证券投资基金模拟试题与标准答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C2、关于远期利率，以下表述错误的是（）。
A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率D.远期利率指的是资金的远期价格【答案】 C3、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A4、关于方差与标准差，下面说法错误的是（）。
A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平B.标准差和方差可以为零C.方差的平方是标准差D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度【答案】 C5、关于收益率曲线的相关描述,错误的是()A.收益率曲线描述了利率的期限结构B.益率曲线描述了债券到期收益率和到期期限之间的关系C.收益率曲线描述了信用等级不同且期限不同的债券之间的收益率关系D.正收益曲线描述了到期期限和到期收益率之间存在显著正相关性【答案】 C6、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】 C7、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D8、私募股权投资基金的组织形式不包括（）。
A.有限合伙制B.信托制C.契约型开放式公募基金D.公司制【答案】 C9、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3、反映股票基金风险大小的指标不包括（）。
A.久期B.持股集中度C.净值增长率标准差D.行业投资集中度【答案】 A4、投资风险不包括（）。
A.操作风险B.流动性风险C.信用风险D.市场风险【答案】 A5、某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为（）。
A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】 A6、标准差越大数据分布越（），波动性和不可测性就越（）。
A.集中、强B.集中、弱C.分散、强D.分散、弱【答案】 C7、不影响净资产收益率的指标包括（）。
A.总资产周转率B.资产净利率C.资产负债率D.流动比率【答案】 D8、影响债券到期收益率的主要因素有（）。
A.市场利率B.期限C.税收待遇D.票面利率【答案】 D9、大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C10、跟踪误差产生的原因不包括（）。
A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D11、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()A.不动产强调财产在地理位置上的相对固定性B.国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用C.不动产是指土地以及建筑物等土地定着物D.固定车位是不动产中的主要类别【答案】 D12、下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（）。
A.黄金QDII可投资于海外上市交易的黄金ETF产品B.黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油D.国内黄金ETF直接投资于实物黄金【答案】 A13、下列对贝塔系数（β）的使用表达正确的是（）。
《证券投资基金》模拟题(五)及答案详解
2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(五)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)．1．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．共有财产B．集合财产C．独立财产D．联合财产2．依据( )不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A．设立条件B．参与方式C．服务方式D．所承担的职责和作用3．1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个( )。
A．开放式基金B．契约型投资基金C．封闭式基金D．股票基金4．2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是( )。
A．南方积极配置基金B．国投瑞银瑞福基金C．汇丰晋信2016基金D．华夏上证50ETF5．增长型基金的投资目标是( )。
A．取得现金收益B．将资金分散投资于股票C．追求资本增值D．将资金分散投资于股票和债券6．根据股票( )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A．性质B．所属行业C．市值的大小D．投资风格7．我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )。
A．180天B．200天C．1个会计年度D．1年8．较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的( )。
A．收益性B．有效性C．安全性D．流动性9．开放式基金的认购中，投资者T日提交认购申请后，可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+0C．T+2D．T+310．投资者进行ETF证券认购时需具有( )。
A．沪、深B股账户B．沪、深A股账户C．开放式基金账户D．封闭式基金账户11．投资者申购基金成功后，投资者在( )日起有权赎回该部分的基金份额。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（）。
A.交易量大能波动B.交易未实现C.交易失误D.交易价格大幅波动【答案】 C2、关于交易所的交易时间，说法错误的是( )。
A.期货合约的交易时间是固定的B.一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C.每个交易所对交易时间都有严格的规定D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排【答案】 B3、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等，其中，三大农产品期货不包括（）。
A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麦【答案】 B4、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（）。
A.168B.21C.91D.84【答案】 C5、某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（）A.通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置情况与能力C.通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能力和分红能力【答案】 A6、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。
当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。
A.0.15％B.0.25％C.0.5％D.0.75％【答案】 B7、（）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。
A.方差B.标准差C.贝塔系数D.跟踪误差【答案】 D8、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（）。
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析(10)
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析（10）(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.投资者地位不同B.投资主体不同C.投资方式不同D.风险程度不同上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人B.收益人C.股东D.委托人上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A2、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。
