上海深圳交易所交易规则共86页
深交所交易规则范文
深交所交易规则范文深交所交易规则是指在深圳证券交易所进行股票交易的一系列规定和制度。
深交所交易规则的主要目的是确保市场的公平、公正和公开，维护投资者的合法权益，促进市场的健康发展。
下面将从交易制度、交易规则、交易规则的监管等方面介绍深交所交易规则。
一、交易制度1.开市：深交所每个交易日的开市时间为上午的9:30开始，结束时间为上午的11:30。
2.竞价：在开市前，深交所进行竞价交易，从上午的9:15开始，为投资者提供一个公平的竞价环境。
3.连续交易：在竞价后，深交所进行连续交易，即市场中常见的买卖匹配和确认交易等过程。
连续交易时间为上午的11:30到下午的15:00。
二、交易规则1.交易品种：深交所交易的主要品种包括股票、债券、基金和权证等。
其中股票是深交所交易的主要品种，具有比较活跃的交易市场。
2.交易方式：深交所交易方式主要有定价交易、竞价交易和做市商交易等。
其中，定价交易是指按照事先规定的价格进行交易，竞价交易是指按照投资者所提交的价格进行交易，做市商交易是指由证券公司承担做市商角色，提供买卖双方之间流动性的交易。
3.交易规则：深交所交易规则包括市价交易、限价交易、成交数量和逐笔成交等方面的规定，具体规则由深交所制定。
这些规则的制定主要是为了保护投资者的权益，防止恶意操纵市场等不正当行为。
三、交易规则的监管1.证监会的监管：证监会主要负责对深交所交易规则的制定和修订进行监管。
证监会的监管手段包括发布通知、检查核实、行政处罚等，以确保深交所交易规则的实施和执行。
2.深交所的监管：深交所主要负责对市场的运行情况进行监测和监管。
深交所会通过市场监控系统、交易监管系统、交易结果审核等方式，对市场交易情况进行实时监控，发现异常交易行为及时处理，并进行相应的处罚。
总之，深交所交易规则是深圳证券交易所进行股票交易的一系列规定和制度。
通过制定适当的交易制度和规则，可以促进市场的公平、公正和公开，维护投资者的合法权益，促进市场的健康发展。
深圳证券交易所交易规则doc18
《深圳证券交易所交易规则》各会员单位：《深圳证券交易所交易规则》已经中国证监会批准，现予以发布，并就相关实施事项通知如下：（一）《深圳证券交易所交易规则》自2006年7月1日起施行，2001年8月31日发布的《深圳、上海证券交易所交易规则》同时废止。
（二）本所暂不接受《深圳证券交易所交易规则》第3.4.4条所述的最优五档即时成交剩余撤销申报、即时成交剩余撤销申报和全额成交或撤销申报，接受以上三种市价申报方式的时间由本所另行通知。
特此通知附件：《深圳证券交易所交易规则》深圳证券交易所二○○六年五月十五日深圳证券交易所交易规则第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 深圳证券交易所 (以下简称“本所”)上市证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及本所有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。
第二章交易市场第一节交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。
2.1.2 经本所同意，会员可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。
除经本所特许外，进入交易大厅的，仅限于下列人员：(一)登记在册交易员；(二)场内监管人员。
2.1.3 本所对会员实施交易权限管理，具体办法另行规定，报证监会批准后生效。
第二节交易品种2.2.1 下列证券可以在本所市场挂牌交易：（一）股票；（二）基金；（三）债券；（四）债券回购；（五）权证；（六）经证监会批准的其他交易品种。
上海、深圳证券交易所交易时段及操作
上海、深圳证券交易所交易时段及操作
（原创实用版）
目录
1.上海、深圳证券交易所的交易时段
2.交易时段内的操作
正文
一、上海、深圳证券交易所的交易时段
上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时段分为两个部分：开盘集合竞价阶段和连续竞价阶段。
1.开盘集合竞价阶段
上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘集合竞价阶段时间为每周
一至周五的 9:15 至 9:25。
在这个阶段，投资者可以进行申报和撤单操作。
其中，9:15 至 9:19 为申报和撤单的时间，9:20 至 9:25 为申报时间，但不允许撤单。
2.连续竞价阶段
上海证券交易所和深圳证券交易所的连续竞价阶段时间为每周一至
周五的 9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00。
在这个阶段，投资者可以进行买卖操作。
二、交易时段内的操作
在交易时段内，投资者可以进行以下操作：
1.申报操作
在开盘集合竞价阶段，投资者可以进行申报操作。
在连续竞价阶段，投资者可以进行买卖申报操作。
2.撤单操作
在开盘集合竞价阶段，投资者可以进行撤单操作。
在连续竞价阶段，投资者可以撤销未成交的申报。
3.买卖操作
在连续竞价阶段，投资者可以进行买卖操作。
投资者可以根据市场行情和自己的投资策略，选择合适的股票进行买卖。
总之，上海、深圳证券交易所的交易时段为每周一至周五的 9:15 至9:25（开盘集合竞价阶段）和 9:30 至 11:30、13:00 至 15:00（连续竞价阶段）。
