证券从业资格考试法律法规
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共30题）1、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B2、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】 A3、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C5、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D8、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A2、按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。
A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的【答案】 A3、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3B.5C.15D.30【答案】 C4、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（）。
A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】 D5、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。
A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】 A6、(2019年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】 C8、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。
A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
证券从业考试：证券法律法规模拟4及答案
证券法律法规41(单选题)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。
A1918B1920C1914D1872解析：正确答案“A”北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918 年。
2(单选题)根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A1000B2000C3000D5000解析：正确答案“D”根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，必须采取承销团的形式来销售。
3(单选题)根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。
A1/3B1/2C2/3D3/4解析：正确答案“B”根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。
4(单选题)全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A 中国人民银行B 中央国债登记结算有限责任公司C 证监会D 银监会解析：正确答案“A”交易中心是中国人民银行直属事业单位。
5(单选题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A1B3C5D10解析：正确答案“A”从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1 家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
6(单选题)证券公司直接为投资者开立( )。
A 证券账户B 资金结算账户C 证券交收账户D 担保资金账户解析：正确答案“B”证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
7(单选题)对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。
A 证券交易所B 证券监管机构C 证券业协会D 证券公司解析：正确答案“A”我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。
A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。
3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。
上述风险处置措施不包括（）。
A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共40题）1、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。
A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C2、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 A3、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A4、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B5、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、公司公开发行股票的定价方式包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A7、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C8、（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。
A.7B.10C.20D.30【答案】 D9、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D10、下列说法中错误的是（）。
A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】 D11、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案1. 【单项选择题】（江南博哥）根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。
A. 会计师事务所B. 证券公司C. 信用评级机构D. 律师事务所正确答案：B参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2. 【单项选择题】根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。
A. 检查B. 稽核C. 绩效考核D. 分类监管正确答案：D参考解析：证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
3. 【单项选择题】根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。
A. 上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告B. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露C. 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露D. 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露正确答案：A参考解析：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：1 . 在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；2 . 在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内，报送并公告中期报告。
4. 【单项选择题】证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。
证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析
证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析2022年的证券从业资格考试还剩下27天时间就要开始11月的考试，作为今年的最后一场考试，考试人数想必也会更多，大家的竞争压力相当大！小编为大家带来了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析，供大家参考学习，一起来看看吧！《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。
首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。
其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。
证券从业资格考试科目：1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2、各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
证券从业资格考试题型：入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。
A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】 A2、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（）。
A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 C3、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。
A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】 B4、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B5、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。
A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C6、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C7、下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D8、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 D9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
2024证券从业资格证 法律法规 风险管理(一)
第二节风险管理• 本节考点分布考点内容考察要求1证券公司风险控制指标基本规定掌握2净资本计算标准了解3证券公司从事相关证券业务的净资本标准掌握4证券公司应持续符合的风险控制指标标准掌握5证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求了解6风险控制指标相关监管措施了解7全面风险管理的定义掌握8证券公司全面风险管理文化的要求了解9证券公司全面风险管理的责任主体掌握10首席风险官及风险管理部门的履职保障了解11证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求熟悉考点内容考察要求12证券公司风险管理的政策和机制要求掌握13证券公司流动性风险的定义掌握14证券公司流动性风险管理的目标掌握15证券公司流动性风险限额管理的基本要求了解16证券公司融资管理的基本要求掌握17信用风险的定义及业务类型掌握18信用风险识别、评估和控制的要求了解19声誉风险的定义掌握20声誉风险应遵循的原则掌握21引发声誉风险的因素熟悉22声誉风险的约束、评价及问责机制掌握考点2-1 证券公司风险控制指标基本规定【掌握】• 风险控制指标体系——以净资本和流动性为核心主要风险控制指标基本计算方法持续复合标准净资本核心净资本+附属净资本风险覆盖率≥100%资本杠杆率≥8%流动性覆盖率≥100%净稳定资金率≥100%考点2-2 净资本计算标准【了解】证券公司净资本由净资本和附属净资本构成证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。
