农大10级经济学专业制度经济学2011年第二学期期末考试

湖南农业大学《制度经济学》练习题专业：____________姓名：_______________一、解释题（每小题3分，共15分）1、科斯定理2、不完全契约3、古典契约法4、机会主义5、资产专用性二、判断正误题（请将答案填在对应表格内，正确的打√，错误的打×，每小题2分，共30分）1、根据诺斯的观点，制度就是应对不确定性的工具。

（）2、那些由人类在具有不确定性的环境里的活动长期积淀下来的行为规则、活动方式及人际关系模式常常“固化”为制度，（）3、任何代理人的个人目标可能与他的委托人的目标完全一致。

（）4、人力资本和非人力资本同是企业剩余的源泉和条件（）5、如果把所有的相关约束完全明确地规定，帕累托条件就不能被满足；所谓经济无效率，无非是完全明确地规定某些约束条件后的错误判断（）。

6、无论是出资者独占剩余，还是让人力资本分享剩余，都必须以排他性的财产制度为基础。

如果不建立排他性的财产制度，那么，独占剩余或分享剩余将没有任何意义。

（）7、一般而论，财产的所有者最有动力以最有价值的方式使用财产。

排他性的财产制度将所有者的福利水平与其财产的损益紧密地结合在一起。

这是一切激励机制发生作用的制度基础。

（）8、中国的经济实践表明，用其他机制替代剩余权机制在事实上是行得通的。

（）9、在契约完全的条件下，财产为契约的任何一方所拥有，都会产生实质性的差别。

但在契约不完全时，由契约的哪一方拥有财产都是等价的。

（）10、只有当预期的变迁收益等于预期的变迁成本时，制度变迁才有可能（）。

11、资产应该由谁拥有取决于谁的投资更重要、谁的投资具有更高的边际生产力。

（）12、在不完全契约的运作过程中，控制权由公共所有（或政府所有）和由私人所有，将会产生完全相同的经济绩效。

（）13、在资产公有的条件下，存在选择控制权的准租金机制。

这是公有制的一大优势。

（）14、产权的排他性和可交易性需要一规制的力量来维持。

（）15、排他性的产权是重要的。

一个社会如果不建立对资源利用的排他性权利体系，就不会有任何经济秩序；（）三、简析题（每小题6分，共30分）1、导致契约不完全的约束条件。

2、公有制的形式规定与本质规定3、确立排他性产权的社会机制4、委托一代理理论的三种模型化方法5、制度变迁的原因四、分析题（1小题10分，2小题15分，共25分）1、分析“巴泽尔之路”2、试用制度经济学的理论比较分析各公司组织结构的优劣制度经济学答案一、解释题1、只要产权明析，交易成本很小，则经济总是有效率的。

2、完全的契约意味着准确而完备地描述了与交易有关的所有未来可能出现的状态，详细列明了每一状况下契约各方的权利和责任，以及风险的分配；明确规定了契约履行方式和违约后的处理程序。

3、古典契约法强调了交易者的独立性和契约的明晰性，因而体现为一种总合契约，所有与交易有关的事项都能得到清晰的描述，且成本可以忽略不计。

4、机会主义是指人们常以不诚实或欺骗的方式追求自身利益的行为。

5、资产专用性是指某项资产能够被重新配置于其他替代用途或是被他人使用而不损失其生产价值的程度。

二、判断正误题1、V2、V3、╳4、V5、╳6、V7、V8、╳9、╳10、╳11、V 12、╳13、╳14、V15、V三、简析题1、（1）有限理性的约束。

（2）信息不对称的约束。

（3）语言的约束。

（4）合作偏好的约束。

此外，契约方的疏忽也会导致契约不完全。

2、公有制这一形式规定：（1）产权主体不是一个人，而是由一群人组成的。

人群规模的大小没有绝对的数量界限。

（2）产权客体的统一和不可分。

（3）公有成员间财产权利的等同和无差异。

公有制的本质规定是：劳动者在共同拥有生产资料的前提下，实现劳动平等的经济关系。

劳动平等必须在三个层次上同时实现：（1）收入分配平等。

（2）平等就业。

（3）平等决策、共担风险。

3、排他性产权的形成依赖相互联系的四个方面的约束机制：（1）用私设武力或武力威胁建立排他性。

（2）用价值体系和意识形态影响私人的动机从而降低排他性的成本。

（3）习俗和习惯法。

（4）由国家或其他代理机构强制实施的规则，包括宪法、成文法、普通法和行政法规。

4、（1）状态空间模型化方法（2）分布函数的参数化方法（3）一般化分布方法5、只有当行动主体的预期收益超过预期成本时，制度变迁才有可能发生。

也就是说，只要存在潜在的制度创新利润，就会有对制度变迁的需求，就存在制度变迁压力。

制度变迁中的主导因素：（1）要素和产品相对价格的变化（2）技术变化（3）其他制度安排的变迁（4）社会科学的进步与扩四、分析题1、（1）巴泽尔曾经提出一种模式，用以说明从专制政体向民主政体演进的路径。

