基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(19)

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析（19）

(1/100)单选题

第1题

下列关于职业道德作用的说法，不正确的是______。

A.调整职业关系

B.提升职业素质

C.促进行业发展

D.促进人才进步

下一题

(2/100)单选题

第2题

办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。

A.60

B.65

C.70

D.75

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(3/100)单选题

第3题

基金销售人员的禁止性情形不包括______。

A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益

B.向他人提供公开信息

C.承诺利用基金资产进行利益输送

D.挪用投资者的交易资金或者基金份额

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(4/100)单选题

第4题

中国证监会领导干部离职后______年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5；3

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(5/100)单选题

第5题

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是______。

A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近3年没有违法记录

C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币

D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

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(6/100)单选题

第6题

基金监管只有以有效地______为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。

A.保护投资人

B.规范证券投资基金活动

C.促进资本市场的健康发展

D.促进证券投资基金的健康发展

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(7/100)单选题

第7题

基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是______。

A.不得登载单位或者个人的推荐性文字

B.登载基金的过往业绩

C.违规承诺收益或承担损失

D.增加风险提示

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(8/100)单选题

第8题

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括______。

A.未履行报送手续

B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致

C.未提供年度报告

D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

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(9/100)单选题

第9题

下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是______。

A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

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(10/100)单选题

第10题

下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是______。

A.基金从业人员不得买卖证券

B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

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(11/100)单选题

第11题

证券投资基金的主要投资方向是______。

A.农业

B.工业

C.信息产业

D.有价证券

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(12/100)单选题

第12题

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是______。

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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(13/100)单选题

第13题

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为______。

Ⅰ．基金的市场营销

Ⅱ．基金的盈亏核算

Ⅲ．基金的投资管理

Ⅳ．基金的后台管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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(14/100)单选题

第14题

某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是______。

A.该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德

B.该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请

C.已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗

D.该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求

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(15/100)单选题

第15题

关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是______。

A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购