在交易时段内，投资者可以进行申报、撤单和买卖操作。
交易所交易规则整理
交易所交易规则整理沪深交易所交易规则异同对比一、交易品种同：股票、基金、债券、权证、经证监会批准的其他交易品种沪深交易所都有质押式债券回购，质押债券取得资金的交易参与人为“融资方”；其对手方为“融券方”，融资方按“买入”方向进行申报，融券方按“卖出”方向进行申报。
异：上交所有买断式债券回购，深交所没有。
二、交易时间同：周一至周五工作日为交易日，国家法定节假日休市除外。
采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15至9：25为开盘集合竞价时间，9：30至11：30为连续竞价时间，开市期间停牌并复牌的证券除外。
异：上交所13：00至15：00为连续竞价时间，深交所13：00至14：57为连续竞价时间，14：57至15：00为收盘集合竞价时间。
三、撤单时间同：每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，交易主机不接受撤单申报；每个交易日9︰25至9︰30，交易主机只接受申报但不对买卖申报或撤销申报作处理。
异：深交所14：57至15：00不接受撤单申报，上交所可以撤单。
四、申报类型同：都接受限价申报和市价申报两种申报类型，且市价申报中，两个交易所都有最优五档即时成交剩余撤销申报这种申报方式，即该申报在对手方实时最优五个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。
异：市价申报中，上证所特有最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时五个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。
深交所特有：1、对手方最优价格申报，以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格；2、本方最优价格申报，以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。
3、即时成交并撤销申报，以对手方价格为成交价，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
上交所深交所北交所三日交易规则
上交所深交所北交所三日交易规则近年来，我国股市发展迅速，吸引了越来越多的投资者参与。
为了规范市场交易行为，保护投资者权益，上交所、深交所和北交所等交易所纷纷出台了一系列交易规则。
这些规则不仅对投资者有着重要的指导作用，也为市场的健康发展奠定了坚实基础。
一、上交所交易规则上交所作为我国最大的交易所之一，其交易规则是股市的重要组成部分。
上交所的交易规则主要包括以下几个方面：1. 交易时间：上交所的交易时间分为早盘和下午盘，具体时间为上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
在交易时间内，投资者可以进行股票、债券等证券的买卖交易。
2. 交易品种：上交所主要交易的证券品种包括股票、债券、基金等。
其中，股票是上交所最为重要的交易品种，也是投资者关注的焦点之一。
3. 交易规则：上交所的交易规则主要包括交易制度、交易规则、交易准入等方面。
在交易过程中，投资者需要遵守上交所的相关规定，否则将受到相应的处罚。
4. 交易费用：上交所对交易行为有一定的收费标准，包括交易手续费、交易印花税等。
投资者在进行交易时需要按照规定支付相应的费用。
5. 交易风险：上交所在交易过程中做了很多风险防范措施，包括风险提示、监管制度等。
投资者在进行交易时应该注意风险控制，谨慎操作。
二、深交所交易规则深交所是我国另一个重要的交易所，其交易规则也是投资者需要了解的内容。
深交所的交易规则主要包括以下几个方面：1. 交易时间：深交所的交易时间与上交所基本保持一致，上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
在交易时间内，投资者可以进行股票、债券等证券的买卖交易。
2. 交易品种：深交所的交易品种也包括股票、债券、基金等，其中股票是最为重要的交易品种。
3. 交易规则：深交所的交易规则和上交所类似，包括交易制度、交易规则、交易准入等方面。
在进行交易时，投资者需要遵守相关规定，以免受到处罚。
4. 交易费用：深交所也对交易行为有一定的收费标准，包括交易手续费、交易印花税等。
上交所和深交所交易规则对比
上交所和深交所交易规则对比交易结构：上交所的交易结构采用集中竞价撮合的方式进行。
即在特定的集合竞价时间段内，投资者可以提交委托单，交易所会根据买卖双方的委托单进行撮合成交。
而深交所的交易结构则是连续竞价撮合的方式进行。
即任何时间都可以提交委托单，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合。
交易时间：上交所的交易时间分为两个阶段，分别是上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。
而深交所的交易时间也分为两个阶段，分别是上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。
交易方式：上交所的交易方式主要包括集中竞价、封闭式基金交易、回购交易等。
其中集中竞价是主要的交易方式，也是最常见的股票交易方式。
