清单管理模式

清单管理模式

我国探索负面清单管理模式宜关注五个问题

吴

频

吴伟华

旅游服务等领域都部分放宽了准入限制。自由贸易账户业务于xx年6月启动，分账核算业务正式落地。

三是探索建立综合监管制度体系。借助信息共享和服务平台，打通政府各部门的信息渠道，对行政

一、负面清单管理模式已在多个

国家和地区实践

负面清单模式成为国际投资规则新趋势

负面清单一般出现在国际投资协定中，是指缔约方依据其国内

迄今，美国与46个国家缔结的双边投资条约、与20个国家签订的包含投资章节的自由贸易协定，以及正在谈判的跨太平洋伙伴关系协定和跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定，都采用了负面清单模式。近年来，不执法权进行梳理和优化，形成包括

法，将与国民待遇、最惠国待遇、仅发达国家，越来越多的发展中国市场监管、文化市场、城市建设、业绩要求、高管和董

事会等义务不家，如印度、越南、智利、巴西、知识产权等领域在内的综合执法符的措施以清单形式列出，作为例阿根廷等也开始认同这种模式，并体系。外安排，以保留采取这些措施的权利。

国际上，负面清单理念最早可追溯到1953年美国与日本签订的友好通商航海条约。目前流行的负面清单源自1994年生效的北美自

运用于投资和自贸协定中。

我国探索负面清单管理模式取得积极进展

上海自由贸易试验区正式挂牌成立后，即明确在外商投资领域探索实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式。据上海自由贸易试验

二、我国推行负面清单模式符合改革开放要求，但需

重点关注五大问题推行负面清单模式符合我国改革开放新要求

八届三中全会决定指出：由贸易协定的“准入

前国民待遇+负面清单”模式。区管委会统计，截至xx年6月“实行统一的市场准入制度，在制按照美国双边投资协定范本底，上海自由贸易试验区累计新设定负面清单基础上，各类市场主体，缔约双方谈判确定的企业10445家，新设外资企业可依法平等进入清单之外领域。探负面清单包括三部分：一是详细列1245家。最新发布的xx年负面出现行不符措施所属行业、与何种

清单进一步缩减，特别管理措施共履约义务不符、国内不符政策措施139条，比xx版减少了51条。

目前，上海自由贸易试验区在的所属政府层级、不符措施的国内法律来源以及对不符措施的描述

等；二是列举保留将来采取某些不；三是符措施权利的“行业列表”

金融业例外条款，由于金融业的敏感性，一般将金融服务部门的不符措施作为一个单列附件。缔约双方一般还约定，努力逐步减少或消除不符措施，禁止制定新的或者限制性更强的不符措施。

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第8期

索对外商投资实行准入前国民待遇

”这是我加负面清单的管理模式。

国改革开放进程中又一重大突破，

将加速我国全面深化改革进程，为市场经济发展提供更大的空间和活力。

首先，有助于厘清政府和市场

。长期以来，很多地方的“边界”

和部门把实施准入审批及出台鼓励或支持类产业目录作为管理经济的

主要手段。这种方式不仅造成市场

制度创新方面不断取得突破，出现了一些明显的变化：一是投资审批时间大大缩短。建立起“一口受理、综合审批”的新模式，实行注册资本认缴制，取消最低注册资本的限制，新设外资企业审批工作

最短1天就可以完成。

二是开放力

度加大。在金融服务、远洋运输、准入限制过多或限制不当，也使企船舶管理、增值电信、工程设计、业容易跟着政府“指挥棒”走，

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制约了市场决定性作用的发挥。负面清单模式为市场主体的活动划出一条清晰的界限，清单之内政府依法审批，清单之外企业依法依规进入，自主经营决策。负面清单模式

XXXXX：“企业投资项目，除关系国家出

安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目外，一律由企业依

立两者的联动关系。

3、负面清单模式的透明度问题

负面清单管理模式的最大特点

，“法无禁止即可为”。是透明度高

，过若仅仅追求负面清单“好看”

于强调将清单瘦身，势必导致很多

法依规自主决策，政府不再审

”这就要求政府从不该管、管有助于政府和市场“各就各位，批。

，边界更加清晰。各行其是”不了、管不好的领域中退出来，排

其次，有助于全面正确履行

政府职责。负面清单中的不符措施都应有国内法作为依据，负面除利益集团的干扰，牢牢守住关系限制措施隐藏在负面清单之外，则

，一定程度背离了负面清单的初衷。国家安全和核心利益的“底线”

确保国家安全。我们加入世贸组织时清理了一大批

政府规范性文件，但目前还有很多

关于投资准入的政策，分散在浩如烟海的政策性文件之中。因此，在试验之初，负面清单应列明国家与地方层面的法律、政策对投资准入的所有限制，使这些“不符措施”透明化，不过度看重清单的长短。在此基础上，再努力实现更多领域的开放，并引入第三方评估，增强负面清单制订的科学性。

4、负面清单模式的国民待遇标准问题

负面清单模式最核心的一条，是国民待遇原则，特别是准入前国民待遇。这首先就要厘清什么是国民待遇。长期以来，我国国内多种所有制企业并存，投资者地位存在不同程度差别。

一是国有企业和民营企业的“待遇”明显不一。在金融、电力、电信、铁路、航空、教育、医疗等领域，民营资本准入均存在不同程度的“隐形”障碍。

二是区域经济政策有差异，一些地方政府为吸引投资，出台了很多差异化政策，往往通过降低地价、减免税费等措施，给予不同类别企业多样的优惠条件。我国迫切需要统一国民待遇的标准，真正做到凡是未列入负面清单的行业准入条件均

相同。

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推进负面清单管理模式清单的实施及效果与经济法制化

水平和政府管理能力密切相关。需关注五大问题

1、负面清单模式的法律问题也就是说，国内法制越健全，政府科学管理水平越高，实施负面

清单的风险才会越小，实施效果

国际上，负面清单都是作为某个法律文件的附件。双边投资协定