深圳证券交易所新一代交易系统FAQ
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于新交易规则等相关技术系统及接口规范启用的通知
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于新交易规则等相关技术系统及接口规范启用的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2006.06.28•【文号】•【施行日期】2006.06.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于新交易规则等相关技术系统及接口规范启用的通知各会员单位、基金管理公司：深圳证券交易所、中国结算深圳分公司已于2006年6月24日组织了新交易规则及新股申购允许撤销和申购回报的全网测试，为配合新交易规则于7月1日的正式实施，兹定于7月3日上线启用新交易规则相关技术系统，并同时上线质押式债券回购、新股申购允许撤销和申购回报相关技术系统，《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.37（标准代号为TS-0406-002）、Ver4.38（标准代号为TS-0406-003）同时启用。
现将有关事项通知如下：1、我所和中国证券深圳分公司于7月1日（周六）8：30至15：00开放联网测试环境，供有需要的会员进行联网测试。
测试内容为模拟新交易规则启用、新股申购允许撤销和申购回报、质押式债券回购交易。
2、请相关单位视自身相关技术准备情况安排测试。
请参测单位按照《新交易规则及新股申购允许撤销和申购回报第二次全网测试方案》及相关技术文档做好测试准备，落实专人负责本次测试工作。
3、测试相关文件可从深交所网站 首页之“技术专栏”（http：///main/rules/Catalog_1045.aspx ）或中国结算网站下载。
相关文件包括《新交易规则及新股申购允许撤销和申购回报第二次全网测试方案》、《深圳证券交易所数据接口规范》（Ver4.38）等。
4、测试中如发现异常现象，请及时报告本所。
测试结束后，请各测试单位汇总内部测试情况，如有问题请将问题反馈到**************。
请在邮件中着重说明以下信息：单位名称、席位代码、测试情况及联系方式等。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于新交易规则等
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于新交易规则等相关技术系统及接口规范启用的通知
【法规类别】证券交易所与业务管理
【发布部门】深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2006.06.28
【实施日期】2006.06.28
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于新交易规则等相关技术系统及接
口规范启用的通知
各会员单位、基金管理公司：
深圳证券交易所、中国结算深圳分公司已于2006年6月24日组织了新交易规则及新股申购允许撤销和申购回报的全网测试，为配合新交易规则于7月1日的正式实施，兹定于7月3日上线启用新交易规则相关技术系统，并同时上线质押式债券回购、新股申购允许撤销和申购回报相关技术系统，《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.37（标准代号为TS-0406-002）、Ver4.38（标准代号为TS-0406-003）同时启用。
现将有关事项通知如下：
1、我所和中国证券深圳分公司于7月1日（周六）8：30至15：00开放联网测试环境，供有需要的会员进行联网测试。
测试内容为模拟新交易规则启用、新股申购允许撤销和
申购回报、质押式债券回购交易。
深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理
附件1深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员交易及相关系统管理，保障交易及相关系统安全、合规运行，防范和控制系统风险，保护投资者合法权益，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》《深圳证券交易所会员管理规则》及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，制定本指引。
第二条本指引适用于本所会员。
其他持有或使用本所交易单元的机构参照执行。
第三条本指引所称会员交易及相关系统，是指会员与本所对接的交易系统、行情系统、通信系统及上述系统的备份系统等相关系统。
第四条会员应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本指引和本所其他业务规则的要求，加强交易及相关系统制度建设，保障交易及相关系统的安全稳定运行，保护投资者交易安全，维护证券市场正常交易秩序。
第二章交易及相关系统管理制度第五条会员应当按照中国证监会及本所业务规则的规定，建立交易及相关系统，建立健全系统管理制度和操作流程，保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，并按照行业相关标准，持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求，保障交易及相关系统的安全稳定运行。
第六条会员应当建立交易及相关系统的信息技术管理架构，明确责任部门及责任人员，负责实施系统规划、系统建设、系统质量控制、信息安全保障、系统运维管理等工作。
第七条会员应当设技术联络人一名，负责组织、协调和处理与本所交易及相关系统的各项相关技术事宜。
技术联络人由会员首席信息官或相关部门主管担任，代表会员履行下列职责：（一）参加本所举办的技术联席会议；（二）协调会员与本所交易及相关系统的建设、改造事宜；（三）按要求组织管理会员参与本所技术系统测试；（四）向本所报告并协调处理会员发生的技术故障；（五）向本所提交会员交易及相关系统的安全运行报告；（六）协调处理与本所有关的其他技术事务。
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_询价对象 说明书
