法律法规及其合规性评价控制程序
02法律法规与合规性评价控制程序
02法律法规与合规性评价控制程序
法律、法规与合规性评价控制程序是指企业对内部法律、法规和合规性的评估，通过有效的机制和控制程序来实现这一目标的过程。
企业在经营活动中应该严格遵守法律法规，正确、适当地实施法律法规，避免可能损害企业声誉和形象的事件的发生。
首先，要在企业实施法律、法规与合规性评价控制程序前，要建立遵守本地法律法规的政策，让员工明白企业的法律遵从要求。
其次，明确企业法律、法规与合规性评价控制的目标，因此可以进行有效的评价控制。
然后，利用企业的组织架构来完善法律、法规与合规性评价控制程序，主要包括建立有关企业章程、规章制度和安全作业规程等。
此外，要定期审查法律法规政策，对相关政策的变化和更新进行及时调整，以确保企业符合最新的法律法规。
最后，要进行定期的法律、法规与合规性评价，通过分析和反馈有效实施法律、法规与合规性评价控制程序，对实施产生不良影响的事件进行及时改正，以确保企业活动的合规性。
法律、法规与合规性评价控制程序是企业保障自身合规经营的重要手段，能使企业遵守各项法律法规，避免可能损害企业声誉和形象的事件的发生。
ISO14001 法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。
2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。
3. 职责·安全环保部是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价；监督检查本程序的执行情况。
·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全环保部；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。
4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。
·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。
及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。
·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全环保部。
·安全环保部按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。
·当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全环保部对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。
法律法规与合规性评价控制程序
WJSDIICX-08法律法规及合规性评价控制程序1.目的及时获取、识别和更新适用于总队管理体系所需的法律法规及其他应遵守的要求，并对总队执行相关法律法规及其他要求的情况进行评价，确保总队履行对合规性的承诺。
2.适用范围适用于总队获取、识别、确认、传递、使用、更新适用的有关法律、法规及其他要求，以及对总队履行合规承诺执行情况的评价。
3.术语与定义引用总队《管理手册》中的有关术语和定义。
4.引用/支持性文件(1)《文件控制程序》(2)《记录控制程序》(3)《人力资源管理规定》5.职责5.1最高管理者对总队遵守相关法律法规及其他要求作出承诺，并提供所需的资源。
5.2管理者代表督促检查总队遵合规律法规及其它要求，批准发布总队适用的《法律法规目录清单》。
5.3工程技术科(1)负责组织总队质量、环境和职业健康安全所需法律、法规、规章制度和其他要求的收集和识别，负责汇总、编制、发布并及时更新总队的《法律法规目录清单》。
(2)摘录适用的环境法律法规条文，并汇总、编制及下发总队《相关法律法规(摘录)汇编》。
(3)负责收集、识别与施工工艺、技术方面有关的标准、规程、规范、图集等，在对其适用性进行识别后，建立并发布总队《规程规范、技术标准目录清单》。
5.4质量安全科（1）负责施工生产的质量、职业健康安全管理方面的法律法规及其他要求的获取、识别、更新、监督检查。
（2）摘录适用的质量、职业健康安全法律法规条文，交工程技术科组织编制《相关法律法规（摘录）汇编》。
5.5警务装备科负责部队安全管理方面的法律法规、条例条令及其他要求的获取、识别、更新，并监督检查。
5.6保卫科负责消防安全方面的法律法规和其他要求的获取、识别、更新，将目录清单及具体适用内容摘录出来交工程技术科统一汇编发布。
5.7运输物资科负责收集、识别材料、机械设备有关质量、环境和职业健康安全方面的法律法规和其他要求，建立相应的《法律法规目录清单》和《相关法律法规（摘录）汇编》。
法律法规及合规性评价控制程序
法律法规及合规性评价控制程序1.目的1.1 此程序确保公司能够识别、获取并评估所有适用于公司活动/产品/服务的与环境、职业健康安全有关的法律法规、标准及其他要求。
2.适用范围2.1 适用于与本公司与环境、职业健康安全相关的法律法规、标准和其他要求。
