测试题及答案(深圳证券交易所股票上市规则A-E卷)
深交所董秘资格考试题库及答案-完整版
培训题库〔附答案〕第一局部：?中华人民XX国公司法?一、判断题1、依法设立的XX公司必须在公司名称中标明XX公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承当连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、XX公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、XX公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、XX公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、XX公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、XX公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、XX公司股东对股东会职权X围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12 、XX公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、XX公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14、XX公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主X一人XX公司的股东对公司债务承当连带责任，债权人必须证明该一人XX公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要XX公司连续五年不向股东分配利润，那么对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17 、股份XX注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份XX的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
正确。
119 、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。
证券业务知识题库及答案
证券业务知识题库及答案一、上市规则1、2012年6月，贾某拟任某上市公司的董事会秘书，以下哪些情形构成障碍（A F ）A、2004年8月因经济犯罪被处以3年刑罚B、2009年5月，贾某任职副总经理的某厂破产，该厂破产主要是由于董事长张某的责任，贾某有一定责任。
C、2009年7月，贾某任职经理和法定代表人的某公司被注销，主要是由于该公司的控股股东滥用该公司的法人地位，故意借贷不偿还，贾某入职较短不知道该等事宜。
D、2008年3月，贾某因为内幕交易被交易所公开谴责，2010年、2011年，贾某因短线交易被证券交易所通报批评2次。
E、贾某曾为该公司的监事，2012年5月辞去监事职务，任财务部部长。
F、贾某2001年7月因强奸罪被处以5年刑罚，剥夺政治权利6年。
2、以下哪些情形应当解除董事会秘书的职务（ABCDE）？A、因下乡扶贫，连续3个月未履行职务。
B、头脑受伤，被医院鉴定为12岁的智商。
C、贾某任职经理的某公司被吊销营业执照，贾某负有个人责任。
D、最近三年，贾某因为内幕交易通报批评3次。
E、贾某因为重大过失或违反章程规定，损害了中小股东的利益。
3、以下关于董事会秘书任职说法正确的是（AC）A、董事会秘书生病2个月不能履行职务，可以指定公司董事或高级管理人员暂时代行其职务。
B、如果该董事会秘书连续3月因生病不能履行职务，安排副董事长兼任董事会秘书的职务。
C、董事会秘书生病期间，由他人代行职责的，董事会秘书不可以豁免相关责任。
4、某公司经中国证监会创业板发审委核准发行，以下哪些说法错误或对公司申请创业板上市构成障碍（abd）A、公司原有股本2000万股，首次公开发行500万股，发行后总股本为2500万B、公司原有股东50人，首次公开发行后，股东人数达到189人C、该公司上市后24个月，因该公司陷入危机，控股股东就股权转让事项与受让人达成一致，由受让人提出挽救公司的重组方案，该方案经股东大会审议通过并获有关部门批准，且受让人承诺继续继续遵守控股股东的锁定承诺。
深交所期权测试题库专业考试
深交所期权测试题库专业考试1、期权是交易双方关于未来（B ）达成的合约，其中一方有（B ）在约定的时间以约定的价格买入或卖出约定数量的标的证券。
A 、买卖权利；义务B 、买卖权利；权利C 、买卖义务；权利D 、买卖义务；义务2、认购期权的买方有（B ）根据合约内容，在规定期限以行权价买入指定数量的标的证券；认购期权的卖方有（B ）按行权价卖出指定数量的标的证券。
A 、权利；权利B 、权利；义务C 、义务；权利D 、义务；义务3、期权按权利主要分为（C ）。
A 、认购期权和看涨期权B 、认沽期权和看跌期权C 、认购期权和认沽期权D 、认购期权和奇异期权4、某投资者买入一张行权价格为10元的股票认购期权，其合约单位为1000。
“合约单位为1000”表示（C ）。
A 、合约面值为1000元B 、投资者需支付1000元权利金C 、投资者有权在到期日以10元的价格买入1000股标的股票5、某投资者购买了一张甲股票认沽期权，行权价为16元，期权价格为每股2元，一下描述正确的是（A ）。
A 、当合约到期时，无论股票市场价格是多少，投资者可以按照每股16元的价格卖出该股票B 、当合约到期时，无论股票市场价格是多少，投资者必须按照每股16元的价格卖出该股票C 、当合约到期时，无论股票市场价格是多少，投资者可以按照每股18元的价格卖出该股票D 、当合约到期时，无论股票市场价格是多少，投资者可以按照每股18元的价格卖出该股票6、个股期权价格的影响因素不包括（D ）。
A 、股票价格B 、行权价格C 、到期时间D 、期货价格7、期权权利金的理论价值可分为两种价值，分别为（C ）。
A 、内在价值，理论价值B 、外在价值，时间价值C 、内在价值，时间价值D 、波动价值，时间价值8、以下对于期货与期权描述错误的是（C ）。
A 、都是金融衍生品B 、买卖双方权利和义务不同C 、保证金规定相同D 、风险和获利不同9、对于甲股票3月内到期的认购期权，行权价格为40元，权利金为5元。
创业板练习题含答案
创业板练习题一、单项选择题（选项为4个）1、具备两年（含两年）以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》（）后，可以开通创业板市场交易。
A、当日B、两个交易日C、三个交易日D、五个交易日答案：B2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A 股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为：（）A、以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。
B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。