而深交所的交易方式也包括集中竞价、封闭式基金交易和回购交易，但相比之下，深交所更加注重创新交易方式的引入，如“分级基金”、“LOF”等。
交易规则：上交所和深交所在交易规则上也存在一些差异。
在交易安全机制上，上交所实行T+1的交易制度，即当日成交的股票将于下个交易日完成交割。
而深交所实行T+0的交易制度，即当日成交的股票当日就可以完成交割。
另外，在涨跌停板的设置上，上交所的涨跌停幅度为10%，而深交所的涨跌停幅度则分为5%和10%两档。
此外，上交所和深交所在交易规则上还存在一些具体细节的差异，比如交易费用的计算方式、交易流程的要求等。
投资者在进行股票交易时需要了解这些差异，以充分把握交易机会并遵守相应的交易规则。
总的来说，上交所和深交所在交易结构、交易时间、交易方式、交易规则等方面存在一些差异。
投资者在进行股票交易时应该根据自身的需求和投资策略选择适合自己的交易所，并了解其交易规则，以便更好地进行投资决策。
上海证券交易所交易规则官方文件
上海证券交易所交易规则官方文件
上海证券交易所交易规则是由上海证券交易所制定和管理的，旨
在规范证券交易行为，维护交易市场秩序的文件。
一、交易对象和交易方式
1. 证券交易的对象是在上海证券交易所上市的证券。
2. 证券交易方式包括集中竞价交易和协议转让交易。
二、交易时间
1. 证券交易时间为每个交易日上午 9:15 至 11:30，下午
13:00 至 15:00。
2. 预开市时间为早上 9:00 至 9:15。
三、交易价格
1. 集中竞价交易的成交价格为最优价格。
2. 协议转让交易的成交价格由买卖双方协商确定。
四、交易费用
1. 成交费用为证券的成交价格乘以成交股数的千分之几。
2. 场外配股和非公开发行股票的申购费用另行规定。
五、交易风险控制
1. 根据交易风险控制的需要，上海证券交易所可以实行临时停牌、证券交易终止和其他措施。
2. 证券交易风险准备金率根据市场情况进行动态调整。
六、交易规则违规处理
1. 违反交易规则的行为将被予以警告、公开谴责、限制交易、
吊销交易资格等处理。
2. 对于造成严重后果的行为，上海证券交易所将保留追究法律责任的
权利。
以上是上海证券交易所交易规则的主要内容，投资者和交易员在
进行证券交易时应当遵守交易规则，保证证券市场的健康、稳定运作。
上交所交易规则
上海证券交易所业务规则第一章基本交易规则第一节基本概念及相应交易规则通讯方式：一般，营业部与上交所有以下几种通讯方式：DDN、双向卫星、单向卫星，具体由各个营业部的实际情况而定。
今后的趋势为双向卫星。
交易时间每周一至周五开市，每日分前、后两市，上午九时三十分至十一时三十分为前市，下午一时至三时为后市。
法定假日不开市。
有必要时，上交所可临时调整开、闭市时间。
交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易。
在宣布之前已成交的买卖仍属有效，前项事故消除后，上交所所宣布恢复交易。
股东帐户开户委托人委托买卖股票，必须先亲自向上交所（或上交所指定的证券商）办理名册登记并开立（股东帐号（即：股票帐户）。
A（B、D）+9位数字：上海A股普通帐号；B,D为机构帐户。
F+9位数字：上海A股基金帐号；C+9位数字：上海B股帐号。
问：基金帐户是怎么回事？答：为了给那些资金小、投资经验不足及受其他限制不愿或不能直接买卖股票的投资者提供方便，证券交易所特别开设了手续简单、快捷、费用低，专门用于购买基金的帐户，即基金帐户。
投资者可凭自己的身份证到当地登记公司和联网开户代理点办理基金帐户的开户手续，开户费为人民币5元。
问：现有股票帐户是否可以买卖证券投资基金？它与基金帐户有什么区别？答：已拥有上海证券交易所股票帐户或深圳证券交易所证券帐户(以下简称股票帐户)的投资者可直接用股票帐户申购和买卖证券投资基金。
依据有关规定，已持有股票帐户的投资者，不得再申请开设基金帐户。
两类帐户的主要区别是：股票帐户可以买卖股票、基金和债券等多个证券品种，而基金帐户主要用于买卖证券投资基金，不能买卖股票等股权类证券。
每个委托人可开立一个股票帐户，限本人使用。
委托人委托买卖股票，须事先在证券商或上交所所指定的银行开立资金专户（即：柜台系统中所指的资金帐户），委托人存入资金专户中的资金利息，由开户证券商或银行转入专户。
委托人可在证券商处开立债券专户。
债券专户中的余额，表明委托人所持债券数，由证券商免费代为保管。
深沪基本交易规则
深沪基本交易规则
深沪交易所是中国证券市场的两大交易所，分别位于深圳和上海。
这些交易所是全国性的证券交易市场，其股票交易的基本规则很重要，享有极高的声誉和规范性，以确保各方的公平和透明度。
首先，深沪交易所的基本交易规则是规定了股票交易的时间，标准和方式。
交易时间早上9点15分至11点半之间和下午1点至3点之间。
股票的交易标准是根据市场需求来决定的。
其次，交易规则规定了投资者在证券交易过程中的必要手续。
必要的手续包括身份认证，开设证券账户，指定证券账户代理或经纪人。
交易规则还要求投资者提供证券交易信息以及进行必要的资金管理，包括存款，转账和贷款。
第三，交易规则还规定了股票交易的结算方式和时间。
结算期通常为两个交易日，即T+2制度，投资者需要在结算日前完成所有交易。
交易结算由清算机构完成，包括券商，结算中心和银行。
第四，交易规则还规定了股票交易的证券监管制度。
证券监管由证监会监督和控制，负责制定证券政策，监控证券交易活动，并惩罚违规行为。
交易所也负责对证券交易进行监管，以维护市场正常运作。
最后，交易规则还规定了股票交易的价格波动范围。