编号：TS-0109-501密级： 公开发布工程技术标准网下发行电子平台用户手册（询价对象版）（er 2.5）深圳证券交易所二○一二年四月深圳证券交易所工程技术文档深圳证券交易所V目 录 .....................1 章 (2)要求配置 (2)2.....................2 2 .....................2 (2)1 .....................2 2 .....................3 3 .....................5 2.4 122...................13 2...................14 系 (16)...................16 .2 183...................19 ...................20 1..20 .2...................21 .3 . (22)...................23 .1...................23 .2...................27 .3. (30)第6章 申购缴款.....................................................................................................................................33 1入围数量33 .2...................34 .3...................38 39...................41 .1...................41 7.2配售结果查询.............................................................................................................................42 7.3 退款明细查询.. (44)第8章 资料查询 (46)8.1询价对象资料查询.....................................................................................................................46 8.2 配售对象资料查询.....................................................................................................................46 第1章 系统简介..................................................................................................................第2 系统安装..................................................................................................................2.1 ................................................................................................................................1.1 硬件..................................................................................................................2.1.软件..................................................................................................................2.2 安装步骤..................................................................................................................2.2.安装操作系统..................................................................................................2.2.安装IE （Internet Explorer ）浏览器...............................................................2.2.设置IE （Internet Explorer ）浏览器...............................................................2.删除“上网助手”及类似软件..........................................................................................2.5 安装移动数字证书相关软件...........................................................................2.6 安装客户端设置程序......................................................................................第3章统登录...............................................................................................................................3.1系统登录入口..........................................................................................................3系统登录方式..............................................................................................................................2.1硬证书登录......................................................................................................第4章 首页及用户信息及菜单栏目..................................................................................4.用户信息区. (4)菜单栏目区..............................................................................................................4内容展示及操作区..................................................................................................第5章 初步询价 (5)初步询价 (5)初步询价结果查询..................................................................................................5 发行信息查询..........................................................................................................6.