A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A3、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】 D6、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。
A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述7、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C9、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。
A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B2、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C3、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。
A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】 D4、不动产投资的类型不包括（）。
A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D5、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】 A6、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C7、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳证券交易所【答案】 D8、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B9、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】 B10、β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】 A2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（）A.1.25亿元B.1.55亿元C.1.85亿元D.3000万元【答案】 D5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D7、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】 B8、内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】 A10、抵押债券的保证物是（）。
证券投资基金基础知识模拟试题(2)
证券投资基金基础知识模拟试题（二)1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是( )。
A。
共同对手方制度B。
分级结算原则C。
做市商制度D。
净额清算原则正确答案：C2、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事B。
股东C。
执行董事D.监事正确答案:B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25％，基金B的最大回撤为9％，则以下表述错误的是（）。
A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9％C。
基金A和基金B的最大回撤不可比D.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（ )进行分解，并研究其组成。
A。
基金业绩B.基金风险C。
基金规模D。
基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C。
买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D. 买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是( )。
A.扩大主动收益B。
减少跟踪偏离度C。
缩小主动风险D.提高信息比率正确答案：B7、估值表中不属于基金资产的是（ )。
A。
应付赎回款B。
银行存款C。
债券D. 股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动。
A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。
A。
证券市场线方程B。
证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。
A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1％时,该基金净值上涨幅度为1。
3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案：A11、关于基金估值程序，以下表述错误的是( ）。
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。
基金的交易B。
基金的绩效衡量C。
基金的资产估值D。
基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A。
小，低B。
小，高C。
大，低D。
大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。
基金募集信息披露B。
基金投资运作信息披露C。
基金净值信息披露D。
基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。
A。
5%,10%B。
5%,5%C。
10%，5%D。
10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
A。
3B。
6C。
9D。
126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。
汇率风险B。
管理运作风险C。
微观风险D。
宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A。
当日B。
次日C。
第三日D。
第四日8.XXX成立于1773年。
A。
1602年B。
1773年C。
1790年D。
1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。
A。
5B。
10C。
15D。
2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。
A。
违规承诺收益或承担损失B。
对证券投资业绩进行预测C。
虚假记载D。
误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。
股票基金B。
混合基金C。
货币市场基金D。
主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。
A。
2006年1月1日B。
2006年6月1日C。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、基金的存款利息收入计提方式为( )。
A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提【答案】 C2、下列不属于金融债券的是( )。
A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】 C3、关于投资债券的风险，下列说法不正确的是（）。
A.即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失B.标准普尔和惠誉的Aaa级与穆迪的AAA级为各自评级的最高信用等级C.通胀使得物价上涨时，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降D.交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险【答案】 B4、股价指数复制方法通常不包括( )。
A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.分层复制【答案】 D5、（）是使用频率最高的债务比率。
A.资产收益率B.权益乘数和负债权益比C.总资产周转率D.资产负债率【答案】 D6、全国银行间债券市场创立于（）。