3.定义3.1 国际公约：指国际间有关政治、经济、文化、技术等方面的多边条约。
公约通常为开放性的，非缔约国可以在公约生效前或生效后的任何时候加入。
有的公约由专门的国际会议制定。
3.2 法律：由全国人民代表大会常务委员会制定颁布，是其他法规、规范性法律文件的立法依据与基础。
3.3 法规：省、自治区、直辖市和较大的市的人民代表大会及其常务委员会依照法定职权和程序制定的部委或地方性法规。
3.4 标准：由各部委或地方根据法律法规制定的统一化的技术法规或指导文件。
3.5 其他要求：政府部门发布的政策、公告、通知、意见等，或相关方提出的其他要求。
4.职责4.1 管理者代表4.1.1 负责审查、批准法律法规清单与合规性评价结果；4.1.2 组织相关部门对适用的法律、法规和相关要求的含义做出解释；4.1.3 当法律法规进行调整时，需要向最高管理者汇报更改事项，并对运作进行适当调整。
4.2 EHS4.2.1 建立、更新并维护此程序4.2.2 识别、获取并评估适用的法律法规，完成法律法规符合性评估4.2.3 及时更新法律法规清单及合规性评价4.2.4 针对合规性评价中的发现的问题，开具相应的纠正/预防措施4.3 其他相关部门4.3.1 了解并遵守此程序内容4.3.2 确保各部门活动符合相关法律法规4.3.3 识别评价环境因素及重大危险源或变更任何活动/工艺/服务时，考虑相关法律法规的要求。
5.工作程序5.1 法律法规及其他要求的收集5.1.1 收集的范围A、中国政府参加签署的国际公约和国际劳工公约；B、国家法律法规、标准及其他文件（包括行业标准）；C、地方法律法规、标准及其他文件；D、各级政府主管部门文件；E、与公共管理机构、顾客、社区组织等相关方所签署的协议；F、自愿性环境标志、产品管理承诺及贸易联合体的要求；G、公司内部标准及文件5.1.2 收集的途径A、国家、省、市EHS主管部门，包括各级技术监督局、环保局、卫生局及劳动和社会保障局等相关行业部委的管理部门；B、各级政府及EHS主管部门的报纸、杂志、网站；C、行业协会及其报纸、杂志、网站；D、出版机构及公共图书馆；E、客户及其他相关方。
法律、法规及合规性评价控制程序
法律、法规及合规性评价控制程序1 目的为确保公司综合管理体系运行过程中使用有效的职业健康、安全、环境、质量等法律、法规、标准及相关规定（以下简称法律、法规及规定），使公司综合管理体系运行满足上述要求，特制订本程序。
2 适用范围本程序适用于与综合管理体系运行相关的法律、法规及规定的控制和获取渠道、确认、更新。
3 职责3.1 安全生产技术部是本程序的归口管理部门；组织法律、法规及规定的识别、获取、更新；组织公司综合管理体系运行的合规性评价。
3.2其他职能部门负责收集与本部门业务有关的法律、法规及规定，并识别、更新；配合综合管理体系运行的合规性评价。
4 管理过程和要求4.1法律、法规范围综合管理体系运行应遵守的法律、法规及规定包括以下范围：4.1.1法律：全国人大和人大常委会颁布的法律，如：安全生产法、职业病防治法、环境保护法、劳动法、合同法等；4.1.2法规：国务院和新疆维吾尔自治区、克拉玛依市颁布的有关法规、条例、实施细则；4.1.3规章：国务院、各部委颁布的规章制度，如:质量管理条例等；4.1.4标准：国家标准、行业标准、地方标准、其他行业颁布的标准；如;GB类、SY类、NB类；4.1.5相关方在质量、安全、职业健康、环境管理体系方面的要求，如：新疆油田公司承包商职业健康、安全和环境（HSE）管理规定；4.1.6其他与综合管理体系运行有关的规定；4.2法律、法规及规定的收集、辨识、确认、传递和执行4.2.1各部门应建立适宜的渠道收集法律、法规及规定，明确收集方法、时机，收集后辨识出与公司有关条款，及时更新相关内容并建立《法律、法规分清单》，将《法律、法规分清单》电子文档及文本上报安全生产技术部。
4.2.2安全生产技术部将各部门上报的信息汇总后编制公司《法律、法规总清单》，形成公司法律、法规及规定文库，按《文件控制程序》下发各单位，各单位实施更新。
4.3合规性评价安全生产技术部组织相关部门、单位，对公司综合体系运行的合规性进行评价，评审公司已识别的法律、法规及规定的履行情况、符合性。
法律法规管理及合规性评价控制程序
法律、法规管理及合规性评价程序1目的通过识别、获取和遵守管理体系运行适用的法律法规及其它要求，定期评价遵循法律法规情况，以履行对守法的承诺。
2范围本程序适用于公司对质量、环境、职业健康安全管理有关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新及控制和管理。
以及公司产品形成的各固定区域、临时区域内遵循法律、法规及其它要求情况的评价和控制。
3职责3.1最高管理者应确保公司制定的管理方针，包括对遵守有关环境法律、法规和确保职业健康安全的法律、法规及组织接受的其他要求的承诺。
3.2安全保障部是本程序的主责部门，负责收集、识别与质量、环境、职业健康安全有关的法律法规和其他要求，建立清单，并对本程序的实施情况进行监督、检查和控制管理。
对公司管理体系中遵循的情况进行总体全面分析、评价，提出改进建议，并将遵循情况输入管理评审。