他假定，某一国家有一个绝对的独裁者统治；他的价值标准是自身的安全和个人的财富；他不受前政权的约束，并可以直接支配包括物质和人力在内的所有财富。

作为绝对的独裁者，他有权没收他的臣民现在和将来所拥有的任何资产。

[2分]（2）如果施政和监督是无需成本的，并可以做到完善，那么，一个追求财富最大化的独裁者就可得到他的资源的全部价值；如果每个人的生产能力是确定可知的，那么，监督和施政就是很简单的。

在这种情况下，统治者的统治是“绝对”的，生产者只能获得最低限度的“生存”费用。

但是，统治者追求自己财富最大化的动机与臣民追求自由和财产安全的动机是可以相容的。

一个理性的统治者虽然拥有“绝对”的权力，并且有能力食言违约，但他却可能选择法律约束自己的权力。

一个独裁者可以通过取消“超越于法律之上”的某些特权，给予臣民以自由和不没收其财产而获得收益。

[2分]（3）巴泽尔指出，至少有三个因素会使没收财产对统治者不利：第一，他用以确定是否需要没收财产的信息成本。

第二，没收一个人的财产使另一些人对财产缺乏安全感，为了减少风险，这些人不敢从事有利于统治者的经营活动，利益的损失可能超过没收财产的益处。

第三，统治者可能从包括没收财产条款的契约形式的变化中受到损害。

[2分] （4）拥有没收权利的统治者只有和他的臣民相互交换，允许他们拥有斥积累财富，并制定约束自己行为的法律，保证他同臣民的契约得以实施，才能实、现财富最大化的目标。

但随着臣民财富的积累，臣民们会更努力地寻求财产的安全和保障。

统治者将同意提供这种保障，因为这会给他带来更多的收益。

双方的努力会使统治者和臣民的关系更对称，契约对双方的约束越来越公平，当一种不依赖于统治者的契约履行机制出现时，法治的秩序就要来临了。

[2分]（5）巴泽尔的论证可以用一句话来概括，即“产权演进依赖于统治者与臣民之间契约关系的构建和实施”，其中，国家统治者的理性对于产权制度的演进至关重要。

值得强调的是，“巴泽尔之路”所蕴含的理论逻辑非常适用于说明集权国家中产权制度演进的现实路径。

[2分]2、科斯在探究企业规模问题时，认为企业内部交易成本会随企业规模扩张而增加，直至等市场交易成本为止，这时企业达到最佳规模。

交易成本理论通过深入到企业内部考察其组织结构的演变，更好地说明了这个问题。

[3分]现代大企业在近一个世纪的成长过程中，先后采用了三种组织结构。

第一种是直线制结构（即控股公司结构），简称H型结构；第二种是直线职能制结构，简称U型结构；第三种是事业部结构，简称M型结构。

[3分]H型结构大多由公司横向合并形成，H型结构一方面保留了合并后各子公司的较大独立性，另一上方面又采用控股的形式来估价各子公司的财务业绩、调配公司内部资金以及通过买卖子公司来调整总体业务规模。

H型结构的公司过多地强调了分权，但缺乏适当的总部以完全摆脱日常事务，专司战略决策和激励监控职能。

而且，独立性较强的子公司容易产生机会主义。

[3分]U型结构则是一种权利高度集中的组织结构，公司内部按职能划分为多个部门，发挥分工优势；但是各部门直接由企业最高领导指挥，缺乏独立性。

这些部门又可以分为两类，即直线指挥部门和职能部门。

U型结构由于利润和投资由企业总部控制，因而便于集中利用有限资源和协调各生产经营环节，取得分工优势和规模经济。

U型结构，它有以下两点缺陷：（1）高层管理者陷于日常业务，当经营活动变得极为复杂，协调、评估和决策变得极其繁琐时，他们往往负担过重，不能顾及公司战略经营和长远规划。

（2）利润和决策的高度集中使中层管理者缺乏自主性和积极性，难以充分发挥他们的作用。

随着U型结构疲于应付过重的沟通负担，就明显地达到了理性的极限。

[3分] M型结构的出现，在一定程度上缓解了企业内部交易成本增加的压力。

随着大企业规模的扩张，企业的管理成本不断增加，这时市场交易的优势开始显示出来。

因此，事业部制在保证集权以发挥行政管理的优势的同时，又实行适当分权，模拟市场上企业之间的关系而设计了事业部之间的关系，从而在保证企业有效运行的基础上减少了组织费用。

具体说来，M 型结构的优势有以下四点：（1）改善信息传递和激励机制。

（2）有利于加强协调和控制。

（3）M型结构不仅有助于节约有限理性，而且还可以减少子公司对子目标的追求（即机会主义）。

（4）改善代理问题。

企业组织结构从U型和H型向M型的发展中，交易成本起到了关键作用。

在分析过程中，除了运用“交易成本”概念外，还用到了比较制度方法。

通过考虑这三种企业组织结构的差别以及对交易成本的影响，可以理解企业组织结构的演化轨迹。

[3分]。