证券法习题及答案

以下资料选自叶林主编：《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009.

一、名词解释

1 有价证券（考研）

2 股票和债券（考研）

3 证券法的基本原则（考研）

4 证券公开发行（考研）

5 证券承销（考研）

6 证券发行保荐制度（考研）

7 证券交易（考研）

8 短线交易（考研）

9 证券上市与证券发行

10 信息披露（考研）

11 虚假陈述（考研）

12 内幕交易（考研）与短线交易

13 操纵市场（考研）

14 欺诈客户（考研）与民事欺诈

15上市公司收购与公司合并

16 证券公司（考研）

17

18 证券市场监管

二、选择题

（一）单项选择题

1依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。

A完全证券和不完全证券

B设权证券和证权证券

C记名证券和不记名证券

D货币证券和资本证券

2我国股票中的B股股票，是指（）。

A人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易

B境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易

C人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易

D人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易

3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。

A是否需要保荐制度

B是否需要承销制度

C发行人不同

D所发行证券的种类不同

4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。

A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B已多次发行公司债券

C对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

D违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。

A B

C D

6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。

A3年连续亏损

B2年连续亏损

C

D

7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。A

B

C

D

8证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当（）。

A

B

C

D

9某证券公司从事的下列行为中，不为证券法所禁止的是（）。

A11月28日买进某上市公司股票1 000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2 000股

B

C

股票，结果使客户赚取了巨额利润

D

10对于上市公司收购价款的支付方式，说法不正确的有（）。

A

B

额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行

C3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。

D

11因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？（）（2004年司考）

A

B

C

D

12 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（），依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A30日内B60日内

C3个月内D6个月内

13 某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。

A

B

C

D

14 证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，这种交收方式称为（）。

A

B

C

D

15 我国证券交易监管的模式是（）。

A

B

C

D

（二）多项选择题

1 根据《证券法》和证券法原理，下列那些选项是正确的？（2007年司考）（）

A证券法上的证券均具有流通性

B证券代表的权利可以是债权

C所有证券投资均具有风险性

D所有证券发行均应公开进行

2 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？（2008年司考）（）

A可以买卖该基金管理人发行的债券

B可以买卖上市交易的股票、债券

C不得从事承担无限责任的投资

D不得用于承销证券

3 从行为内容上，证券发行行为包括（）。

A证券募集B创设权利

C印制证券D交付证券

4 某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列哪些选项是正确的？（）（2008年司考）

A未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划

B如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正

C证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款

D在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求

5 对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答？（）（2005年司考）

A

B

C

D

6 甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市的规定？（）（2003年司考）

A近2年连续亏损

B

C

D

7 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应当承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？（）（2003年司考）

A

B

C

D

8 甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据？（）（2005年司考）

A最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额

B

债券的情况

C3年的盈利情况，但没有报告公司未来3年的盈利预测

D