3.3各职能部门负责收集、识别与本专业相关的最新版本的法律、法规和其他要求，并负责下发到相关场所，指导、监督基层组织实施；并将遵循法律、法规及其它要求情况的信息进行收集、评价，并将评价信息传递至综合部、安保部。
3.4 安保部负责收集、识别所在地的地方政府有关质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规及其他要求，编制清单目录，传达到全体员工组织贯彻实施；并对本单位遵循质量、职业健康安全、环境的法律、法规及其它要求的情况进行详细分析、评价，将相关信息传递至质量部。
3.5各级领导和管理人员均有向公司内部员工和相关方宣传、贯彻、遵守有关法律、法规及其他要求的责任和义务。
4 工作程序4.1法律、法规的识别和获取4.1.1各相关部门负责与国家及当地政府主管部门、出版机构、上级主管部门联系，或登陆各相关网站（如中国环境保护网、职业安全健康网……）等渠道，获取公司适用的国家和地方法律法规、行业标准和其他要求，并按质量、环境、职业健康安全分类建立动态表。
4.1.2公司将识别和获取的法律法规及其它要求作为公司各部门的环境因素控制的依据，和公司进行环境因素排放合规性评价的依据。
法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序
法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序1目的建立获取法律法规及其他要求的渠道,以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规和其它要求及其他要求。
2 适用范围适用于公司获取、更新质量、环境和职业健康安全法律、法规和其它要求和其他要求以及适用性确认。
3 职责3.1体系主管部门、办公室，负责适用的法律、法规和其它要求、标准及相关要求的识别、获取和更新,并填写公司”适用的法律法规与其他要求清单”,将信息传递到各相关部门，并确保实施。
负责法律、法规和其它要求、标准和相关要求的发放及归档管理。
3.2各部门负责本部门法律、法规和其它要求的识别及收集,制定相应清单并经本部门领导审批,将相关信息及时与施工管理部沟通。
3.3 管理者代表负责法律、法规和其它要求适用性审批。
4 工作要求4.1 获取范围获取范围包括：有关的国际公约；国家法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；地方法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；行业规定及标准；公司上级机构的规定或指令；公司内部规章制度、管理办法。
4.2 获取渠道及收集、更新4.2.1体系主管部门、办公室通过国家、地方及行业主管部门(如:建设、劳动保障、工会、环保、安全生产、消防等部门)、刊物、网络及其它途径获取相关法律法规与其他要求的文件。
4.2.2体系主管部门、办公室负责收集并接收各部门、项目部反馈的相应的法律、法规和其它要求及其他要求，并汇总确定其适用性,制定公司《适用法律、法规和其它要求和其他要求清单》经管理者代表审批后发送各相关部门,并确保将文件发放至相关部门、项目部。
4.2.3各部门、项目部结合公司体系主管部门、办公室发放的《适用法规和其他要求清单》，通过打“√”形式识别适宜本部门相关的法律、法规和其它要求及其他要求。
并通过购买、下载、接收（体系主管部门、办公室下发）等途径，持有本部门、项目部《适用法规和其它要求清单》中所列法律法规和其它要求的文本或适用于相关环境因素/危险源的相关规定。
法律法规及其他要求识别与合规性评价控制程序
1.目的为确保公司在实施质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系时，能持续的识别和确定适用于公司活动、产品或服务全过程的有关法律法规和其他应遵守的要求，建立并保持获取和传递的渠道，以确保公司管理体系方针对遵守法律法规及其他要求的承诺的实现。
2.适用范围本程序适用于与公司质量、环境、职业健康安全有关的所有法律法规和其他要求的管理。
3.职责和权限3.1公司办公室负责本程序的建立、实施和保持。
3.2公司生产部、质保部负责与质量管理体系、质量管理和生产管理活动及产品实现过程中有关质量的法律法规及其他要求的识别、获取更新和传递。
3.3公司办公室负责与环境、职业健康安全管理体系适用于公司活动、产品或服务，尤其是涉及到已识别的重要环境因素和重要危险源有关法律法规和其他应遵守的要求的识别、获取、更新和传递。
3.4公司所属各部门有义务将本部门获得的关于公司管理体系的信息向上述信息综合部门传递，并积极按照本程序和其他管理体系文件中规定的要求对有关的信息进行处理。
3.5公司所有部门和全体员工必须遵守公司《管理体系手册》与体系文件中所识别的法律法规及其他要求。
4.工作程序4.1公司各主责科室应按下述过程进行法律法规及其他要求的管理：4.1.1公司管理体系文件建立时，将质量、环境及职业健康安全相关职能部门初始识别的有关法律、法规和其他要求写入文件（或在文件中引用），制定并公布《公司管理体系适用法律法规要求清单》，4.1.2编制适用法律法规要求清单后，应及时传达贯彻，并确定这些法律法规要求如何应用于相关的环境因素，各职能部门要实时监控、跟踪和识别清单中法律法规要求的更新、修订、新建或废止。
