第4章 制度变迁理论

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5. 奥尔森的利益集团理论
制度不完全是理性设计的产物，不同利 益集而的博弈才是决定一个制度优劣的根本 原因。 制度也不是完全自由演进的，因为利益 集团显然是一个对制度变迁具有决定作用的， 并且具有明确利益目标的主体。
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6. 林毅夫对制度变迁的分类
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4. 制度安排的层次
（1）制度安排的三个层次 ①个人 ②自愿联合团体 ③政府 （2）决定制度安排层次的二个因素 ①各层次安排中的成本与收益的比较； ②制度安排中受影响团体的市场和非市 场力量对比。
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5. 制度变迁的分析方法
－成本收益分析法 （1）制度变迁实现的条件：收益＞成本 （2）制度变迁的成本 ①经济成本与非经济成本； ②变迁过程成本与新制度执行成本变化。 （3）影响制度变迁的成本和收益的因素 ①市场规模的变化；②技术变迁；③知 识的积累和教育体制的发展；④各种团体收 入预期的改变；⑤组织费用；⑥政府权力上 升及其对社会生活的全面渗透。
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3. 制度变迁的前提条件
－－非均衡的制度结构 （1）帕累托最优均衡 ①已获要素资源潜在收入的全部增量； ②有潜在利润，但低于制度变迁成本； ③不改变制度无法重新分配收入。 （2）创新压力 ①制度创新的潜在收入增加； ②创新制度的成本发生改变； ③法律或政治的某些变化影响制度环境。
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（二）制度变迁理论的发展过程
1.马克思的制度变迁理论 2.舒尔茨对制度变迁的分析 3.诺思的制度变迁理论 4.哈耶克的演进主义制度变迁观 5.奥尔森的利益集团理论 6.林毅夫对制度变迁的分类
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1. 马克思的制度变迁理论
在某个社会发展阶段上，当物质生产力 与生产关系发生矛盾，生产关系严重束缚生 产力发展时，就会发生社会变革，导致经济 基础连同上层建筑都发生变化。 制度变迁首先并不取决于人们的主观偏 好和简单的成本——收益分析，而主要取决 于客观物质条件决定的，对特定制度再生产 的经济支付能力。 制度变迁本质上是由生产力决定的。
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（1）制度非均衡的原因
①制度选择集合的改变 社会科学进步;制度引进;政府政策改变 ②技术的改变 技术变化在制度结构方面起决定性作用; 技术的改变相应改变了特定制度安排的 相对效率并使某些制度安排不再起作用。 ③要素和产品相对价格的长期变动 ④其他制度安排的改变
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6. 制度变迁的步骤
（1）五个步骤 初级行为团体形成→提出创新方案→进 行方案比较和选择→帮助初级行动团体的次 级行动团体形成→共同努力实现制度创新 （2）强政府弱市场的变迁主体－政府创新 ①潜在收益受私人产权阻碍或强制收益 分配；②潜在收益的公共利益性质；③巨大 的创新成本；④创新不能兼顾所有人利益或 损害部分人利益。 36
制度的功能、制度不均衡的原因 制度变迁的类型：诱致性变迁与强制性 变迁。 诱致性制度变迁是由个人或一群人在响 应原有制度安排下无法得到（即制度不均衡） 的获利机会引起的。 强制性制度变迁由政府命令和法律引入 实行的。
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（三）制度产生和变迁的产权基础
1. 产权与制度的产生和变迁 2. 秩序和制度的产生与变迁的源泉
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2. 制度变迁模型的基本假定
基本假定：制度变迁的诱致因素在于主 体期望获取最大的潜在利润。 ①限制了制度安排的演化范围； （1）外部利润的来源 ②现存制度安排可能还有残存价值； 规模经济带来的外部利润；外部性内部 ③发明是一个困难的过程； 化；风险的分散与克服；交易费用的转移与 ④制度创新是一个利益调整过程，这 降低 种过程艰难而复杂。 （2）制度变迁的时滞 影响制度变迁的时滞的核心因素：现存 法律和制度安排的状态。 32
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（2）诱致性制度变迁的特点
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5. 制度变迁