C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。
D、深圳发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。
答案：A3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是：（）A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。
公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。
B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源。
D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的最近财务报表。
答案：A4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是：（）A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。
B、营业部在营业网点内的“投资者教育园地”的显著位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等。
投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。
C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。
证券交易 测试题及答案
一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。
A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。
A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
2023年证券知识考试题库附答案(最新版)
2023年证券知识考试题库附答案（最新版）单选题1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者之外的投资者为（）A、普通投资者B、一般投资者C、机构投资者D、个人投资者正确答案：A2.宏观经济分析以（）作为考察对象。
A、社会就业B、整个国民经济活动C、经济周期波动D、经济政策正确答案：B3.以下哪项ETF产品属于低风险ETF?A、杠杆ETFB、股票ETFC、货币ETFD、黄金ETF正确答案：C4.中国首单特别代表人诉讼判决金额是（）亿元。
A、24.59B、30C、15正确答案：A5.T日买入的黄金ETF最早哪一天可以卖出?A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日正确答案：A6.创业板上市公司向特定对象发行证券，发行对象最多不超过（）A、21名B、33名C、35名D、52名正确答案：C7.实行会员制的证券交易所设（）。
A、理事会、监事会B、股东会C、股东会、监事会D、董事会正确答案：A8.“688XXX”属于（）板块的股票。
A、上海主板B、深圳主板C、科创板D、创业板正确答案：C9.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）A、降低B、上升C、不变D、无规律正确答案：A10.沪市上市公司内幕信息知情人知情时间（）知情人档案内容。
A、属于B、不属于正确答案：A11.北交所上市公司董事会对（）负责。
A、董事长B、股东大会C、控股股东D、实际控制人正确答案：B12.（）年10月中国创业板正式推出。
A、1999B、2000C、2001D、2009正确答案：D13.上市公司股东行使建议权和质询权的途径包括（）A、发函B、致电C、发电子邮件D、以上三项正确答案：D14.1995年以后，中国人民银行成为我国的（）。
A、中央银行B、商业银行C、国有商业银行D、政策性银行正确答案：A15.投服中心参加特别代表人诉讼，案件结后应向（）进行专项报告。
A、证监会B、银保监会C、商务部正确答案：A16.基金合同是约定基金管理人、（）份额持有人权利义务的重要法律文件。
票交所培训测试题A(带答案)a
票交所系统测试题A（带答案）一、填空题（每空1分，共10分）：1、票交所系统提供的结算方式包括和。
2、票据交易的清算速度包括和3、纸质票据贴现后，其保管人可以向承兑人发起付款确认。
付款确认包括和4、某支行于2017年5月18日为A公司办理完票据贴现业务，则支行最迟须在5月日前在票交所系统中完成贴现信息登记，最迟须在5月日前在票交所系统中完成权属初始登记（5月20日为周六）。
5、根据《中国人民银行关于规范和促进电子商业汇票业务发展的通知》（银发〔2016〕224号）要求，自2017年1月1日起，单张出票金额在万元以上的商业汇票应全部通过电票办理；自2018年1月1日起，原则上单张出票金额在万元以上的商业汇票应全部通过电票办理。
二、单选题（每题2分，共60分）：1、上海票据交易所的交易时段是（）A、8：30-12：00，13：30-16：30B、9：00-12：00，13：30-16：30C、9：00-12：00，13：00-16：30D、9：00-11：30，13：30-16：302、办理承兑信息登记的正常流程为（）A、操作员A上传票据影像→操作员A录入票据关键信息和其他登记信息→操作员B承兑信息复核B、操作员A录入票据关键信息和其他登记信息→操作员B承兑信息复核→操作员A上传票据影像C、操作员A录入票据关键信息和其他登记信息→操作员A上传票据影像→操作员B承兑信息复核D、操作员A录入票据关键信息和其他登记信息→操作员A上传票据影像3、票交所系统对登记上传的影像文件分辨率的要求是：A、分辨率不低于100dpiB、分辨率不低于200dpiC、分辨率不低于400dpiD、分辨率不低于600dpi4、票交所系统对登记上传的影像文件大小的要求是：A、文件大小不超过256KBB、文件大小不超过512KBC、文件大小不超过960KBD、文件大小不超过1024KB5、票交所系统对登记上传的影像文件应清晰可辨，下列要求不正确的是：A、16bit以上彩色图像B、文件扩展名为“.jpg”或“.JPG”C、采集的图像应与原票据实物等长等宽D、背书粘单影像必须包含完整骑缝章6、下列表述正确的是（）A、承兑行是指在商业承兑汇票正面记载“承兑”字样和承兑日期并签章的金融机构B、付款行是指银行承兑汇票正面“付款行”栏内记载行号的金融机构C、付款人开户行是指银行承兑汇票正面“付款人开户行”栏内记载行号的金融机构D、上述说法均不正确7、承兑信息登记上传的票据影像，复核通过后发现影像模糊或误传错误影像等情况时，可进行的操作是（）A、删除原影像并重新上传正确影像B、在不删除原影像的情况下重新上传补充影像C、向运营管理部提请申请，由运营管理部在系统中进行维护D、向上海票据交易所提请申请，由上海票交所场务进行维护8、支行操作员进行承兑信息登记，但复核人员当日未做复核，则该登记信息（）A、当日日终自动清除B、下一工作日日终自动清除C、下一日日终自动清除D、始终有效，直到复核人员进行复核9、关于承兑影像维护功能，下列表述错误的是（）A、在复核人员未进行复核时，可通过此模块对登记信息进行修改或删除处理B、在复核人员未进行复核时，可通过此模块对影像信息进行修改处理C、在复核人员未进行复核时，可通过此模块对影像信息进行删除处理D、在复核人员已复核时，可通过此模块上传补充影像10、承兑信息中的票据影像包括（）A、票据正面影像B、补充影像（若有）C、票据背面影像D、瑕疵证明11、支行操作员进行承兑信息撤回操作，但复核人员当日未做复核，则该撤回信息（）A、当日日终自动清除B、下一工作日日终自动清除C、下一日日终自动清除D、始终有效，直到复核人员进行复核12、在承兑信息撤回操作中，撤回类型为（）的票号不能再用于新增承兑信息登记和其他业务操作，不需做结清登记。