4.1.3各法律法规主管职能部门在识别法律法规及其他要求的变化时，如发现其可能对公司所从事的活动、产品或服务造成影响，应召集有关部门对变化进行评价，评价可能涉及的环境因素、危险源的辨识、管理体系和管理方针和目标、指标、及有关合同。
EHS法律法规识别及合规性评价管理规程
EHS法律法规识别及合规性评价管理规程第一章：总则第一条为了提高企业EHS管理水平，合规运营，保障生产经营安全，依法防范和减少环境污染和生态破坏，本规程制定。
第三条本规程适用于公司内部所有环境、健康与安全相关部门及职能部门。
第二章：EHS法律法规识别管理第四条公司应建立EHS法律法规识别数据库，定期更新国家、地方制定的环境、卫生、安全相关法律法规，并核对公司的实际情况进行适配。
第五条公司应组织相关部门对环境、卫生、安全相关法律法规进行梳理，制定EHS法律法规识别清单，包括有关生产、储存、运输、处置等环节的法律法规要求。
第六条公司应向相关部门及职能部门发放EHS法律法规识别清单，并进行培训，确保相关人员了解工作中的合规要求。
第七条公司应建立EHS法律法规变更制度，定期关注环境、卫生、安全相关法律法规，及时更新并通知所有相关人员。
第三章：合规性评价管理第八条公司应定期组织对EHS法律法规的合规性进行评价，确保公司的经营活动在法律法规允许范围内进行。
第九条公司应建立环境、卫生、安全合规性评价流程，明确评价的内容、方法和程序，并设立评价责任人。
第十条公司应根据评价结果制定合规治理计划，明确整改措施和责任人，并按计划实施。
第十一条公司应建立合规性评价报告制度，将评价结果报告给高级管理层，并汇总形成各级管理报告。
第十二条公司应建立违法违规行为的记录和处罚制度，对发现的违法违规行为进行记录，并按照公司相关制度和法规进行处罚。
第四章：违法违规与处罚第十三条公司应建立违法违规行为的识别机制，及时发现和纠正违法违规行为，并建立相应的记录。
第十四条公司应对违法违规行为进行事实调查，找出原因和责任，并依法采取相应的处罚措施。
第十五条公司应建立违法违规行为的修正和改进机制，对发现的问题进行整改，并完善管理制度。
第十六条公司应及时通报上级主管部门和相关部门发现的重大违法违规行为，并配合相关部门的调查和处理工作。
第五章：附则第十七条对于经常性发生的违法违规行为，公司应当进行深入调查和分析，找出问题的根源，并采取相应的措施加以解决。
法律、法规及合规性评价控制程序
法律、法规及合规性评价控制程序1.目的及时准确地识别、获取、更新适用于本组织管理体系需遵循的法律、法规及其他要求，促进本组织认识和了解其所应履行的法律义务，定期评价适用的法律、法规及其他要求的遵循情况，获取并确定适用于本组织活动、产品或服务中与环境保护和员工健康安全有关的法律法规及需遵守的其他要求。
2.适用范围本程序适用于本组织对获取、识别和更新适用法律、法规及其他要求的控制，以及对适用的法律法规及其他要求合规性评价的控制。
3.职责3.1 品质部是本组织法律法规及其他要求与合规性评价的归口管理部门，负责本程序的编制、修订并组织实施；负责组织获取、识别、更新和发布适用法律、法规及其他要求；负责识别、获取、更新和发布适用的质量、计量法律、法规、标准和其他要求；建立本组织适用的《法律法规及其他要求清单》，以及合规性评价的组织管理工作。
3.2 技术部负责获取、识别、更新、上报、传达适用的技术法律、法规、标准和其他要求。
3.3 人力资源部负责获取、识别、更新、上报、传达适用的环境保护相关法律、法规、标准和其他要求；负责组织法律、法规及其他要求的培训。
3.4 生产部负责获取、识别、更新、上报、传达适用的生产管理、职业健康安全相关法律、法规、标准和其他要求。
3.5 财务部负责获取、识别、更新、上报、传达适用的财务、税收、物流相关法律、法规、标准和其他要求。
3.6 其他职能部室负责本职能管理范围内法律、法规及其他要求的获取、识别、更新、上报、传达工作。
3.7 管理者代表负责《法律法规及其他要求清单》的审批。
4.工作程序4.1 法律、法规及其它要求的内容4.1.1国家、行业的法律、法规和标准；4.1.2安徽省、合肥市、瑶海区等有关政府机构的法律和法规；4.1.3应遵守的其他要求：——和政府机构的协定；——和顾客的合同或协议；——非法规性指南；——自愿性原则或业务规范；——上级组织和本单位的要求;——行业协会的要求；——和社区团体或非政府组织的协议;——组织或其上级组织对公众的承诺;——其他相关方的要求；——国际公约。
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序1.目的确定适用于集团对质量、食品安全的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取这些法律法规和要求的渠道，并对合规性评价要求进行规定。
2.适用范围公司质量、食品安全管理体系运行所有过程。
3.职责3.1质量技术部负责组织、监督相关部门对与质量、食品安全活动有关的法律法规、要求的识别、收集、更新与合规性评价，并对相关材料进行归口管理。