考点2-3 证券公司从事相关证券业务的净资本标准【掌握】考点2-4 证券公司应持续符合的风险控制指标标准【掌握】证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
考点2-5 证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求【了解】报告事项报告时间报告对象月度风险控制指标监管报表每月结束之日起7个工作日内中国证监会及其派出机构净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告，再经董事会签署确认，向公司全体股东报告，并至少获得主要股东的签收确认证明文件净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准5个工作日内全体董事10个工作日内全体股东风险控制指标不符合规定标准1个工作日内证监会及其派出机构净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%或者达到预警标准3个工作日内考点2-6 风险控制指标相关监管措施【了解】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。
A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元【答案】 C2、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.内部董事人数占董事人数的1／6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D3、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A4、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10％B.3％C.1％D.5％【答案】 D5、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B6、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。
A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C7、下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（）。
A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】 A8、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A9、取得（）后，证券经纪人方可执业。
A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】 D10、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B11、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。
证券从业资格必知法律法规
证券从业资格必知法律法规证券从业人员在进行工作时，必须熟悉并遵守相关的法律法规。
合法合规是证券市场稳定发展的基础，也是保护投资者权益的关键。
本文将介绍证券从业资格必知的法律法规，包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
一、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》是证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有与转让等活动的法律框架。
证券从业人员需要熟悉该法律法规的内容，理解证券市场的基本制度与运行机制。
对于违反证券法律法规的行为，将会受到相应的法律制裁。
二、《中华人民共和国公司法》作为证券市场的主体，公司在证券发行与交易中扮演着重要角色。
《中华人民共和国公司法》规定了公司的组织形式、经营机制及内部治理，对于公司的证券发行与交易具有重要影响。
证券从业人员需要了解公司法的相关内容，以便正确处理与公司有关的事务。
三、《证券公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》对证券公司的经营行为进行了规范，旨在维护证券市场的正常运行。
证券从业人员需了解该条例的相关规定，确保自身行为符合监管要求。
同时，他们还应关注证券公司的监管措施和处罚制度，避免触犯相关规定。
四、《证券投资基金法》证券投资基金是证券市场的重要组成部分，也是广大投资者参与证券投资的重要工具。
《证券投资基金法》规定了证券投资基金的运作机制、投资范围与投资者权益保护等内容。
证券从业人员需要了解该法律法规的要求，为投资者提供准确的投资建议和服务。
五、《中华人民共和国证券投资者保护法》《中华人民共和国证券投资者保护法》旨在保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。
证券从业人员需要深入理解该法律法规的相关条款，依法履行对投资者的信息披露和风险提示等职责，确保投资者的合法权益得到保障。
六、《证券期货市场违法行为处罚办法》《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券市场各类违法行为的具体罚则和处罚措施。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共30题）1、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C2、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】 A3、下列选项中，说法正确的是( )。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况【答案】 B4、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。
A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】 D5、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。
A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】 A6、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D7、下列情形中，不得收购上市公司的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A8、（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。
A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】 D9、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。
2023年6月证券从业资格考试真题：证券法律法规
2023年6月证券从业资格考试真题：证券法律法规单选题1．下列各项中，属于国际金融监管机构的是（）。
A．世界银行B．国际货币基金组织C．世界贸易组织D．国际证监会组织【参考答案】D2．现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业（）越强。
A．营运能力B．盈利能力C．偿债能力D．发展能力【参考答案】C3．投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。
A．买入B．申购C．认购D．交易【参考答案】B4．下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。
A．次级债应以现金或中国证监会认可，其他形式借入或融入B．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（含长期次级债累计计入净资本的数额的50％C．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准D．借入成草集资金有合理用途【参考答案】B5．下列关于债券登记的说法，错误的是（）。
A．债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施B．债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为C．债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量D．债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认【参考答案】C6．开放式基金申购赎回的原则是（）。
A．份额申购、金额赎回B．份额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．金额申购、份额赎回【参考答案】D7．基础设施公募REITs 要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的（）。
A．90％B．80％C．60％D．70％【参考答案】A8．关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。
A．不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介B．不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介C．不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D．不得在互联网上向不特定对象宣传推介【参考答案】B9．（）对声誉风险管理承担主要责任。
2024证券从业资格证 法律法规 证券公司监督管理条例(一)
第七节证券公司监督管理条例• 本节考点分布考点内容考察要求1证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定熟悉2禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定熟悉3证券公司股东出资的规定了解4关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定了解5证券公司设立时业务范围的规定掌握6证券公司变更公司章程重要条款的规定熟悉7证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定了解8证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定了解9有关证券公司组织机构的规定熟悉10证券公司及其境内分支机构经营业务的规定掌握11证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定掌握考点内容考察要求12关于客户资产保护的相关规定熟悉13证券公司客户交易结算资金管理的规定熟悉14证券公司信息报送的主要内容和要求了解15证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）了解16证券公司主要违法违规情形及其处罚措施了解考点7-1 证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定【熟悉】• 审慎经营、履行诚信义务依法审慎经营是对证券公司的正常经营提出的重要要求。