深沪交易所股票价格波动的范围为10%以内，超过10%将自动进入涨跌停板机制，交易会暂停。
这个规定主要是为了控制市场的波动和炒作，保护投资者的利益。
总之，深沪交易所的基本交易规则具有可靠性和规范性，能够维护交易市场的公平和透明，保护投资者的利益，促进市场发展的良性循环。
上海深圳交易所交易规则
澳元（AUD）：澳大利亚的国 家货币。
外汇种类
01
加元（CAD）：加拿大的国家货币。
02
新加坡元（SGD）：新加坡的国家 货币。
外汇交易方式
即期外汇交易
买卖双方约定在第二个工作日交割，不涉及远期交割的交 易。
远期外汇交易
买卖双方约定在未来某一特定日期按照约定的汇率进行交 割的交易。
掉期外汇交易
买卖双方约定在两个不同的交割日期分别进行两次交割的 交易。
1992年2月
上海证券交易所开始接纳境外 上市股票。
2001年2月
上海证券交易所开始接纳境外 上市债券。
交易所规模
上海证券交易所
截至2023年6月，共有上市公司 1574家，股票总市值达到53.4万 亿元。
深圳证券交易所
截至2023年6月，共有上市公司 2740家，股票总市值达到34.8万 亿元。
以外币计价，供境外投 资者买卖的股票。
注册地在内地，上市地 在香港的外资股。
注册地在境外，上市地 在香港的外资股。
股票买卖规定
T+1交收制度
竞价方式
当天买入的股票不能在当天卖出，需等到 第二个交易日才能卖出。
采用集合竞价和连续竞价两种方式，集合 竞价在每个交易日上午9:15-9:25进行，连 续竞价则在9:30开始至15:00进行。
06 其他交易规则
融资融券交易规则
融资融券交易资格
投资者需满足一定的资产和经验要求， 方可进行融资融券交易。
融资融券保证金
投资者在进行融资融券交易时，需按 照交易所规定缴纳一定比例的保证金。
融资融券交易期限
融资融券交易期限一般不超过6个月， 到期需进行归还或展期。
上海证券交易所交易规则(2018修订)
上海证券交易所交易规则(2018修订)【法规类别】证券交易所与业务管理【发文字号】上证发[2018]59号【发布部门】上海证券交易所【发布日期】2018.08.06【实施日期】2018.08.20【时效性】现行有效【效力级别】行业规定上海证券交易所交易规则（根据二〇一八年八月六日上证发[2018]59号《上海证券交易所关于修订＜上海证券交易所交易规则＞的通知》修订）第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 在上海证券交易所（以下简称本所）上市的证券及其衍生品种（以下统称证券）的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准的其他方式。
第二章交易市场第一节交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
2.1.2 本所设置交易大厅。
本所会员（以下简称会员）可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。
除经本所特许外，仅限下列人员进入交易大厅：（一）登记在册交易员；（二）场内监管人员。
第二节交易参与人与交易权2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得交易权，成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进行证券交易，并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。
2.2.2 参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。
深圳证券交易所交易规则【模板】
附件:深圳证券交易所交易规则深证会〔2016) 291号(2001年11月30日实施；2006年5月15日第一次修订；2011年 1 月17日第二次修订；2012年11月30日第三次修订；2013年7月29 曰第四次修订；根据2013年11月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则（2013年修订）〉第 3.1.4条的决定》修订；根据2015年1月9曰《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉第 3.1.4条的通知》修订；根据2015年12月4日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉新增第四章第六节的通知》修订；根据2016年4月28曰《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉的通知》修订；根据2016年9月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉涉及交易参与人若干条款的通知》修订）目录第一章总则 (4)第二章交易市场 (4)第一节交易场所 (4)第二节交易参与人 (4)1第三节交易品种与方式 (5)第四节交易时间 (5)第三章证券买卖 (6)第一节一般规定..........第二节委托.....第三节申报.....第四节竞价.....第五节成交.........第六节大宗交易.........第七节融资融券交易......第八节债券回购交易......第四章其他交易事项 ........第一节转托管 ......第二节开盘价与收盘价....第三节挂牌、摘牌、停牌与复牌第四节除权与除息........第五节退市整理期间交易事项第六节指数熔断..........第五章交易信息 ............第一节一般规定..........第二节即时行情..........第三节证券指数..........第四节证券交易公开信息..第六章证券交易监督 ........第七章交易异常情况处理.....第八章交易纠纷 ............第九章交易费用 ............ .6 .. 7 .. 81213 1518192020212122232425 2525262728313233 33第十章附则 ................一 3 一第一章总则1.1为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