3.2相关单位负责识别、收集、更新合规性评价与本部门职能职责相关的法律法规和其他要求，将有关要求传达给员工并遵照执行。
4.工作程序4.1识别各相关单位根据职能职责识别质量、食品安全适用于本单位的法律法规和其他要求，建立目录清单。
4.2获取与收集各相关单位应确定专人利用政府机构、行业、协会、出版机构、书店、报刊、网络等途径定期搜索、获取和收集相关的法律法规、国家标准、地方标准、行业标准和其他合规性要求。
4.3传达4.3.1各单位应把适用的法律法规和其他要求传达至各相关负责人员。
4.4更新4.4.1各单位应及时更新法律法规和其他要求清单及内容。
4.4.2法律法规和其他要求有变动时，管理者代表应组织相关人员对质量、食品安全管理体系的目标指标、管理方案等做出相应的调整。
4.4.3因法律法规和其他要求的更改而造成须对公司有关体系文件进行修改时，按《文件控制程序》进行。
4.4.4对作废的相关法律法规及要求需要保留时，应有适宜的方式进行标示或管理。
4.5合规性评价4.5.1评价时机（1）定期评价：每年年底，管理评审前；（2）临时评价：一般在某项活动完成后进行；（3）平时评价：日常定期检查。
4.5.2评价方法（1）内部审核。
（2）查阅文件和（或）记录。
（3）日常检查。
（4）与相关人员面谈。
（5）对项目或工作的评审。
（6）现场观察等。
4.5.3评价准备4.5.3.1评价人员的组成由质量技术部组织质量、食品安全管理体系运行各单位相关人员形成评价小组。
4.5.3.2评价人员要求熟悉相关法律法规及其他要求；熟悉公司管理体系的运作；熟悉本单位职能职责。
法律法规符合性评价控制程序
法律法规符合性评价控制程序法律、法规符合性评价控制程序是指对法律、法规的执行情况进行评价和控制的一系列程序和措施。
其目的是确保法律、法规的有效实施和合规性，以保障社会秩序和公共利益。
下面我将详细介绍法律、法规符合性评价控制程序所包含的内容和重要性。
首先，法律、法规符合性评价控制程序包括对法律、法规的执行过程进行评价和监控。
这些程序主要包括以下几个方面：1.法律、法规执行的监督评价：通过对执法机构和执法活动进行监督评价，确保执法行为符合法律、法规的要求。
这包括对执法活动的执行情况、执法机构的工作效能和执法行为的合法性等方面的评价。
2.法律、法规执行的信息收集和分析：通过收集和分析执法活动的相关信息，如案件统计数据、执法活动记录、行政执法决定等，及时发现问题和存在的不足，为进一步的评价和控制提供依据。
3.总结和评价执法经验和做法：对成功案例和经验进行总结和评价，形成可借鉴的做法和方法。
同时，对执法中存在的问题和挑战进行分析和评估，提出改进意见和措施。
4.法律、法规符合性的风险评估：对法律、法规的符合性风险进行评估，确定可能存在的违法风险和合规难点，为制定相应措施和决策提供科学依据。
其次，法律、法规符合性评价控制程序的重要性主要体现在以下几个方面：1.保护社会秩序和公共利益：通过对法律、法规的执行情况进行评价和监控，可以及时发现和纠正违法行为，维护社会秩序和公共利益。
只有确保法律、法规的有效实施和合规性，才能保障社会的正常运转和良好发展。
2.提高执法效能和公信力：通过对执法机构和执法活动的评价，可以发现并解决存在的问题和不足，提高执法效能和管理水平。
这有助于增强执法机构的公信力和形象，确保执法活动的公正性和权威性。
3.有效预防和控制违法风险：通过对法律、法规的符合性风险进行评估，可以提前发现可能存在的违法问题，并采取相应的预防和控制措施。
这有助于降低违法风险和避免潜在的法律风险。
4.促进法治建设和法制化进程：通过对法律、法规执行情况的评价和控制，可以发现和解决存在的立法、执法问题，推动法律制度的完善和法治建设的进程。
法律法规及合规性评价控制程序
1.0目的确保公司能及时收集、获取适用于业务运作、服务的能源相关的法律法规和其它应遵守的要求，并定期评价法律法规和其它要求的遵循情况。
并为在能源管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导和管理。
2.0范围：适用于在公司能源管理体系中对应条款法律法规要求的学习、评价和交流；及对公司能源管理体系法律法规和其它要求的收集及遵循情况的评价和法律法规的更新管理。
3.0参考文件：3.1《文件控制程序》3.2《记录控制程序》3.3《能源管理手册》4.0定义：合规性评价要素中组织所获取与环境因素相关的法律法规标准和其他要求评价方式和方法。
包括评价人员的确定、评价频次、评价范围、评价证据索取、法律法规和其他要求的界定，以及合规性评价的一般过程。
5.0职责权限:5.1总经理的职责：负责依据《中华人民共和国节约能源法》和地方能源管理的相关法规分布用能、加强节能管理，分布要求相关人员完成节能基本制度、节能管理；履行节能法律法规要求的法律责任：提出节能激励政策和要求。
并按法律法规及合规性评价审核评审能源管理的有效性。