查询.............................................................................................................................6申购单录入.. (6)申购资金到账明细查询...........................................................................................6.4申购结果查询.............................................................................................................................第7章 配售结果 (7)配号结果查询..........................................................................................................9章 常用维护49 .1...................49 .2...................50 .3...................52 ...................53 ...................56 ....................56 ....................56 ....................56 ....................57 .5...................57 .657 (59) (59)...................60 0...................60 1...................61 .1...................62 ....................62 ...................66 .1...................66 11.2请及时保存数据.........................................................................................................................66 11.3请正确安装与使用移动数字证书..............................................................................................66 11.4请优先在本手册中查找问题解决办法......................................................................................66 11.5 请及时联系本所解决问题. (66)第操作 (9)退出系统 (9)删除IE 浏览器的临时文件 (9)清除IE 浏览器的SSL 状态........................................................................................9.4在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书 (10)用户常见问题 (101)登录系统失败，怎么办？ (102)数字证书使用密码的初始值是多少？ (103)IE浏览器提示安装软件，怎么办？ (104)弹出移动数字证书时，是否需进行一些弹出USB设备的操作？ (10)如何得知移动数字证书驱动程序是否在正常运行？...........................................10加链接？..............................................如何在数字证书驱动程序中为网下发行电子平台增10.7网页上提示签名失败，怎么办？...........................................................................10.8网页提示某些东西无法下载，怎么办？...............................................................10.9浏览网下发行电子平台页面、提交申请都很慢，怎么办？...............................10.1使用网下发行电子平台时，出现脚本错误，怎么办？...................................10.1如果IE浏览器没有弹出选择证书的窗口，怎么办？ (102)使用网下发行电子平台时，出现其它未知错误，怎么办？ (1013)登录网下发行电子平台时，弹出的窗口被拦截，怎么办？ (11)特别提醒及技术支持服务 (11)请及时退出系统，拔出移动数字证书...................................................................第1章 系统简介动问题，同者，包括方便简捷、安全可靠的业务办理通道，实现了初步询价、申购和网下配售的电子化。
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ二零一四年七月十一日目录一、接入 (1)二、交易 (5)三、行情 (10)四、交易参考信息 (10)一、接入1.一个券商是否可以同时使用STEP和Binary协议？答复：可以。
2.一个交易网关是否同时支持接收两种协议（STEP\Binary）？答复：同时只能支持一种协议。
3.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。
建议对于性能要求较高业务规则较为成熟的业务如竞价业务使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务比如协议交易业务各类创新业务可以考虑使用STEP接口。
但一个网关实例上的所有平台只能选择一种协议。
4.一个会话是否可以建立多个TCP连接？答复：不可以。
5.用户订单系统logon成功后，收到logout消息，在重新登录时，是否一定要关闭当前TCP连接，建立新的TCP连接再logon，复用原来的TCP连接可不可以？答复：不可以。
6.如果用户订单系统收到logout消息后，在不关闭TCP连接的情况下，是否还有心跳机制存在？答复：收到logout消息后，心跳机制不再存在。
7.行情网关日志显示“SyncOnlineCfg@647@0101000@Onlineconfig not arrived, continue to synchronize onlineconfig ...@ ”是什么原因？答复：出现该日志信息是因为行情网关还没有从交易系统完成配置同步，需要确认行情网关的管理通道的IP地址是否为交易所指定的地址，确认接收数据的网卡地址是否和管理通道的IP地址在同一个网段，如果这两项配置都正确，则当线上配置同步完成以后，上述日志就会消失。