制度变迁是指制度的替代、转换与交易 过程。 首先，制度变迁可以被理解为一种效益 更高的制度对效益较低的另一种制度的替代 过程。 其次，制度变迁还可以被理解为对一种 更有效率的制度的生产过程，在这个过程中， 实际制度供给的约束条件是制度的边际转换 成本等于制度的边际收益。
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（四）诱致性与强制性制度变迁
诱致性制度变迁是指现行制度安排的变 更或替代，或者是新制度安排的创造，是由 个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、 组织和实施的变迁。 强制性制度变迁指的是由政府命令和法 律引起的变迁。
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1. 诱致性制度变迁
（1）制度非均衡的原因 （2）诱致性制度变迁的特点 （3）诱致性制度变迁的动力
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1. 产权与制度的产生和变迁
产权与制度的产生和变迁有关高度的内 在关联性: 首先，制度概念是产权概念的延伸。诺 思认为，制度是为使财富最大化所作出的契 约安排 。 其次，产权是使市场顺利运行的前提。
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2. 制度和秩序产生与变迁的源泉
① 制度要给予参与人一个稳定的预期。 ② 连续行为之间的博弈，是制度改革 完善的一个必要条件。 ③高重复率的博弈限制非合作性策略， 构成了制度和秩序内生的源泉之一。 ④合作性策略比非合作性策略更能促 进个人利益。
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2. 制度变迁的自我强化与路径依赖
（1）决定制度变迁路线的条件 收益递增； 由显著的交易费用所确定的不完全市场。 （2）制度变迁的自我强化机制 ①边际成本下降；②学习效应；③协调 效应；④适应性预期。 （3）摆脱路径依赖的途径 重要外生变量或突发事件的影响。
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1. 制度变迁中的组织
(1)有效组织是制度变迁的关键： ①竞争→技术和知识发展→制度变迁； ②组织和企业家的最大化活动决定了制 度变迁的方向； ③ 组织不仅是制度约束，而且也是其他 约束(如技术、收入和偏好)的函数。 (2) 企业家是决定企业有效性的关键； (3)不确定性使企业家格外重要。
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（二） 制度变迁的自我强化机制与路径依赖
1. 技术演进中的自我增强与路径依赖 2. 制度变迁的自我强化与路径依赖 3. 制度变迁路径依赖的类型
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1. 技术演进中的自我增强与路径依赖 W．巴兰· 阿瑟 细小和偶然事件常常会把技术发展引入 特定路径，并因市场内部的特殊作用机制而 强化其沿着特定路径发展下去的趋势，且不 同的路径最终会导致完全不同的结果。 自我强化机制的结果 ①乘数均衡 ②可能的无效率 ③锁定(lock-in) ④路径依赖
行动团体是一个决策单位（可能是个人 或团体、组织），它的决策影响或支配制度 变迁的进程。 行动团体可分为初级行动团体和次级行 动团体。
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4. 制度装置
制度装置，‚是行动团体所利用的文件 和手段，当这些装置被用于新的制度安排结 构时，行动团体就利用它们来获取外在于现 有安排结构的收入。‛
源自文库11
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3. 诺思的制度变迁理论
以马克思的制度变迁理论为基础，从供 给方面将产权理论、国家理论和制度形态理 论结合起来，构建了一个比较成型的制度变 迁理论框架。 其中产权理论和国家理论是其理论的两 个基本支柱，国家不是中立的，并最终要对 造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责。
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1. 制度变迁的分析基点
（1）对经济人的修正 把非财富最大化行为引入个人预期效用 函数，并考虑到有限理性及不完全信息的客 观现实和人的机会主义行为倾向，从而建立 更加复杂、更接近于现实的人类行为模型。 （2）研究拓展 把经济人行为拓展到对制度的取舍与变 迁分析中。
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3. 适应效率