5.2体系部的职责：负责能源管理体系文件的审核、修订发行和文件系统的维护更新，并负责体系运行的内审、外审监督进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施法律法规及合规性评价条规、条款的更新评审，落实跟进能源管理体系评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写汇总《法律法规及合规性评价记录表》，负责本部门执行能源管理体系和监督。
5.3设备维修部的职责：5.3.1负责依据《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》有效的贯彻能源管理体系要求的有效运行；5.3.2负责对于现场使用的设备、设施以及能源计量工具实施评价、确认评估：5.3.3负责能源管理需求对设备设施的更换、改建和策划安排确认：5.4环保部的职责：5.4.1负责对于国家法律法规及当地政府要求的《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》有效的贯彻能源管理体系要求的有效运行：5.4.2负责国家或当地政府颁布的最新《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》的及时交流、学习和与企业能源管理体系要求的有效运行；5.4.3负责能源管理数据的收集和定期在国家政府指定的时间范围完成节能管理数据的提报申请审核；5.5人事行政部【管理部】的职责：5.5.1负责协助体系部、协助环保部、协助设备维修部观测落实国家法律法规及当地政府要求的《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》有效的贯彻能源管理体系要求的有效运行；5.5.2负责对于能源管理人员进行定期或不定期的监督考核；5.5.3负责对于用能单位的节能管理监督；5.6各部门或工序的职责：负责对体系部或人事行政部【管理部】或培训部收集及确认适用的能源相关的法律法规和其它要求，并定期评价对法律法规和其它要求进行学习、交流的遵守及执行情况。
法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序1 目的建立获取法律法规和其他要求的渠道，及时获取与识别出适用于公司活动、产品及服务中适用的法律法规和其他要求,保持更新。
并对环保和职业健康安全法规的符合性（合规性，下同）进行评价。
2 范围本程序适用于国家、地方、行业颁布的有关法律法规、条例、办法、标准及其它要求的获取、传达和环保和职业健康安全法规和合规性评价。
3 职责3.1 化验室和安全生产部负责获取、传达、更新适用的法律法规和其他要求。
并组织进行环保和安全法规的符合性评价。
3.2 各部门负责内部传达或学习。
4 程序内容4.1 法律法规和其他要求的范围a. 质量方面涉及：综合类法规、水泥产品相关法规、产品检验相关法规、其他要求等。
b. 环境方面涉及：综合类法规、污染物排放类法规、能源资源节约及消耗相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、其他要求等。
c. 职业健康安全方面涉及：综合类法规、工会相关法规、特种设备相关法规、特殊工种相关法规、个人防护用品相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、女工及未成年工劳动保护相关法规、作业场所环境控制相关法规、其他要求等。
4.2 获取a.主管部门应通过与政府主管部门联系、各种新闻媒介、互联网、相关书店、本公司其他部门等渠道及时获取相关信息，获取本公司适用的法律法规和其他要求，并及时登入《法律法规和其他要求登记表》。
4.3 宣传贯彻a.主管部门根据法律法规和其他要求在各部门的适用性，应及时重点法规按受控方式发至各相关部门。
b. 各部门应通过内部会议，如调度会、班组会或内部学习等形式及时向职工传达，并作好相关记录。
c. 如果本部门存在应重点控制的外部相关方，主管部门要及时将相关内容向其通报。
e. 需转化为内部文件（指依据外来文件制定或修改相关的内部文件）时，由主管部门进行转化。
4.4 更新当法规发生变化时，如修改、换版等，应及时获取并组织进行宣传和贯彻。
执行本文件4.3条款。
法律法规及合规性评价管理程序
法律法规及合规性评价管理程序1.目的：指导公司识别、获取对应的法律法规并为判定公司对质量、环境和职业健康安全及HSF法律、法规及其它要求的遵守情况，便改进相关工作，使公司相关行为符合法律、法规的规定2.适用范围：本程序适用于公司生产、服务活动中适用的质量、环境、职业健康与安全、HSF有关法律、法规的获取、确认、更新以及其要求符合性的评价。
3.规范性引用文件：3.1外来文件管理程序3.2内部审核管理程序3.3目标指标与管理方案管理程序3.4监测管理程序4.定义：4.1法律法规：是指由立法机关制定，国家政权保证执行的行为规则的总称。
如欧盟RoHS、REACH指令、本公司出口欧盟目标国/中国环境保护和国家立法机构颁布实施的职业健康安全防护以及劳工安全、消防安全以及自然灾害带来的伤害与防范等方面的法律法规，管理规定或条例等，包括国家人大或国务院、地方、行业机构等所颁布的；4.2 其他要求：是指所有相关方，包括顾客、供方、本公司邻里以及环保和安监、其它部门等的要求，包括投诉或行政处罚，一般包括：（1）行业规范；（2）与相关方的协定；（3）非法规性指南。