8.行情网关日志显示“mdgw has not been authenticated by server ,discard received message”是什么原因？答复：显示该日志是因为网关没有得到服务的授权，需要检查配置的resend_service地址是否为交易所指定的地址，网关ID和密码是否正确。
最新深圳证券交易所综合协议交易平台
深圳证券交易所综合协议交易平台用户操作手册V1.0濡HIIUE券邇信有覘公司<：4>MMiirwHJtra)K OX JIH.2008-11-61. 概述1.2系统功能 2. 系统安装2.1运行环境 ..................................................... 2. 2.2硬件安装 ..................................................... 2. 2.3软件安装 ..................................................... 2. 3. 系统使用 ......................................................... 2.3.1 操作流程 ..................................................... 2.3.2 用户登录与退出 .............................................. 3.3.2.1 正式用户登录 ............................................ 3.3.2.2 交易时间限制 ............................................. 5.3.2.3 用户操作超时 ............................................. 5.3.2.4 退出登录 ............................................... .6..3.2.5 重复登录 ................................................. 6.3.2.6设置用户披露信息 ........................................ 7. 3.3 主页面说明 ................................................... 7.3.3.1 主页面内容 .............................................. 7.3.3.2意向申报行情显示区说明 .................................. 9. 3.4 交易报价 ..................................................... 9.3.4.1 交易报价输入规则 ........................................ 9.3.4.2 单一证券意向申报 (10)3.4.3 证券组合意向申报.1.13.4.4 意向申报撤单 ............................................ 1.33.4.5 意向申报转成交申报 (15)3.4.6成交申报发布 ............................................ 1.7 1.1背景 2.3.4.7 组合成交申报发布 (17)3.4.8 成交申报撤单............................................ 1.8 349 定价申报发布............................................ 1.9 3410 定价申报撤单........................................... 1.9 3.4.11 配对成交 (20)3.4.12 双边报价发布 (21)3.5 综合查询 (22)3.5.1 意向申报查询 (22)3.5.2 成交申报查询 (23)3.5.3 定价申报查询 (23)3.5.4 在线用户查询 (24)3.5.5 证券价格查询 (24)3.5.6 证券信息定希9 (25)3.5.7 市场历史成交查询 (26)3.5.8 交易日志 (26)3.6 数据下载 (27)3.6.1 申报委托库下载 (27)3.6.2 成交回报库下载 (27)3.6.3 意向行情库下载 (27)3.7 商务洽谈 (28)3.7.1 进入方式 (28)3.7.2 主界面说明 (29)3.8 商务论坛 (31)3.8.1 主界面................................................ .3.1 3.8.2 文章阅读 (32)3.8.3 发表文章 (32)3.8.4 论坛搜索 (32)3.8.5 排行信息.............................................. .3.31. 概述1.1 背景为构建多层次资本市场提供相匹配的交易平台，适应多样化的产品创新以及不同市场主体的发展要求，深圳证券交易所在原有大宗交易系统的基础上，对不同协议交易业务进行了整合，把证券大宗交易业务、专项资产管理计划协议转让业务、以及固定收益类证券协议交易业务等集中到一个统一的综合协议交易平台（INTS）上，并对协议平台的交易功能和系统功能等进行了优化和创新，力争把综合协议交易平台建造成券商间协议交易市场，为券商和投资者提供更丰富的流动性服务手段。
深圳证券交易所新一代交易系统切换试运行公告-
深圳证券交易所新一代交易系统切换试运行公告
正文：
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深圳证券交易所新一代交易系统切换试运行公告
经过全市场多次测试及上线演练，本所自主研发的新一代交易系统将于2016年5月3日投入试运行。
为降低全市场整体切换上线的集中风险，新一代交易系统实现了与现有接口的兼容，证券公司等市场参与者可在现有接口接入兼容期（2016年5月3日至10月28日）内自主分批启用新一代交易系统接口。
本所已对新一代交易系统切换试运行做了认真充分的准备，将尽一切努力确保交易的正常进行。
对于可能出现的风险，本所制定了相应的应急预案。
若新一代交易系统发生故障导致交易出现异常，本所将按照《深圳证券交易所交易规则》及时采取必要措施。
若新一代交易系统发生故障导致交易无法正常进行，本所将采取临时停市等措施直至恢复正常。
特此公告。
深圳证券交易所
二○一六年四月二十五日
——结束——。
7-1-金证新一代win优化版集中交易系统安装手册-营业部