制度的替代、转换和交易过程使组织逐 步具有的创新能力和愿望称为适应效率。 (1)有效制度可以为组织提供适应效率： ①为组织提供一种创新的机制或环境； ②能消除组织的错误，分担组织创新的 风险，并能够保护产权。 (2)如何使企业具有适应效率： ①竞争；②分散决策；③有效产权；④ 破产法
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2. 制度变迁路径依赖的类型
（1）路径依赖Ⅰ （2）路径依赖Ⅱ
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（1）路径依赖Ⅰ
在完全竞争性市场下，制度变迁是有效 的，一系列的外在性、组织学习过程、主观 模型都会加强这一轨迹，经济总会保持增长 的势头，不会出现发散的轨迹和持久的贫困。
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第四章 制度变迁理论
一、制度变迁理论概述 二、制度变迁的内在机制与模型 三、国家在制度变迁中的作用 四、意识形态在制度变迁中的作用 五、制度的均衡与非均衡
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一、制度变迁理论概述
（一）基本概念 （二）制度变迁理论的发展过程 （三）制度产生和变迁的产权基础
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2. 制度变迁的源泉
(1)相对价格变化 要素价格比率和信息成本的变化 技术的变化 (2)偏好的变化 相对价格变化 A产出的规模报酬递增； →行为模式变化 →激励结构和讨价还 B工厂制度及经济活动凝 价能力变化 →行为合理化 聚，广泛的外部性； → 重新缔约 →制度变迁 C增加制度变迁的潜在利 →制度变迁 润，降低其操作成本。
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4. 哈耶克的演进主义制度变迁观
将生物学上的自然选择和进化演进方法 应用于经济制度的变迁分析之中，认为制度 的变迁是一个自发的演进过程，而不是一个 理性设计的人为制造过程。 形成自然演进制度的前提是要保证个人 的自由选择权，加上相互之间所形成的博弈 与互动关系，可以达到信息与知识最大限度 的交流与共享，从而自然选择式地逐步筛选 出一个好的制度。
（一）基本概念
1. 制度环境 2. 制度安排 3. 行动团体 4. 制度装置 5. 制度变迁
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1. 制度环境
制度环境，‚是指一系列用来建立生产、 交换与分配基础的政治、社会和法律基础规 则‛。 制度环境是一国的基本制度规定，决定、 影响其他的制度的安排。
（2）路径依赖Ⅱ
在不完全市场和信息不充分的情况下， 交易成本增加，行动主体所建立的主观模型 不完全且多种多样，并可能产生一些在现存 制度下的既得利益集团，这一集团会反对彻 底偏离该制度的变迁，从而使得制度锁定在 低效率的制度路径。
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（三） 制度变迁的一般理论模型
1. 制度变迁的分析基点 2. 制度变迁模型的基本假定 3. 制度变迁的前提条件 4. 制度安排的层次 5. 制度变迁的分析方法 6. 制度变迁的步骤
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二、制度变迁的内在机制与模型
（一）制度变迁的内在机制 （二）制度变迁的自我强化机制与 路径依赖 （三） 制度变迁的一般理论模型 （四） 诱致性制度变迁与强制性制 度变迁
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（一）制度变迁的内在机制
1. 制度变迁中的组织 2. 制度变迁的源泉 3. 适应效率
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2. 制度安排
制度安排，‚是指支配经济单位之间， 可能合作与竞争的方式的一种安排，制度安 排可能最接近于‘制度’一词的最通常使用 的含义了‛。 一般来说，制度环境决定着制度安排的 性质、范围、进程等，但是制度安排也反作 用于制度环境。
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3. 行动团体
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2. 舒尔茨对制度变迁的分析
我们假定增长进程改变了对服务的需求， 并且这种需求上的改变又导致了以长期成本 与收益来衡量的供求之间的非均衡。 经济增长和人力资本投资的增加会引起 人的经济价值的上升，导致劳动力市场价格 提高，人力资本投资收益率上升和消费者可 支配收入增加等，这些变化就构成了对制度 变迁的需求。