深圳证券交易所交易规则2019版
深圳证券交易所交易规则2019版引言概述：深圳证券交易所交易规则是指导深圳证券市场运作的重要法规。
随着金融市场的发展和变化，深交所于2019年更新了交易规则，以适应新的市场环境和需求。
本文将从五个大点详细阐述深圳证券交易所交易规则2019版的内容和意义。
正文内容：1. 交易品种与交易时间1.1 交易品种的分类：深交所根据证券的类型和特征，将交易品种分为股票、债券、基金、权证等几大类。
每类交易品种都有相应的交易规则和要求。
1.2 交易时间的调整：深交所根据市场需求和国家政策，对交易时间进行了调整。
2019版交易规则中规定了股票、债券、基金等不同品种的交易时间段和交易日历。
2. 交易方式与交易机制2.1 交易方式的创新：深交所在2019版交易规则中推出了更多的交易方式，如竞价交易、大宗交易、协议转让等。
这些交易方式的引入，丰富了市场的交易手段，提高了市场的灵活性。
2.2 交易机制的完善：深交所对交易机制进行了进一步的完善，包括交易撮合机制、交易流程、交易风险控制等方面，以确保交易的公平、公正和安全。
3. 交易规则与交易规范3.1 交易规则的明确：深交所对交易规则进行了进一步的明确，包括交易的准入规则、交易的禁止行为、信息披露要求等方面。
这些规则的明确性，有助于提高市场的透明度和规范性。
3.2 交易规范的加强：深交所对交易规范进行了加强，包括对交易者的资质要求、交易行为的监管、违规处罚等方面。
这些措施的加强，有助于维护市场秩序和投资者的权益。
4. 信息披露与投资者保护4.1 信息披露的要求：深交所对上市公司和交易品种的信息披露要求进行了进一步的规定，包括信息披露的时限、内容、方式等方面。
这些要求的加强，有助于提高市场信息的透明度和准确性。
4.2 投资者保护的措施：深交所加强了对投资者的保护措施，包括投资者教育、投资者适当性管理、投资者投诉处理等方面。
这些措施的加强，有助于提高投资者的风险意识和保护投资者的权益。
上交所和深交所交易规则对比
上交所和深交所交易规则对比民币100兀面额为1张。
债券质押式回购以100元标准券为1 张（3.3.9）。
购交易的申报数量应当为1000 手或其整数倍。
债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手（3.4.8）。
单笔申报最大数量股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张（3.3.10）。
股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手（3.4.9）。
申报价格的最小变动单位A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币；基金交易为0.001元人民币；B股交易为0.01 港元（3.3.12）。
A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01兀人民币，基金、权证交易为0.001兀人民币，B 股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元（3.4.11）。
有价格涨跌幅限制的中小板股票申报规定连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报可以暂存于主机，当其进入有效竞价范围时自动参加竞价（3.3.15 ）。
无此规定。
无价格涨跌幅限制证券的申报超过有效竞价范围的申报可以暂存于主机，当其进入有效竞价范围时自动参加竞价（3.3.16 ）。
无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：（一）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;（一）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% ;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上分集合竞价阶段和连续竞价阶段确定不同的有效申报。
深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年11月修订)