银河证券股份有限公司新一代集中交易系统集中交易系统安装手册－营业部端制作人:深圳市金证科技股份有限公司文档信息项目名称新一代集中交易标题新一代集中交易营业部程序配置说明类别文档子类别工程人员手册摘要当前版本V1.0日期作者文档拥有者金证科技股份有限公司送交人员用户文件新一代集中交易平台安装手册.doc- <文件类型：Microsoft Word>修改历史版本号日期修改人摘要目录1.新一代营业部系统平台安装文档编写说明 (4)1.1编写目的 (4)1.2文档所有人 (4)1.3术语解释 (4)1.4文档详细参考资料 (5)2.新一代系统营业部系统平台描述 (5)2.1新一代系统营业部安装程序列表 (6)3.新一代系统安装与初始化 (7)3.1系统安装前准备 (7)3.2建议阅读方式 (8)3.3系统安装流程 (8)3.3.1KCXP营业部安装 (8)3.3.2SpbSetup客户端安装 (12)3.3.3KCBP安装 (18)3.3.4基本参数配置 (22)1.新一代营业部系统平台安装文档编写说明1.1 编写目的本文档说明的是集中交易系统营业部端的安装，集中交易系统营业部端包含营业部历史数据库服务器，KCBP，KCXP，平台客户端、相关的业务程序。
预期读者为工程安装人员，工程维护人员和操作员。
1.2 文档所有人深圳市金证科技股份有限公司1.3 术语解释应用数据库服务器：指安装了证券业务逻辑，能提供证券业务的数据库服务器，本系统中特指安装了业务逻辑的SQL Server 服务器，如交易服务器，历史服务器，备份服务器。
交易服务器：安装用于证券交易的应用数据库服务器历史服务器：安装用于查询历史流水的应用数据库服务器备份服务器：提供交易热备份的应用数据库服务器三方存管服务器：提供三方存管业务KCXP：集中交易系统通讯中间件KCBP：集中交易系统业务中间件客户端：特指业务前台程序自动报盘：提供计算机自动报盘的程序核心交易系统：我们把交易数据库，历史数据库，备份数据库，交易KCBP，历史KCBP，KCXP，报盘的一个逻辑系统成为一个核心交易系统。
深圳证券交易所盘后定价交易业务之 券商技术系统变更指南
深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准深圳证券交易所盘后定价交易业务之券商技术系统变更指南（Ver1.0）深圳证券交易所中国结算深圳分公司二○二〇四月关于本文档目录一、说明 (1)二、业务简介 (1)2.1 交易流程 (1)2.2 其他说明 (1)三、业务实现概况 (2)3.1 Binary接口委托申报 (2)3.2 STEP接口委托申报 (3)3.3 委托申报样例 (5)3.4 订单响应执行报告 (1)3.5 成交执行报告 (5)3.6 行情快照发布 (8)四、清算交收 (12)4.1 清算明细库SJSMX1.DBF (12)4.2 资金清算汇总库SJSQS.DBF 、T+0资金清算汇总库SJSQS0.DBF (14)4.3 资金变动库SJSZJ.DBF (14)4.4 资金余额信息库SJSYE.DBF (14)4.5 证券交易统计库SJSTJ.DBF (14)五、券商系统注意事项 (14)5.1 行情相关说明 (14)5.2 关于客户委托服务渠道 (15)5.3 关于券商柜台系统 (15)深圳证券交易所盘后定价交易业务之券商技术系统变更指南一、说明为了指导市场参与者通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统开展盘后定价交易业务，深交所会同中国结算深圳分公司专门编制和发布本指南，供相关市场参与者参考。
深交所改造系统的宗旨：从技术上保障证券市场安全运行，同时，尽量减少系统改造对市场参与者带来的影响。
特别提示：如果业务规则及业务方案有所变更，本文档将做相应变更。
二、业务简介2.1交易流程（1）投资者通过券商提供的柜台系统提交盘后定价交易业务的买卖委托；（2）深交所交易系统在每个交易日的9:15-11:30,13:00-15:30对收到的盘后定价交易委托进行即时合法性检查，对不合法委托自动撤单。
收盘价产生后，会对之前的合法订单限价做一次性的价格检查，买入限价低于收盘价或卖出限价高于收盘价的订单将被自动撤单；（3）深交所交易系统在15：05-15：30对已接受的合法委托按照时间优先原则进行逐笔连续撮合；（4）深交所交易系统于15:05开始发布盘后定价交易行情快照消息，券商前端系统向投资者提供展示盘后定价交易行情；（5）深交所交易系统将成交回报发送给券商柜台系统，同时将成交结果发送给中国结算深圳分公司；（6）中国结算深圳分公司依据深交所处理的成交结果提供相应的清算交收服务，在清算交收结束后，将清算交收明细发给券商系统。
深圳证券交易所新一代交易系统第三阶段联网测试指南
深圳证券交易所新一代交易系统第三阶段联网测试指南一、联网测试整体计划2022年6月，深交所向系统开发商先行者和行情信息商先行者提供测试工具包和基础数据，系统开发商先行者和行情信息商先行者开展离线测试；2022年7月，深交所组织系统开发商先行者和行情信息商先行者进行联网测试；2022年9月，深交所组织证券公司先行者和基金公司先行者进行联网测试；2022年5月，深交所组织深圳证券市场所有市场参与者进行联网测试。
新一代交易系统联网测试分为离线测试、第一阶段联网测试、第二阶段联网测试、第三阶段联网测试四个阶段。
1.1离线测试参测单位：系统开发商先行者和行情信息商先行者。
测试时间：2022年6月-2022年7月。
测试方式：深交所提供测试工具包和基础数据，系统开发商先行者和行情信息商先行者进行离线测试（使用测试工具在本地进行测试）。
测试内容：接口正确性。
1.2第一阶段联网测试参测单位：系统开发商先行者和行情信息商先行者。
测试时间：2022年7月-2022年9月。
测试方式：深交所提供联网测试环境，系统开发商先行者和行情信息商先行者接入联网测试环境进行测试。
测试内容：接口正确性，交易和结算业务正确性，按照现货集中竞价交易平台、衍生品集中竞价交易平台、综合金融服务平台、非交易处理平台逐步开展。
1.3第二阶段联网测试参测单位：证券公司先行者和基金公司先行者，系统开发商和行情信息商为每类软件产品选定和支持至少一家客户（证券公司先行者或基金公司先行者）。
测试时间：2022年9月-2022年4月。
测试方式：深交所提供联网测试环境，证券公司先行者和基金公司先行者接入联网测试环境进行测试。
2测试内容：接口正确性，交易和结算业务正确性，按照现货集中竞价交易平台、衍生品集中竞价交易平台、综合金融服务平台、非交易处理平台逐步开展。
1.4第三阶段联网测试参测单位：深圳证券市场所有市场参与者。
测试时间：2022年5月-深交所新一代交易系统上线。
深圳证券交易所关于启用新版交易结算系统的公告
深圳证券交易所关于启用新版交易结算系统的公告文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2001.11.05•【文号】•【施行日期】2001.11.05•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于启用新版交易结算系统的公告（二００一年十一月五日）为进一步提高市场运行的效率和安全性，更好地适应市场发展的要求，本所决定于２００１年１１月１２日启用新版交易结算系统，现将有关事项公告如下：一、各会员单位、开户代理机构、资金结算银行及相关联网用户务必按照本所《关于启用新版数据接口规范相关工作的安排》等通知的要求，做好新版交易结算系统上线的准备工作。
二、本所证券代码、证券账户代码（股东代码）、席位代码从新版交易结算系统启用之日起升位。