如ROHS指令。
4.3 ROHS指令：RoHS是指《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》。
一共列出六种有害物质，包括：铅Pb，镉Cd，汞Hg，六价铬Cr6＋，多溴二苯醚PBDE，多溴联苯PBB。
4.4 REACH法规：“Registration，Evaluation， Authorization and Restriction of Chemicals，化学品注册、评估、许可和限制”，是欧盟对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规。
于2006年6月1日正式实施。
4.5 与产品有关的法律法规：就本公司而言包括国家标准、行业标准、合同法、计量法、电子信息产品标准、有害物质限量和检测标准、拆分方法和包装标识标准，电气试验标准、计量器具检验规程、顾客标准等；4.6与行政事务有关的法律法规：劳动法、劳动保护相关法、会计法、审计法、妇女权益保障法、职业病防治法、安全生产法、职工养老保险规定、国家增值税暂行条例等；4.6 环境、安全有关的法律法规：国家安全标志、消防安全标志、工艺安全、作业安全、危险化学品分类及标志、冲压安全规程、电气设备安全、手持电动工具安全、工伤事故统计标准、环境保护法、污染防治法等；4.8 合规性评价：就是指依据相关的法律法规或顾客等其他要求，对公司过程、产品及服务所进行的系统的满足程度的评定活动。
05法律法规及合规性评价程序
法律法规及合规性评价管理程序编号：PCLQ/CX-051 目的用于确定公司质量、环境、职业健康安全相关的法律法规及其他要求，建立获取渠道，并及时更新。
同时对法律法规的履行情况定期进行检查，持续实现和保持对守法的承诺。
2 范围适用于公司质量、环境、职业健康安全相关法律法规及其他要求的管理。
3 职责3.1 工程部负责相关法律法规及其他要求的收集，确认和保存，编制《法律法规及其他要求清单》，并交其传达到相关部门。
组织对法律法规和其他要求履行情况及时评价。
3.2 各部门负责将相关法律法规及其他要求传达给全体员工并遵照执行。
4 程序4.1 与公司相关的法律法规及其他要求包括：（1）国家、省有关部门关于质量、环境法律法规、标准、条例；（2）市、区有关部门相关的规章、标准及要求；（3）执法（相关）部门的通知、公报等其他要求。
4.2 获取的渠道工程部经常与技术监督、环保和安全生产管理部门保持联系，获取相关的国家、省、市质量、环境法律法规及其他要求，也可通过政府机构、互联网、专业报纸、刊物、会议等渠道获取，确保能够得到最新文本。
4.3 确认、传达和更新4.3.1 工程部将收集到的法律法规及其他要求确定其适用性，列出相应清单，并将其传达到相关部门，相关部门应及时传达到全体员工并遵照执行。
4.3.2 工程部应加强与外部的联系和沟通，及时跟踪有关法律法规及其分要求变更情况，每年一次集中对已确认的法律法规及其他要求进行更新。
4.4 合规性评价的方式和频次4.4.1 评价方式一般情况下，针对合规性评价工作由综合管理部进行，也可将合规性评价按照评价内容的特点，分成不同的专项内容来实施，如针对不同的环境、危险影响类别的法律法规、标准、要求等4.4.2 合规性评价的频次：公司进行合规性评价每年进行一次4.4.3 合规性评价的内容--合规性评价重点关注最高管理层所作出的“守法承诺”是否得到了实施和保持--评价的依据是公司运行识别的适用于本公司环境因素和危险源的所有法律法规要求，评价时将依据每个适用法规和要求的适用条款，逐一验证其符合性。
ISO9001法律法规及合规性评价程序
ISO9001法律法规及合规性评价程序1 目的为及时地获取、确定和更新适用于本公司活动、产品或服务中的法律、法规和其他应遵守的要求，并定期对公司环境和职业健康安全行为合规性进行评价，特制定本程序。
2范围适用于对与本公司环境和职业健康安全活动相关的法律、法规及其他要求的获取、识别和评价。
3定义无文件4适用适用文件4.1 EM-001 环境和职业健康安全手册4.2 QP-4.5-1 文件控制程序4.3 QP-4.16-1 记录控制程序4.4 QP-4.14-1 纠正预防措施程序5附件以下表格可以从Aztech Intranet Portal下载:http://azp/eqhs/ELL/_layouts/15/start.aspx#/Form/Forms/Al lItems.aspx5.1 《法律法规清单》Form# 01-1 [QP-4.3-7]5.2 《法律法规符合性查检表》Form# 02-1 [QP-4.3-7]6职责6.1 QS及EMS、OH&S推行小组：A.负责获取和识别与本公司活动、产品和服务中环境因素、危险源相适应的法律、法规和其他要求，并及时更新《法律法规清单》。
B.负责将相关批准后的法律法规上载至Intranet Portal上。
http://azp/eqhs/ELL/_layouts/15/start.aspx#/LR/Forms/AllIt ems.aspxC.负责提供相关法律法规及其最新变化给各部门代表。