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）各市场参与人：为进一步完善上市公司退市制度，健全资本市场功能，提升上市公司质量，保护投资者合法权益，深圳证券交易所（以下简称本所）根据中国证监会《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》（以下简称《决定》），起草了《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》（以下简称《实施办法》），对《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》等相关内容进行了修订，形成了《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2018年修订）》。
本所上述规则（以下统称“新规”）已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2018年6月15日发布的《关于修改〈深圳证券交易所股票上市规则〉第1.1条、第1.2条的通知》（深证上〔2018〕281号）同时废止。
为了确保《决定》及本所配套新规顺利施行，作出以下具体安排：一、《决定》施行前，上市公司已被中国证监会认定构成重大违法行为或已被依法移送公安机关，并被作出终止上市决定的，适用原规则。
二、《决定》施行后，上市公司收到相关行政机关的行政处罚决定或生效司法裁判的，无论其违法行为发生时点，上市公司因其该等违法行为的暂停上市、终止上市，均适用新规。
三、新规施行前，上市公司已披露被中国证监会认定构成重大违法行为或被依法移送公安机关，但未被作出终止上市决定的，区分以下情形处理：（一）已被作出暂停上市决定的，如不存在其他暂停上市或终止上市的情形，继续维持暂停上市状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形；（二）已被实施退市风险警示的（创业板为披露暂停上市风险提示公告），如不存在暂停上市或终止上市的情形，继续维持停牌状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形。
深交所交易规则
第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 深圳证券交易所 (以下简称“本所”)上市证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。
第二章交易市场第一节交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、交易单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
第二节交易参与人2.2.1会员进入本所市场进行证券交易，应当向本所申请取得交易权限，成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所申请开设的交易单元进行证券交易。
2.2.2 交易单元，是指交易参与人向本所申请设立的、参与本所证券交易与接受本所监管及服务的基本业务单位。
2.2.3交易单元和交易权限的具体规定，由本所另行制定。
第三节交易品种与方式2.3.1 在本所市场挂牌交易的品种包括：（一）股票；（二）基金；（三）债券；（四）权证；（五）经证监会批准的其他交易品种。
2.3.2 证券交易的方式包括：（一）现券交易；（二）回购交易；（三）融资融券交易；（四）经证监会批准的其他交易方式。
第四节交易时间2.4.1 本所交易日为每周一至周五。
国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。
2.4.2 证券采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。
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开盘集合竞价：9:15-- 9:25 连 续 竞 价：9:30 -11:30、13:00-15:00 开市期间停牌并复牌的证券除外
2.5 交易市场-----交易时间图解
深
开盘集合竞价撮合
收盘集合竞价撮合
9：15
9：20
9：25 9：30
11：30 13：00
14：57 15：00
开盘开放式集合竞价
证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的
竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
2.4 交易市场-----交易时间解读
深市
开盘集合竞价： 9 :15- 9:25 连 续 竞 价： 9 :30 -11:30、13:00-14:57 收盘集合竞价：14 :57-15:00
3.1 证券买卖-----一般规定之会员
会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向交易所
申报，并承担相应的交易、交收责任。
会员向交易所交易主机发送买卖申报指令，并达成交易的结果
及其他交易记录将会由交易所发送至会员。
会员应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。
3.2 证券买卖-----一般规定之投资者
上午连续竞价
下午连续竞价
收盘开放式 集合竞价
沪
开盘集合竞价撮合
9：15
9：20
9：25 9：30
11：30 13：00
15：00
开盘开放式集合竞价
上午连续竞价
下午连续竞价
目录
1 交易总则 2 交易市场 3 证券买卖 4 其他交易事项 5 交易信息 6 交易行为监督 7 交易异常 8 交易纠纷及交易费用 9 纪律处分及其它