升位规则如下：（一）证券代码由４位升至６位１．Ａ股证券代码（除０６９６、０８９６外）在原代码前加“００”，如“深发展Ａ”原证券代码为０００１，升位后的代码为０００００１，“三九医药”原证券代码为０９９９，升位后的代码为０００９９９；为避免与上海证券交易所挂牌国债重码，原代码０６９６（证券简称；“ＳＴ联益”）的新代码为００１６９６，原代码０８９６（证券简称：“豫能控股”）的新代码为００１８９６。
２．Ｂ股证券代码在原首位代码“２”后加“００”，如“万科Ｂ”原证券代码为２００２，升位后的代码为２００００２，“中鲁Ｂ”原证券代码为２９９２，升位后的代码为２００９９２。
３．证券投资基金代码在原代码前加“１８”，如“基金开元”原代码为４６８８，升位后的代码为１８４６８８。
４．国债现货代码在原代码前加“１０”，如“国债９０３”原代码为１９０３，升位后的代码为１０１９０３；企业债券代码在原代码前加“１１”，如“中铁９６５”原代码为１０１２，升位后的代码为１１１０１２；可转换债券代码在原代码前加“１２”，如“丝绸转债”原代码为５３０１，升位后的代码为１２５３０１；国债回购代码在原代码前加“１３”，如“Ｒ－００３”原代码１８００，升位后的代码为１３１８００。
深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南
《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》目录第1章前言 (1)1.1 本指南的范围 (1)1.2 通用业务流程描述 (1)第2章席位－交易单元切换 (2)2.1 席位－交易单元切换的业务含义 (2)2.2 席位－交易单元切换实施方案 (2)2.3 基金公司租用席位的处理 (3)2.4 会员被注销后席位、交易单元的处理 (3)2.5 未交费席位的处理 (3)第3章席位业务指南 (4)3.1 席位的定义及一般规定 (4)3.2 席位新增 (4)3.3 席位转让 (5)3.3.1 席位出让 (5)3.3.2 席位受让 (7)第4章交易单元业务指南 (9)4.1 交易单元定义及一般规定 (9)4.2 交易单元新增/开通 (9)4.3 交易单元中止 (10)4.4 交易单元过户 (11)4.4.1 交易单元出让 (12)4.4.2 交易单元受让 (13)4.5 交易单元更名 (16)4.6 交易单元配置模式举例 (18)4.6.1 每个营业部配置独立交易单元的模式 (18)4.6.2 其他交易单元配置模式 (18)第5章网关业务指南 (19)5.1 网关定义及一般规定 (19)5.2 网关开通 (19)5.3 网关配置变更 (22)5.4 网关转让 (24)5.4.1 网关出让 (24)5.4.2 网关受让 (25)5.5 网关撤销 (29)5.6 有关网关配置的特别说明 (31)5.6.1 网关参考配置表 (31)5.6.2 集中交易天地互备网关的配置 (31)5.6.3 灾备网关的配置 (31)附件：《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》 (33)第1章前言1.1 本指南的范围本指南涉及以下业务项目：◆席位－交易单元切换◆席位新增、席位转让◆交易单元新增/开通、交易单元中止、交易单元更名、交易单元过户◆网关开通、网关配置变更、网关转让、网关撤销1.2 通用业务流程描述会员申请办理席位、交易单元、网关业务的基本程序如下：1．登录本所“会员网上业务专区”（方法详见附件《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》）2．通过“业务办理”菜单项，进入相应的业务申请页面3．在线填写各项业务申请表4．按页面提示准备所需提交的申请材料，按规定的格式上载5．检查无误后点击“提交”申请成功提交后，可通过“业务办理――业务办理查询”菜单查询各项业务的办理进度及各相关业务部门的审批意见。
深圳证券交易所关于表彰深圳证券交易所新一代交易系统建设与上线先行者单位和突出贡献单位及个人的通知
深圳证券交易所关于表彰深圳证券交易所新一代交易系统建设与上线先行者单位和突出贡献单位及个人的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2016.10.28•【文号】•【施行日期】2016.10.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于表彰深圳证券交易所新一代交易系统建设与上线先行者单位和突出贡献单位及个人的通知各会员、基金公司及相关单位：深圳证券交易所新一代交易系统自2011年11月11日正式启动建设以来，在多方的共同努力下，于2016年5月9日顺利切换投入试运行，并于6月6日正式上线。
截止目前，我所新一代交易系统已安全运行116个交易日，期间，系统表现稳定，委托速率峰值超过17.1万笔/秒，委托处理平均时延约为1.1毫秒，已覆盖现货竞价交易、协议交易、非交易业务的22大类业务，继续保持连续14年的安全运行记录。
我所于2014年4月启动了市场参与者技术系统的适应性改造，并实施了“先行者”计划。
在新一代交易系统建设和上线过程中，各会员、基金公司及相关单位高度重视，精心组织，积极投入，按照我所总体工作部署和要求，认真落实新一代交易系统各项工作，积极参加我所组织的各项测试，如期完成协同技术改造和切换上线。
5月9日首批共有38家证券公司、5家基金公司协同上线，6月6日第二批共有66家证券公司 (含首批部分系统上线的证券公司)和16家基金公司协同上线。
至8月底，全部证券公司和基金公司顺利完成了协同上线。
至目前，全部市场参与者完成了切换上线，市场整体运行平稳。
我所已按原定计划于10月28日收市后将原有交易系统接口下线。
在“先行者”计划执行期间，共有5家技术系统开发商、7家信息服务商、19家证券公司、7家基金公司先期开展了技术改造，先期参加联网测试，为后续全体市场参与者的技术准备积累了经验、奠定了基础。
我所对参与“先行者”计划的技术系统开发商和信息服务商表示感谢，并决定对参与“先行者”计划的26家证券公司和基金公司进行表彰，表彰名单见附件1。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于201
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于2014年5月3日开展交易系统切换全网测试的通知
【法规类别】证券交易所与业务管理
【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
【发布日期】2014.04.24
【实施日期】2014.05.03
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于2014年5月3日开展
交易系统切换全网测试的通知
各会员及相关单位：
深圳证券交易所（以下简称“深交所”）在新办公地点深交所广场部署了新的交易系统（以下简称“新大楼交易系统”），计划2014年5月5日进行交易系统切换。
为确保新大楼交易系统顺利切换，深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）定于2014年5月3日组织全网测试，届时请各会员单位协助模拟主板市场日常交易、非交易申报以及结算处理过程，检验深交所新大楼交易系统的正确性。
现将本次测试相关事项通知如下：
一、主要内容：主板市场日常交易、非交易的模拟测试。