A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B7、旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。
A.时间加权平均价格算法B.执行缺口算法C.成交量加权平均价格算法D.跟量算法【答案】 C8、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的（）。
A.50％；200％B.50％；100％C.20％；200％D.20％；100％【答案】 C9、某付息国债面值为100元，票面利率8%,市场利率为5%,期限为2年，每年付息一次，该债券内在价值为（）A.100.85B.108.85C.90.85D.105.58【答案】 D10、AIFMD自（）起开始实施。
A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】 C11、与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。
2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟题
2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟题1、关于风险价值VaR，下列表述正确的是()。
A. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失B. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，对风险因子的暴露程度C. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，投资对象对市场变化的敏感度D. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，从资产最高价到接下来最低价格的损失参考答案：A参考解析：风险价值，又称在险价值，是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失。
2、下列()的参与使套期保值能够顺利进行。
A. 另类投资者B. 风险投资C. 投机者D. 战略投资者参考答案：C参考解析：投机者是期货市场的重要组成部分，是期货市场必不可少的润滑剂。
投机交易增强了市场的流动性.承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。
正是因为有投机者参与，套期保值才能顺利进行，而使期货市场具有经济功能。
3、有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的()。
A. 右上方B. 右下方C. 左上方D. 左下方参考答案：C参考解析：有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的左上方。
4、对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是()。
A. 特雷诺比率法B. 夏普比率法C. Brinson模型法D. 詹森比率法参考答案：C参考解析：对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是Brinson方法。
5、下列关于融资交易和融券交易的说法中，错误的是()。
A. 融资和融券业务都会放大投资收益率或损失率B. 用证券冲抵保证金时，不同证券必须以证券市值或净值按不同的折算率进行折算C. 融资即投资者借入资金购买证券，融券即投资者借入证券卖出D. 目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于100%参考答案：D参考解析：上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%。
证券投资模拟试题有答案
一、单项选择题1. 2007年12月31日，某开放式基金拥有的金融资产总值为3.8亿元，总负债为0.2亿元，已售出1亿基金单位。
认购费为基金净值的1%，则当日该基金认购价为元。
A.3.56B.3.60C.3.64D.3.76答案：C2. 套期保值是企业防范金融风险的重要手段，如果被套期的商品与套期的商品不同，但价格联动关系密切，则这种套期保值形式称为。
A.买入保值B.卖出保值C.直接保值D.交叉保值答案：D3. 年末基金单位净值为2.6元，年初基金单位净值为2.5元，年末基金单位为500万份，年初基金单位为4007份。
则基金收益率为。
A.25%B.30%C.4%D.0.1答案：B4. 债券分为封闭式基金和开放式基金的分类标志是。
A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：B5. 债券分为契约型基金和公司型基金的分类标志是。
A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：A6. 最大优点是能够在不承担太大风险的情况下获得较高收益的投资是。
A.股票投资B.债券投资C.基金投资D.期货投资答案：C7. 限定了基金单位的发行总额的基金是。
A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金答案：D8. 限定了固定期限的基金是。
A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金9. 某公司发行期限为15年的可转换债券，面值1 000元，规定在15年内每张债券可转换为25股普通股票，则可转换债券的转换价格为。
A.50元B.25元C.60元D.40元答案：D[解答] 转换比率＝债券面值÷转换价格所以转换价格＝债券面值÷转换比率＝1 000÷25＝40(元)10. 按照证券的不同，可分政府证券、金融证券和公司证券。
A.发行主体B.募集方式C.性质D.所体现的权益关系答案：A11. 按照证券不同，可分为所有权证券和债权证券。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、( )是金融市场中的基本利率，常用St表示。
A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】 D2、我国基金资产估值的责任人是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中国证券监督管理委员会D.会计师事务所【答案】 B3、下列关于跟踪误差的说法中错误的是（）。
A.跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.指数基金的跟踪误差通常较高D.跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内【答案】 C4、以下不属于期货市场基本功能的是（）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】 A5、下列说法错误的是（）。
A.欧式看涨期权多头的损益：max（ ST-X,0 ）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）C.欧式看跌期权多头的损益：max（ X-ST,0 ）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）【答案】 B6、通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（）。
A.债券发行人B.债券承销商C.债券持有人D.债券市场【答案】 A7、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。
A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】 A8、某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】 D9、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。
大额可转让定期存单特征不包括（）。
A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主【答案】 D10、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
《证券投资基金》模拟题(四)及答案详解
2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(四)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。