这一要求包括两方面内容：①“依法经营”②“审慎经营”证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
考点7-2 禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定【熟悉】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
考点7-3 证券公司股东出资的规定【了解】设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：1. 有符合法律、行政法规规定的公司章程；2. 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录；3. 有符合本法规定的注册资本；4. 董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；5. 有完善的风险管理与内部控制制度；6. 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；7. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值2.【单选题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。
A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责3.【单选题】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定4.【单选题】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。
下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资5.【单选题】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会6.【单选题】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会7.【单选题】公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。
A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议8.【多选题】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务9.【单选题】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。
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证券从业资格考试法律法规数字总结一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.预先核准的公司名称保留期为6个月。
3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
4.有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。
(2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。
(3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。
5.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
6.人民法院依法强制转让。
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
7.自股东会议决议通过之日起60日，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日向人民法院提起诉讼。
8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%9.股份董事会成员为5至19人。
10.股份的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/312.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年不得转让。
13.上市公司在一年购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
14.股份的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
15.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
16.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%17.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
18.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。
19.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。
20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以3万~30万罚款。
二、证券法1.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10% (4)发行人在近3年没有重大行为。
2.债券发行数字条件：(1)股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
5.主承销人的数字条件：(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
6.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。
发行人加息返钱。
7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。
8.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3年无重大行为。
9.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日做出审批。
10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。
11.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%12.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个年度未能恢复盈利，终止交易。
13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月，向国监机构和证券交易所报送以下容(略)的中期报告。
14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月，向国监机构和证券交易所报送以下容(略)的年度报告。
15.含数字的重大事件：(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。
(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。
16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
17.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期和做出报告、公告后2日，不得再行买卖该上市公司的股票。
19.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。
21.收购要约的期限：30日≤期限≤60日22.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。
23.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
24.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。
25.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的…处3万~30万。
(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。
(发行人的控股股东、实际控制人指使从事上述行为的，依照上述规定处罚)(3)承销或代理买卖未经核准的，责停，处所得1倍~5倍罚；没有或者得不足30万的，处以30~60万。
对直接…撤任职或从业资格，处3~30万罚。
(4)进行虚假或误导投资者的广告或其他推介活动和以不正当竞争手段招揽业务的，责该，处30~60万；情节严重的，暂停或撤销相关业务许可；对直接…处3~30万。
(5)保荐人出具具有虚假记载、误导性述或重大遗漏的保荐书，责改，处业务收入1倍~5倍罚；情节严重的，撤销任职资格或从业资格；对直接…处3~30万。
(6)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送报告有虚假记载、误导性述或重大遗漏，责改并处30~60万；对直接…处3~30万。
(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述行为的，依照上述规定处罚)(7)发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责改，对直接…处3~30万。
(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述行为的，处30~60万罚。
对直接…处3~30万)26.违反证券交易规定的法律责任：(对直接…的处罚各不相同)(1)幕信息知情人或非法获取幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~60万；单位从事的，对直接…处3~30万。
(2)操纵证券市场的，处所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30~300万；单位操纵的，对直接…处10~60万。
(3)在限制转让期限买卖证券的，处买卖证券等值以下的罚；对直接…处3~30万。
(4)扰乱证券市场的，由证监机构责改，处所得1倍~5倍罚；没得或不足3万的，处3~20万。
(5)在证券交易中做出虚假述或信息误导的，责改，处3~20万。
(6)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的，责改，处所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~30万；对直接…处3~10万。
27.未按规定公告、发出收购要约的，处10~30万；对直接…处3~30万。
28.收购人或收购人的控股股东，损害被收购公司及其公司的合法权益的，责改，给予警告；情节严重的，处10~60万；对直接…3~30万。
(注：情节严重才罚)29.违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：(1) 非法开设证券交易所的，处所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处3~30万。
(2)擅自设立证券公司或非法经营业务的，处所得1~5倍；没得或不足30万的，处30~60万；对直接…处3~30万。
(3)聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员，处10~30万；对直接…处3~10(4)禁止参加股票交易的人员，直接或以化名等交易的，处买卖股票等值以下罚款。
(与在限制期限买卖证券同罚)(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造篡改记录等，诱骗投资者买卖证券的，撤销从业资格，处3~10万罚。