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深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引
深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引时间：2007-03-072007年3月7日深证会（2007） 16号第一章总则第一条为规范会员交易及相关系统的运行管理，防范和控制交易风险，进一步提高会员交易及相关系统的应急处理效率.，保护投资者合法权益，根据《证券公司集中交易安全管理技术指引》、深圳证券交易所（以下简称“本所”）《会员管理规则》及《交易规则》，制定本指引。
第二条本指引所称会员交易及相关系统，是指会员交易系统、行情系统、通信系统及其备份系统。
第二章交易及相关系统管理第三条会员应当按照木所交易规则及相关业务规则要求，建立交易及相关系统，并制定相应的安全运行管理制度。
第四条会员与木所交易及相关系统接口部分的建设、运行和维护，应当符合本所或者本所授权机构的相关规定和认可的技术管理规范。
第五条会员应当定期检查交易及相关系统的安全性、稳定性，制定应急处理预案，并根据木所或者本所授权机构的要求，进行定期或者临时应急演练。
第六条会员百分之二十以上的下属营业部实行集中交易的，应向木所提交集中交易首次接入备案申请。
第七条实现集中交易的会员可与深圳证券通信公司的主、备机房分别建立地面通信线路以提高灾备安全等级。
第八条会员交易及相关系统应当按照本所交易规则及其他业务规则的要求，对各类委托申报指令实施前端控制, 对客户的证券和资金实施查验。
第九条本所可视情况对会员的交易及相关系统进行专项检查。
第三章技术联络人第十条会员应当设技术联络人一名，负责组织、协调和处理与本所交易及相关系统的各项相关技术事宜。
技术联络人由会员总1:程师或技术主管担任，代表会员履行下列职责:（-）参加本所召开的技术联席会议：（二）协调会员与木所交易及相关系统的改造事宜：（三）向木所报告并协调处理会员发生的技术事故：（四）组织管理会员参与本所技术系统测试：（五）向本所提交会员交易及相关系统的安全运行报告：（六）本所要求履行的其他职责。
会员可指定一至二名技术部门人员负责具体联络【作，根据授权代行技术联络人职责。
深圳证券交易所保荐业务专区简明用户手册
深圳证券交易所工程技术文档用户手册深圳证券交易所保荐业务专区简明用户手册深圳证券交易所二○一○年一月目录第一章系统安装 (3)要求配置 (3)硬件 (3)软件 (3)安装步骤 (4)安装操作系统 (4)安装IE（Internet Explorer）浏览器 (4)设置IE（Internet Explorer）浏览器 (4)安装移动数字证书相关软件 (5)第二章系统登录 (6)系统登录入口 (6)系统登录方式 (6)第三章系统功能 (7)保荐机构用户功能 (7)保荐代表人用户功能 (8)第四章创建保荐代表人用户 (10)创建保荐代表人用户操作流程 (10)第一章系统安装要求配置硬件CPU：P3 700以上。
内存：256M以上。
光驱：必备。
硬盘：1GB以上剩余空间。
鼠标：必备。
宽带互联网接入设备：必备，包括以太网卡或无线网卡。
但不能使用拔号Modem 方式接入互联网，因为其网速过慢。
显示器：彩色显示器，至少1024×768或以上的分辨率，建议使用16位真彩色。
USB接口：必备。
移动数字证书：必备。
软件操作系统：Windows XP简体中文版，并安装SP2升级包或Windows 2003。
浏览器：IE（Internet Explorer）6.0 或以上版本。
移动数字证书驱动程序：必须安装。
数字签名插件：必须安装。
安装步骤安装操作系统请确保您使用的计算机的操作系统为Windows XP/2003 简体中文版。
保荐业务专区不支持Windows95/98/2000/Vista操作系统。
安装IE（Internet Explorer）浏览器请确保您使用的计算机的IE（Internet Explorer）浏览器为6.0 或以上版本。
保荐业务专区不支持IE（Internet Explorer）浏览器6.0 以下版本，不支持除IE浏览器以外的其它浏览器（如myIE、遨游、腾讯浏览器、Firefox等）。
设置IE（Internet Explorer）浏览器请按以下步骤检查调整IE浏览器设置，以确保正常使用保荐业务专区。
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深圳证券交易所新一代交易系统FAQ二零一五年三月目录一、接入 (1)a)交易网关和行情网关 (1)b)文件网关 (16)c)DCOM (18)二、交易 (21)三、行情 (33)四、交易参考信息 (35)一、接入a)交易网关和行情网关1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。
由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。
2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。
建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。
3.字符串类型字段是否需要补空格？答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。
4.BINARY协议应该使用哪种字节序？答复：应使用网络字节序（big-endian）。
5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？答复：是的。
解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。
6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。
在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。
7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新从1开始，这种现象是否正常？答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。
8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？答复：按接口规范要求填写。
DefaultApplVerID=9DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。
9.SenderCompId字段应如何填写？答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。
10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项，是否可以不填写？答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。
将网关配置中的<password>配置为空，则就不会检查了，否则就会检查。