A．集合理财B．风险共担C．分散风险D．组合投资2．基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A．份额持有人B．托管人C．管理人D．注册登记机构3．下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是( )。
A营运依据B．投资者地位C．法律主体资格D．基金规模屯中国境内第一家较为规范的投资基金是( )。
A．富岛投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．武汉证券投资基金5．基金资产投资于债券的比例在( )以上的为债券基金。
A．55％B．50％C．90％D．80％6．最能有效反映基金经营成果的指标是( )。
A．贝塔值B．标准差C．持股集中度D．净值增长率7．货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券。
A 197．197B．365，365C．397．367D．397．3978．( )机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。
A．现金申购、赎回B．实物申购、赎回C．完全复制或抽样复制D．跨系统转登记9．基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A．1B．2C．3D．510．上市开放式基金(1OF)份额的认购分( )两种方式。
A．公开认购和私人认购B．集体认购和个人认购C．场外认购和场内认购D．有偿认购和无偿认购11．投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A．T+0B．T+1C．T+2 n T+412．ETF的申购、赎回采用( )方式。
A．金额申购、份额赎回B．金额申购、金额赎回C．份额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回13．我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
证券投资基金模拟试题二答案
证券投资基金模拟试题二答案一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1．封闭式基金的交易价格主要受（C ）的影响。
A．投资基金规模大小B．上市公司质量C．二级市场供求关系D．投资时间长短2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（D ）。
A．封闭式基金B．公司型基金C．契约型基金D．开放式基金3．以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（ B ）。
A．存续期限不同B．基金份额面值不同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同4．（ D ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A．《中华人民共和国证券法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》5．子基金之间可以进行相互转换的基金是（ D ）。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．系列基金6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50％B．60％C．70％D．80％7．在（ A ）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A．境内，境外B．境内，境内C．境外，境外D．境外，境内8．偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ B ）。
A．20％~40％B．50％～70％C．40％～60％D．70％～90％9. 如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ D ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．7 B．10C．15 D．3010. 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ B ），并应当归人基金财产。
A．10％B．25％C．30％ D.40％11. 出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ C ）。
证券投资基金基础知识模拟试题(9)
证券投资基金基础知识模拟试题（九）1、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为( )。
A: 位于证券市场线上B: 位于证券市场线下方C: 位于资本市场线上D: 位于证券市场线上方答案:D解析:在CAPM中，证券市场线得以成立的根本原因是投资者的最优选择以及市场均衡力量作用的结果。
若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则理性投资者将更偏好于该资产或资产组合，市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。
2、下列关于黄金QDII的说法正确的是( )。
A: 都配置了黄金类的股票进行投资B: 能直接投资于海外的黄金现货产品C: 能直接投资于海外的黄金期货产品D: 是投资海外上市交易的黄金ETF产品答案:D解析:黄金QDII是投资海外上市交易的黄金ETF产品，不能直接投资于海外的黄金期货或现货产品，也有部分黄金QDII配置一些黄金类的股票进行投资。
3、风险承担意愿取决于投资者的( )。
A: 投资期限B: 风险厌恶程度C: 资产负债状况D: 投资目标答案:B解析:4、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。
A: 未来事件能够被准确地预测B: 投资工具价格能够反映所有可获得信息C: 证券价格由于不可辨别的原因而变化D: 价格起伏不大答案:B解析:一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括基本面信息、价格与风险信息等。
5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数(² )为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为( )。
A: 6%B: 7%C: 5%D: 8%答案:D解析:6、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到( )的目的。
A: 赚取利差B: 规避风险C: 提高收益率D: 投机答案:B解析:黄金具备价值储存功能，同时大多数情况下与货币相挂钩，一般具有风险厌恶特征，具有长远目光的投资者适合进行黄金投资，一些投机者为了赚取利差也对黄金进行短期投资。
《证券投资基金》模拟题(二)及答案详解 (1)
2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(二)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．证券投资基金在美国被称为()。
A．单位信托基金B．共同基金C．信托产品D．证券投资信托基金2．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A．投资咨询公司B．基金托管人C．基金管理人D．证券公司3．证券投资基金中的()基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A．封闭式基金B．契约型基金C．开放式基金D．公司型基金4．2001年9月，我国第一只开放式基金()的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A．基金金泰 B基金开元C．华安创新D．招商安泰5．以下基金类型中，不是根据基金的投资目标来划分的是()。
A．平衡型基金B．收入型基金C．增长型基金D．.混合型基金6．在基金的风险分析指标中，()将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．贝塔值B．行业投资集中度C．标准差D．.持股集中度7．偏股型混合基金中债券的配置比例一般为()。
A．10％～30％B．50％～70％C．20％～40％D．70％～90％8．QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。
A．10％B．15％C．20％D．25％：9．基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的()以上。