深交所-董秘培训-考试题-深圳证券交易所董秘培训考试题及答案
深圳证券交易所拟上市公司董事会秘书资格培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案）1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ）A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ）A、1％B、2%C、3%D、4％3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ）A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:（A ）A、超过2000万元或占净资产值的50％以上B、超过3000万元或占净资产值的50％以上C、超过5000万元或占净资产值的100％以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。
2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( B ）A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5％股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是（ C )A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0。
深港通考试和答案
深港通考试和答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 深港通是指：A. 深圳证券交易所与香港联合交易所之间的股票交易互联互通机制B. 上海证券交易所与香港联合交易所之间的股票交易互联互通机制C. 深圳证券交易所与纽约证券交易所之间的股票交易互联互通机制D. 上海证券交易所与伦敦证券交易所之间的股票交易互联互通机制答案：A2. 深港通的开通时间为：A. 2014年11月17日B. 2016年12月5日C. 2015年11月17日D. 2017年12月5日答案：B3. 深港通包括以下哪些交易品种：A. 股票B. 债券C. 基金D. 所有以上答案：A4. 深港通的每日额度限制为：A. 北向每日额度130亿元人民币，南向每日额度105亿元人民币B. 北向每日额度120亿元人民币，南向每日额度100亿元人民币C. 北向每日额度110亿元人民币，南向每日额度90亿元人民币D. 北向每日额度100亿元人民币，南向每日额度80亿元人民币答案：A5. 深港通的投资者门槛为：A. 个人投资者账户资产不低于50万元人民币B. 个人投资者账户资产不低于100万元人民币C. 个人投资者账户资产不低于200万元人民币D. 个人投资者账户资产不低于300万元人民币答案：A6. 深港通的交易时间为：A. 与内地A股市场相同B. 与香港股市相同C. 内地A股市场和香港股市的交易时间交集D. 内地A股市场和香港股市的交易时间并集答案：C7. 深港通的结算货币为：A. 人民币B. 港币C. 美元D. 欧元答案：A8. 深港通的交易日为：A. 内地A股市场和香港股市的交易日交集B. 内地A股市场和香港股市的交易日并集C. 内地A股市场交易日D. 香港股市交易日答案：A9. 深港通的交易规则遵循：A. 内地A股市场规则B. 香港股市规则C. 内地A股市场和香港股市规则的结合D. 国际通用规则答案：C10. 深港通的监管机构为：A. 中国证监会B. 香港证监会C. 中国证监会和香港证监会D. 国际证监会答案：C二、多选题（每题3分，共15分）11. 深港通的参与者包括：A. 内地投资者B. 香港投资者C. 国际投资者D. 内地和香港的券商答案：A, B, D12. 深港通的交易标的包括：A. 深圳证券交易所上市的A股B. 香港联合交易所上市的H股C. 深圳证券交易所上市的B股D. 香港联合交易所上市的红筹股答案：A, B, D13. 深港通的交易特点包括：A. 跨境交易B. 人民币结算C. 额度控制D. 投资者门槛答案：A, B, C, D14. 深港通的监管原则包括：A. 交易发生地原则B. 交易参与地原则C. 投资者保护原则D. 风险控制原则答案：A, B, C, D15. 深港通对内地和香港市场的影响包括：A. 促进两地资本市场的互联互通B. 增加两地市场的流动性C. 提高两地市场的国际竞争力D. 推动人民币国际化进程答案：A, B, C, D三、判断题（每题2分，共10分）16. 深港通的开通标志着内地与香港资本市场的全面互联互通。
证券从业考试《证券交易》单选题及答案
证券从业考试《证券交易》单选题及答案在一个崇高的目标支持下，不停地工作，即使慢，也一定会获得成功。
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A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。
A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中，错误的是( )。
A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一般由( )报出。
A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。
深交所首期创业板董秘培训试卷(参考)
深圳证券交易所创业板董事会秘书培训考试题目股票代码：股票简称：姓名：提示：仅供大家学习参考之用，风险自担！一、单项选择题（每小题1分，共40分）1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理，关于募集资金专户数量的表述正确的是（A）。
A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数B、原则上不得超过5个C、不得超过募集资金投资项目的个数D、不得超过5个2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万用于新建一条生产线。
公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。
根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经（B）。