D.管理代表至少每年一次组织推行小组对公司环境行为/活动进行合规性评价，推行小组负责将评价结果记录于《法律法规查符合性查检表》。
E.QS-HOD负责批准《法律法规清单》和《法律法规符合性查检表》。
6.2 其他部门负责将相关的法律、法规和其他要求传达给员工，并有效地遵守。
7程序7.1 公司应遵守的法律、法规和其他要求包括：a、有关的国际公约或国际性法律要求；b、国家有关法律、法规及各部委规章；c、环境质量标准及污染物排放标准；d、职业健康安全法律法规；e、广东省/东莞市等地方性的环境保护相关法律、法规、标准；f、产业、产品中有关环境要求；g、与官方机构（政府机构）的协定；h、非法规性指南，如国家有关部委发布的规定、通知等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
法律法规及其合规性评价控制程序
（ISO45001-2018/ISO14001-2015/ISO9001-2015）
1.0目的
规定了获取、更新、识别适用于公司的有关职业健康安全、环境保护的法律法规、标准、合规性评价及其它要求。
2.0范围
适用于本公司职业健康安全、环境保护和质量管理相关的法律法规、其它要求及合规性评价。
3.0定义
（无）
4.0职责
4.1人力资源部：负责获取、更新、识别适用于公司的有关职业健康安全、环境保护的法律法规、标准、合规性评价和其它要求的程序及归口部门；从客观的角度上对法规符合性、有效性等取得合规性评价，形成文件及监督实施。
4.2各部门：负责将相关法律法规和其它要求传达给员工并要求员工遵守执行，根据制定的目标、指标等对该法律法及其它要求和适用性进行评估并形成报告。
5.0内容
5.1法律、法规及其它要求的收集范围：
5.1.1国家和地方政府颁布的质量、环境保护、职业安全卫生法律、法规及其它要求；
5.1.2对公司的活动、产品或服务的特定行业要求；
5.1.3相关的国际公约；
5.1.4质量、环境、安卫体系标准。
5.2法律、法规及其它要求的获取途径和频率
5.2.1通过国家、集团公司、地方政府法律、法规及其它要求可从专业报纸、杂志、专业出版社及上级有关部门等渠道获取；
5.2.2地方的法律、法规及其它要求从市级有关部门获取；并与之建立联系，以获取最新的环境法律、法规及其它要求；
5.2.3本公司建立与认证、咨询机构的长期合作，通过年度审核，以获取管理体系方面及法律、法规及其它要求的最新信息；
5.2.4及时从地方政府部门获取地方政府对我公司质量、环境、安全卫生方面的要求；
5.2.5各部门将收集到的和质量、环境、安全卫生有关的政府、居民委员会的指令、抱怨和法律、法规及其它要求及时报到相关职能部门；
5.2.6还可以通过因特网及时获取最新的环境法律、法规及其它要求；
5.2.7相关部门通过上述途径定期追踪环境法律、法规及其它要求的出台，进行法律法规的收集工作。
5.3合规性评价
5.3.1对收集到的质量、环境、安全卫生法律、法规及其它要求，由人力资源部门对其适用性进行初步识别。
5.3.2根据本公司的行业特点，确认法律、法规及其它要求的适用性。
5.3.3必须是质量、职业健康安全、环境法律、法规及其它要求的最新版本。
5.3.4经初步确认适合于本公司的环境法律、法规及其它要求后，通过法律、法规所涉及活动的主管部门负责进行适用性评估，内容包括主要适用条款、适
用范围等。
5.3.5经确认适用于本公司的法律、法规及其它要求，相关责任部门要随时关注法律、法规及其它要求的变化，及时更新。
5.3.6人力资源部门对收集到的法律法规标准资料进行确认；对公司现有的法律法规、标准适用性进行评价，经主管领导审核后，将其分别列入“法律法规及其它要求适用清单”。
5.4法律、法规及其它要求文本有效性的控制
5.4.1经识别适用的法律、法规和其它要求由人力资源部门在“金和网络协同办公平台”发布，公司所属单位和员工在公司局域网上获取有效的法律、法规的信息。
5.4.2法律法规及其它要求文本发放、更新、报废按《文件控制程序》的规定执行。
5.5法律、法规及其它要求的应用和监测
5.5.1法律、法规和其它要求作为制、修订职业健康安全、环境和质量管理方针、目标的依据。
5.5.2将相关的法律、法规和其它要求传达给有关人员和相关方，具体执行《内外部沟通控制程序》。
5.5.3对法律、法规和其它要求的培训和宣传。
5.5.4人力资源部依据《法律法规及其它要求控制程序》对法律、法规及其它要求的执行情况进行监测；依据《文件控制程序》对法律、法规及其它要求的适用性进行监测。
5.5.5对法律、法规和其它要求实施的各类监督、检查中发现的不符合，执行
《改进控制程序》。
5.6法律、法规及其它要求的更新
有下列情况发生时，公司应及时进行法律法规及其它要求的更新：
5.5.1国家和当地地方法律、法规，行业标准及其它要求的发生变化时；
5.5.2公司经营宗旨发生重大变化时；
5.5.3公司施工(生产)过程、施工工艺、引进新的技术等发生变化时。
6.0相关文件
6.1《文件控制程序》
6.2《改进控制程序》
6.3《法律法规、其它要求及其合规性评价控制程序》
6.4《内外部沟通控制程序》
7.0记录
法律法规及其它要求适用清单。