A．50％B．60％C．80％D．85％10．我国封闭式基金的交收同A股一样实行()日交割、交收。
A T-1B．T+1C．T-2D．T+211．对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为()。
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证券投资基金
模拟试卷及参考答案
一、单项选择题
1证券投资基金运作中的制衡机制指的是。
A监管部门对基金治理人和托管人的制衡机制
B投资人拥有所有权，治理人治理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C基金投资者通过公众舆论监督基金治理人和托管人的制衡
机制
D基金治理人内部相互制约的制衡机制
2证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
3为我国证券投资基金业的规范进展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。
A《证券投资基金治理暂行方法》
B《证券投资基金治理方法》
C《证券投资基金治理法》
D《证券投资基金法》
4一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的
资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是。
A全球基金 B国际基金
C离岸基金 D在岸基金
5母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者能够依照自己的需要转换子基金，这种基金是。
A指数基金 B对冲基金
C伞型基金 D开放式基金
6全球第一个公司型开放式投资基金是。
A英国“海外及殖民地政府信托”
B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D麦哲伦基金
7在我国证券投资基金进展史上，“老基金”特指。
A1949年往常组建的基金
B1979年改革开放之前组建的基金
C1991年上海证券交易所成立之前组建的基金
D1997年11月14日《证券投资基金治理暂行方法》出台之前组建的基金[
8 国内第一只货币市场证券投资基金是。
A华安现金富利
B华夏现金增值
C博时现金受益
D泰信天天收益
9 我国《证券投资基金法》颁布的日期是。
A1997年11月14日 B2003年10月28日
C2000年10月８日 D2004年6月1日
10国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是。
A华安上证180指数ETF基金
B银华道琼斯88指数基金
C易方达上证50指数基金
D华夏上证50指数ETF
11在我国，基金治理人和托管人之间的关系是。
A由托管人担任受托人角色，托管人与治理人形成托付与受托的关系
B治理人担任受托人的角色，治理人与托管人形成托付与受托的关系
C共同受托关系，即基金治理人和基金托管人受基金持有人的托付，分不履行基金治理和基金托管的职责
D交叉受托关系，即基金治理人与托管人互为托付人和受托人
12依照我国《证券投资基金法》的规定，拟设立基金治理公司的最低注册资本为。
A 1 000万元人民币
B 5 000万元人民币
C1亿元人民币D3亿元人民币
13截至2006年底，我国开放式基金的总只数（包括系列基金中的子基金）为
A 254
B 56
C 307
D 164
14截止2006年底，我国封闭式基金的数目为
A 23
B 33
C 54
D 53
15我国《证券投资基金法》规定，代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金治理人、基金托管人都不召集的，基金份额持有人有权自行召集。
A5% B10%
C15% D30%
16 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表以上基金份额的持有人参加。
A50% B30%
C80% D10%
17更换基金治理人、托管人，必须由基金持有人大会决议通过。
《证券投资基金法》规定，通过该项决议所需的表决权比例为：
A经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上
B所有基金份额持有人所持表决权的50%以上
C经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上
D所有基金份额持有人所持表决权的2/3以上
18截至2006年底，我国的合资基金公司数量为
A 14
B 24
C 34
D 44
19契约型封闭式基金最差不多的法律文件是。
A基金合同 B发起人协议
C基金上市公告书 D基金招募讲明书
20依照中国证监会对基金类不的分类标准，以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A50% B60%
C65% D80%
21我国基金的类不首次被监管部门划分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等四种类不，依据的政策规定是：A《证券投资基金法》 B《证券投资基金治理暂行方法》
C《证券投资基金运作治理方法》 D《开放式基金试点方法》
22封闭式基金交易的价格变化单位为。
A0.001元 B0.01元
C0.10元 D 1.00元
23开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少属于该基金名称所显示的投资内容。
A65% B70%
C75% D80%
24在投资组合保险策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额，一般称为
A基金本金 B安全垫
C放大倍数 D保本资产
25基金公司的内部机构中最高投资决策机构是。
A基金持有人大会 B董事会
C基金总经理 D投资决策委员会
26把货币市场基金每天运作的净收益平均摊到每一份额上，然后以一万份为标准进行衡量和比较的一个数据是
A日每万份基金净收益 B7日年化收益率
C基金净值增长率 D基金的分红收益率
27LOF基金最核心的制度安排是
A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B一天能够提供一次或多次基金净值报价
C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D套利机制
28开放式基金的基金合同生效要求所募集金额许多于。
A 1亿元
B 2亿元
C 5亿元
D 10亿元
29公司甲预备全部赎回某基金，当日该基金份额净值为 1.3元,赎回费率为 1.8%,又已知该公司在申购该基金时采取收费模式的后端收费模式(金额费率下),申购日当日该基金份额净值为1.1元,公司共出资16.5万元,且后端申购费率为1%。
则该公司的赎回金额为_______
A 195000 元
B 193350元
C 191490元
D 189840元
30 上市流通的权证按估值。
A平均价B收盘价C开盘价D预期收益的现值
31 开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的时，为巨额赎回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
32某投资者欲通过代理机构进行股票认购ETF份额，选择以ETF份额方式交纳认购佣金，假设该投资者持有指数成分股中股票A和股票B各20000股和30000股，该日股票A和股票B的均价分不为5.5元和3元，基金治理人确认的股票A20000股和股票B30000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%,其最终可得到的净认购份额为——份。
A 198000
B 195000
C 200000
D 202000
32照股票价格行为，能够将股票划分为
A 小型资本股票、大型资本股票、混合型资本股票
B 增长类、周期类、稳定类、能源类
C 增长类、收益率
D 成长股票、价值股票、平衡型股票
34 目前世界资本市场应用最为广泛的道琼斯指数、标准普尔500指数、金融时报指数等差不多上源于的思想。
A 道氏理论
B 有效市场理论
C 市场异常策略理论
D 差不多面分析理论
35《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，货币市场基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过——天
A 90
B 180
C 365
D 397
36. 计价对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益的会计核算方法称为。
A影子定价法 B摊余成本法C平均成本法D成本计提法。