A、公司董事会批准B、公司股东大会批准C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准3、募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起（B）内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。
A、20日B、1个月C、2个月D、3个月4、超过募集资金（B）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。
A、10%B、20%C、30%D、50%5、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（B）：A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等的获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息6、下列不属于上市公司关联方的是：（B）A、直接或间接控制上市上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与自然人发生关联交易是否需要披露的标准时交易金额是否超过：（B）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准时：（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值1%以上9、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：A、1B、3C、5D、710、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（C ）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式11、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要的D、以上均适用12、上市公司应当在股票上市后（A）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。
深交所董秘资格考试题库及答案-完整版
培训题库(附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人.正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确.10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误.11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权.正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元.错误.18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
考级考证-深交所董秘考试重点及考题(含答案)
一、单项选择题<每小题1.0分，共55.0分>1、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。
( B )A、半年B、一年C、二年D、三年2、下列不属于上市公司关联方的是:( 上市规则第10.1.3-10.1.5条B )A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织B、上市公司的控股子公司C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人3、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000 万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（C）A、总经理批准B、董事会批准C、股东大会批准D、股东大会审议并提供网络投票方式4、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括( D )。
A、深圳证券交易所网站C、巨潮资讯网B、交易系统D、和讯网5、上市公司发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的( )以上，且绝对金额超过( )万元人民( D )币，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，应当提交股东大会审议A、10%，1000C、30%，3000B、30%，100D、50%，5000上市规则9.3上市公司发生的交易（上市公司受赠现金资产除外）达到下列标准之一的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过五千万元；（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过五百万元；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过五千万元；（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过五百万元。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案单选题（共45题）1、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。
A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司收购管理办法》D.《证券交易管理条例》【答案】 D2、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】 B3、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】 C4、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 C5、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。
A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】 A6、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C7、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A.2B.3C.5D.8【答案】 C8、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。
A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B9、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。