11.STEP协议消息里面的MsgSeqNum域，每次都是从1开始吗？以后应该不是这样吧，应该有一个记录值吧？现在每次登录过去之后都是从1开始的。
答复：目前协议规定每次都从1开始的12.一个会话是否可以建立多个TCP连接？答复：不可以。
13.用户logon成功后，收到logout消息，在重新登录时，是否一定要关闭当前TCP连接，建立新的TCP连接再logon，复用原来的TCP连接可不可以？答复：需要关闭当前TCP连接，不可以复用原来的TCP连接。
14.如果用户系统收到logout消息后，在不关闭TCP连接的情况下，是否还有心跳机制存在？答复：收到logout消息后，心跳机制不再存在。
15.行情网关日志显示“SyncOnlineCfg@647@0101000@Online confignot arrived，continue to synchronize online config ...@”是什么原因？答复：出现该日志信息是因为行情网关还没有从交易系统完成配置同步，需要确认行情网关的管理通道（即cfg/config.xml中<admin_service>项目）的通道地址是否为交易所指定的地址，确认接收数据的网卡地址是否和管理通道的IP地址在同一个网段，如果这两项配置都正确，则当线上配置同步完成以后，上述日志就会消失。
如果一直提示，说明管理通道对应的组播地址不通，请关闭Windows防火墙，并请联系用户的网管人员检查网络配置，保证允许不超过8K byte的组播包通过。
16.行情网关日志显示“mdgw has not been authenticated by server，discard received message”是什么原因？答复：显示该日志是因为网关没有得到服务的授权，需要检查配置的resend_service地址是否为交易所指定的地址，网关ID和密码是否正确。
17.登录网关后为什么很快就超时断开？答复：网关的连接心跳及超时时间是根据用户登录消息中相关字段的值进行设置的，请检查登录消息中是否正确填写这些字段。
18.向交易网关报单时为什么会出现“Session {1}({2}) is notlogined yet”错误？答复：OMS在发送登录消息后，应在收到登录响应后才可以开始发送业务消息。
19.闭市后网关还会给客户端发送心跳包吗？答复：会的。
只要与网关建立连接，在没有数据时就会发送心跳包。
20.行情网关cfg目录下的mdgw_channel_list.xml、mdgw_realtime_line_list.xml有什么用？答复：这些是网关私有配置文件，可用于协助查错，用户不需要进行修改。
21.网关启动后一直提示“Connecting Timeout. Reconnecting after10 seconds...”是什么原因？答复：提示该信息是因为交易系统尚未启动。
22.Windows网关应安装64位还是32位的VC2012发布包？答复：Windows网关应安装32位的VC2012发布包。
23.回报同步消息中的回报顺序号应如何填写？答复：回报同步消息中的回报顺序号说明了OMS想从哪笔回报开始接收（从1开始连续编号）。
如果不发送回报同步消息，默认为不需要接收回报。
如果发送的话，回报顺序号字段应填写为正整数。
回报顺序号每个交易日都会从1开始重新编号。
24.回报同步消息（Report Synchronization）是否只有在需要重新获取某段执行报告时才需要发送？答复：OMS每次登录时都应该发送回报同步消息，交易网关只有在收到回报同步消息后才会继续发送回报。
25.OMS在发生故障灾备切换后，如何收到之前的成交数据？答复：灾备切换时，可以通过应用层消息恢复机制重新收取丢失的成交回报数据。
26.如果多个交易网关都配置了同一个交易单元，该交易单元对应的回报会返回到哪个网关？答复：回报会发送给所有配置了该交易单元的交易网关。
27.交易网关应如何配置才可以实现热备？答复：可以安装两个或多个交易网关，为这些交易网关指定相同的交易单元，就可以保证这些交易网关收到的回报顺序一致。
同一个交易单元的委托可以通过任一交易网关进行申报，这些交易网关都会收到相同的回报，从而可以实现热备。
28.是否可以在一个交易网关上同时开展多个平台的业务？答复：可以。
一个交易网关可以同时支持多个业务平台，可以在交易网关的配置文件中指定每个平台的监听地址和端口，OMS通过连接相应的地址和端口来开展对应平台的业务。
OMS可以同时建立多个连接开展多个平台的业务。
29.交易网关中的platform_list交易平台的定义，是不是严格要求OMS对应的业务一定要送到对应的平台？答复：是的。
业务与平台有严格的对应关系，业务的指令要送到对应的平台，否则会被拒绝。
30.交易网关配置文件中的platform对应的端口是否必须固定为8019，8020，8021，8022，能否自行设置？答复：8019，8020，8021，8022为默认配置，其中8019 对应现货平台， 8020 对应综合金融服务平台， 8021 对应非交易平台，8022 对应衍生品平台。
端口可以自己配置，但为了方便以后定位问题，建议尽量使用默认配置。
31.交易网关上，一个业务平台是不是只能监听一个端口？一个网关上是否可以配置两个相同的业务平台，监听2个端口？答复：不能，平台是通过端口进行区分的，两者是一一对应的关系。
32.多条重传请求的话，是否一定要等前面一条重传结束之后再发下一个请求？答复：不需要。
但由于服务器端是一条一条处理的，所以用户需要考虑发送缓冲区满的场景。
33.个股期权报盘的时候委托发送消息时间为什么会晚于回执的消息时间？答复：交易网关发出消息的发送时间取的是交易网关所在服务器的本地时间，不是交易系统的时间。
因此如果该服务器的时钟不准就会导致消息中的发送时间不正确，但对业务没有影响。
34.行情网关日志中出现如下信息是什么意思“Channel **** is notaccepted in line_group ****， discard this fragment@”？答复：行情网关没有配置接收该频道的数据。
35.行情网关日志中出现如下信息是什么意思“Channel 2051 packet539221 fragment 0 is not expected， expecting packet 539130 fragment 0 或 Channel 2051 lost packets from 539130 to 539220@”？答复：行情网关数据接收过程中发生乱续或丢包。
36.行情网关返回的重传消息的作用是什么？答复：主要是指示本次重传的结果，其中最主要的两个状态为完成和部分完成。
完成表示请求的所有数据全部完成重传。
部分完成，则表示还需要根据返回的endseqnum继续请求后续的数据。
37.联网测试环境行情网关部署在虚拟机上，交易系统是否可以部署在本地？答复：由于联网测试环境带宽限制，如果行情网关部署到虚拟机上，则本地交易系统也需要部署在虚拟机上。
38.一个交易网关只能对应一个交易单元？答复：一个交易网关可以配置多个交易单元。
不同的交易网关可以使用相同的交易单元。
39.一个交易网关能同时处理多个不同的业务吗？答复：一个交易网关配置多个端口号，用于处理多个平台的业务。
报单工具可以通过连接交易网关的某个端口号处理对应的业务。
40.一个网关可以配置几个网关号？答复：一个网关只能配置一个网关号。