上交所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事
B股交易除外。
全面指定交易是指参与上交所市场证券买卖的投资者必须
事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参 与证券买卖。 （可以更换，但只能指定其中的一家）
3.3.2 证券买卖-----深圳托管制
实行托管制，投资者可以以同一证券账户在多个证券营业部 买入证券。
3.4.2 证券买卖---申报时间图解
深 开盘开放式集合竞价
上午连续竞价
收盘开放式 下午连续竞价 集合竞价
9：15
9：20
9：25 9：30
11：30 13：00
14：57 15：00
可撤单 不可撤单 受理申报，但不处理
不可撤单
沪 开盘开放式集合竞价
上午连续竞价
下午连续竞价
9：15
9：20
9：25 9：30
2.1 交易市场-----交易场所
交易所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单 元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
交易所设交易大厅。会员可以通过其派驻交易大厅的交易员 进行申报。仅限下列人员：
（一）登记在册交易员； （二）场内监管人员。
2.2 交易市场--交易环境及品种
▪ 交易环境
采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过
电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先
的原则自动撮合成交。
▪ 交易品种
股票、基金、债券、债券回购、权证 经中国证监会批准的其他交易品种
2.3 交易市场-----交易时间
交易日为每周一至周五，经中国证监会批准，可以调整交易时间。 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。
2.投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网 等自助委托方式委托会员买卖证券。
可撤单 不可撤单 不受理申报
11：30 13：00
15：00
3.4.3 证券买卖----申报数量限制
深圳将股票和基金单笔申报数量上限由999999股（份）改为100万股（份）。 将债券和债券质押式回购交易单位由手改为张。
3.5.1 证券买卖----开始委托
1.投资者首先要开立证券账户和资金账户，交付卖出的证券或买入证券的 款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款或买入的证券。
投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的债券、 债券回购 除外，B股实行次交易日起回转交易。
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收
前全部或部分卖出。
3.3.1 证券买卖-----上海指定交易
投资者买入的证券可通过原买入证券的席位委托卖出，也 可以向原买入证券的席位发出转托管指令， 转托管成功后， 在转入的席位委托卖出。
如转入方席位号不存在或已关闭，转托管无效，证券仍在 原买入席位。
3.4.1 证券买卖-----申报时间规则
深圳 、上海
竞价交易申报时间：9:15-11:30 、13:00-15:00。 其中：9:20-9:25和14:57-15:00，主机不接受撤单，在 其他申报时间内，未成交可撤单。 9:25-9:30，深圳交易主机只接受申报，但不对买卖申报或 撤销申报作处理；上海交易所不受理申报。
bbs-hz0752-net:
深交所于2000沪年 、深交易所简介
下半年开始停发新 股
沪、深交易所分别成立于1990年11月26日和1990年12月1 日，其中深交所在2019年5月设立中小企业板，2019年6月推
出了代办股份转让系统。两所的主要职能包括：提供证券交 易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申 请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公 司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他 职能。
沪、深交易所均归属中国证监会管理。
交易所变革方向
▪ 以交易权替代交易席位，支持券商集中交易、集 中清算、集中风险管理。
▪ 上交所与07年5月8日进行了席位与交易单元的切 换；深交所与07年1月1日进行了席位与交易单元
的切换。
目录
1 交易总则 2 交易市场 3 证券买卖 4 其他交易事项 5 交易信息 6 交易行为监督 7 交易异常 8 交易纠纷及交易费用 9 纪律处分及其它
1 交易总则
出发点：
规范证券市场交易行为 维护证券市场秩序 保护投资者合法权益
遵循原则：
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正 的原则
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守
自愿、有偿、诚实信用 原则
目录
1 交易总则 2 交易市场 3 证券买卖 4 其他交易事项 5 交易信息 6 交易行为监督 7 交易异常 8 交易纠纷及交易费用 9 纪律处分及其它