定使归纳带有一定的随意性和主观性。归纳的另外一个
办、街 盾、协
道办、 调关系
居委
会、派
出所、
业委
会、物
业、开
发商、
业主
E
文娱活 小区 中
业委会 业委 仪式性
动
会、业 在场
主、物
业
F
业主维 小区周 中
业委会 业主、 协调、
护人身 边
业委 监督
安全
会、环
保局
G
公共安 全国 高
政府 业委 制定方
全
会、物 案、组
业、居 织实施
委会
4 分析与分享 证据分析包括检查、归类、列表、检验，或合并证据，以根据实证依据 得出结论。根据罗伯特·K． 殷的观点，证据分析有四大策略是以理论假 设为基础、进行案例描述、结合量化资料和质性资料以及检验对立的竞 争性解释。该案例研究在分析阶段的一个突出特点就是作者对每一个嵌 入型分析项目都进行了详细的描述，通过对小案例的回顾，我们能清楚 的看到政府在不同的治理方面所扮演的不同角色。然而，作者在分析阶 段没有充分利用量化资料并结合具体的分析技术展开分析。量化资料的 缺失实际上是资料收集环节的不足，作者注意到了要如实的还原事件本 身，但却忽略了用数据说话。当然，在一定程度上，这有该案例研究的 性质有关。在确定进行案例研究时，作者把案例定位成描述性案例研 究，旨在通过描述具体事件以体现政府在小区治理中的不同作用。 分享则是指撰写案例研究报告，把研究的结论和新观点呈现出来。作者 的案例研究报告主要分为三部分: 问题的提出、案例的描述与分析以及 结论。整个报告逻辑清晰，但与书中所提到的六种研究报告的结构都不 是特别吻合。然而，在第二部分对案例进行描述时，作者采用的主要是 时间顺序结构，按照时间顺序依次陈述了案例研究的例证。正如书中所 提到的，采用时间顺序存在一个缺陷: 即通常对早期事件关注过多，而 对后来的事件关注则不足。这也是该案例研究报告中的一个不足之处。 本案例研究的时间跨度大，作者以不同方式收集了近八年时间发生在小 区中的一系列时间，在撰写报告时要想把所有案例完整呈现几乎是不可
力，并思考作为治理社会的政府，在商品房小区中发挥了什么职能。因 此，作者把研究问题确定为: 在商品房小区这样一种居民自治意愿较 强、多元治理机构兴起的新型城市基层单位中，政府扮演着什么样的角 色? 在对北京市芳雅家园商品房小区治理实践的进行梳理的基础上，尝 试对政府治理的策略和特点进行总结。 2 设计与准备 在这一阶段，研究者的主要任务是界定分析单位、确定要研究的案例以 及设计案例研究的形式。首先，作者对分析单位做了明确清晰的界定， 商品房小区是指该小区中的住房完全是作为商品通过自由的市场买卖而 为业主所完全拥有，排除了具有福利性质和不完全产权的经济适用房、 廉租房，以及有单位资助背景的团购房和集资房，因为这类住房所构成 的小区中，政府和单位的权力具有独特影响，所以不在讨论范围内。 案例研究的准备工作，始于研究者个人技能的提高，还包括接受案例研 究的专门训练，拟定案例研究草案，对候选的案例进行筛选，以及亲自 开展试验性研究。在确定研究对象时，作者认为完整的商品房小区应当 包括居委会、业委会和物业公司 “三驾马车” 。因此，要厘清此类小区 的治理实践特点，必须要选取这三个机构都齐全且运作正常的小区。 通过查阅统计资料，发现在北京市 3099 个小区中，只有 511 个成立了 业委会，而在业委会中，又有许多是徒具其名并没有开展常规性工作 的。芳雅家园小区至今已有三届业委会，在小区治理的制度建设和处理 与各方的关系及事物方面积累了大量经验，有助于说明在商品房小区的 治理特点。因此，作者经过仔细筛选，最终选取了北京市 JX 街道办事 处 ZB 社区的芳雅家园作为田野调查的地点。该案例采用的是嵌入性单 案例研究。为了更全面地了解政府在类似芳雅家园小区这样的商品房小 区中所扮演的角色，作者根据事件性质、紧急程度、涉及当事人范围程 度的不同选取了若干事件进行分析和比较，以总结政府部门在这类小区 中的主要职能。主要有养犬管理、业主侵占公摊面积、会所问题、反污 染活动等。通过对多个嵌入性的项目进行分析，作者清楚地看到了不同 事件中政府角色的不同。 3 收集 这一阶段主要是收集案例研究的资料，收集多种来源的证据并形成案例 研究的数据库。在收集过程中，一个一以贯之的总体目标是，收集关于 研究对象的真实事件和行为方面的数据。案例研究的证据来源主要有六 种: 文件、档案记录、访谈、直接观察、参与性观察和实物证据。综合 收集这几种来源的资料会进一步提高资料的质量。 该案例研究的最大亮点就在于收集资料环节。首先，作者于 2005年 5
案例研究方法的应用与发展 从历史上看,早在数百年前,案例研究方法就在法学领域和 医学领域得到了广泛的应用。医师们依赖于案例研究方法来诊 断病症;律师们将判例法视为法律研究的基本方法。在20世纪 时,案例研究方法便逐步在经济学和管理学领域得到了快速发 展。作为一门实践导向的学科,管理学、尤其是企业管理学为 案例研究这样一种经验性、贴近现实的研究方法提供了发展和 繁荣的沃土。 1908年,哈佛商学院率先将案例研究方法引入企业管理教 学。随后的50年时间里,哈佛商学院充当了在企业管理领域普 及、应用案例教学法的旗手的角色。 20世纪六七十年代,美国企业面临的社会经济环境中的不 确定性因素不断增加。这种形势为经验主义学派和权变理论学
案例研究的分类 根据不同的划分标准,可以区分出不同的案例研究型。
服务于不同案例研究类型的方法是不同的,有一些案例研 究方法只适用于特定的案例研究类型。也有一些案例研究可以 同时综合应用多种案例研究方法。
1.根据研究任务的不同来区分的案例研究类型,即探索 型、描述型、例证型、实验型和解释型的案例研究。探索型案 例研究往往会超越已有的理论体系,运用新的视角、假设、观 点和方法来解析社会经济现象,这类研究以为新理论的形成作 铺垫为己任,其特点是缺乏系统的理论体系的支撑,相关研究成 果非常不完善。在已有理论框架下,当研究者希望对企业实践 活动做出详尽的描述时,可以采用描述型案例研究方法;当研究 者希望阐述企业组织创造性实践活动或企业实践的新趋势时, 可以采用例证型案例研究方法.当研究者希望检验一个企业中 新实践、新流程、新技术的执行情况并评价其收益时,可以采 用实验型案例研究方法。解释性案例研究则适用于运用已有的 理论假设来理解和解释现实中企业实践活动的研究任务。
2.根据实际研究中运用案例数量的不同,案例研究可以分 为单一案例研究和多案例研究。单一案例研究主要用于证实或 证伪已有理论假设的某一个方面的问题,它也可以用作分析一 个极端的、独特的和罕见的管理情境。通常,单一案例研究不 适用于系统构建新的理论框架。以凯思琳M.德艾森豪威尔为代 表的学者偏好于多案例研究方法,其观点是,多案例研究能够更 好、更全面地反映案例背景的不同方面,尤其是在多个案例同 时指向同一结论的时候,案例研究的有效性将显著提高。