产业转移与区域产业升级：一个文献综述

中 ， 同企业之 间将 会 由于相应 知识技能 的扩散 而产 生关联效 不 应 。 ｇｒｔ ｎ （ ９ ０ 认为 ， Ｈａｅｓａｄ １７ ） ｒ 根植于产业集群 中的知识技能所产 生 的创新 优势是相对 有限和不可替代 的 ， 产业集 群中的各行为 主体 的相 互学习是平稳 的“ 扩展扩 散” 导致纵 向或横 向的产业 ， 扩散效应 不显著。 因此 ， 品创新 的关 联效应将影 响着产 业集 产 群 的发 展 ，进而 推 动 着产 业 升 级 的顺 利 实现 。Ｇ ｒ ａｈ和 ｅｓ ｃ ｂ Ｓｈ ｔｅ（９ ９ 主要 探究 了产业外部 与内部溢 出效益条 件下 ｃｍｕ ｌ １ ９ ） ｚｒ 的产 品创新 的地理 分布 以及对 产业 区位选 择 的影响 。他 们认 为 ，产品创新 的关 联效应使得企业之 间具有递减 的联 系成本 ， 成为 了影 响企业 区位选择 的重要 因素 ， 而推动了不同地 区的 进 产业升级 和变迁 。魏守华 （０ ２ 认 为 ， 品技术 创新和扩散是 ２０ ） 产
金支持 ， 有利 于加快利 用高新 技术改造 一批传 统产业 ， 利于 有 发展壮大一批新兴产业 ， 最终实 现产业 的聚集 化发展。Ｈ－ 钱纳 里和 Ａ・ 斯特劳特 （９ ６ 创 立了“ １６ ） 两缺 口” 型 ， 模 他们认 为 ， 当发 展 中国家 实现其 经济发展 目标所 需资源 的数量 与国 内最 大供 给之 间存在缺 口时 ， 引进外 资是弥补缺 口的必要 条件 。引进外 资会弥补发展 中国家 的“ 外汇 缺 口” 储蓄缺 口”从 而可 以提 与“ ， 高国 内经济水平 ，并 可以引进发展 中国家无 法生产的资本 品 ， 进而促使经济增长 率的提高 ，消费结构 的高级化和多样化 ， 最 终带动产 业结构发 生变化 。Ｂｏ ｔ ｍ， Ｋ ｎｎ Ｄ． ＲＬｐｅ ｌ ｒ Ｍ．ｏａ ， 和 ．ｉｓｙ ｍｓｏ （０ ０ 从 Ｆ Ｉ ２ ０ ） Ｄ 与产 业结 构调整 的关 系来分 析 ， 们在 《 Ｄ 在 他 ＦＩ 日本经济调整 中的作用》 一文 中以数据模型验证 了 日本对外直 接投资不仅有 助于 日本企业维持在海 外的市场份额 ， 而且有助 于 日本 的经济结 构特别 是产 业结 构的调 整 和升级 。Ｒ ｓｅ Ｖ ｏｓｌ ． Ａ ｖ ｃｌ ２０ ） ｄｉ ｕ （ｏ０ 对韩 国的实证研究 表明 ， 外直接投 资实际上 ｎ ａ 对 是将低端 的生产环节转移到海外 ， 从而提高 了国 内生产活动 的 技 术 密 集 程 度 。 Ｍａ ｎＳ ｅｉ Ｍａｊ ｏ ｃ和 Ａ ｄｅ ｒ ｉ ｊ ｖｔｉ ｔａＲ ｊ ａ ｌ， ｉ ｅ ｎ ｒ ａＴ ｔ ｋ ｊ ｎ （Ｏ Ｏ 对斯洛 文尼亚的实证研究也表 明 ： ２Ｏ ） 对外直 接投 资可 以促 进传 统产业 的结 构调整 ， 其是在发 展 的早期 ， 尤 对外 直接投资 不仅是企 业特定优势积 累的结果 ， 而且 是从 后发劣势 出发 向国 外学 习和借鉴， 而促 进本 国产业结构 的优化 。Ｒ ｂｒＥＬｐｅ 进 ｏｅ， ．ｉ ｙ ｓ （０ ２ 指 出 ， 国企业通 过转移 国内部分传 统产业到投资对象 ２０ ） 母 国， 促使部分生产要素转移到新兴产业 。因此 ， 国企 业会 趋向 母 于在国 内生产资金密集 型或高端技术型 的产 品 ， 资对 象 国 而投 生产 低端技术型或劳 动密集 型的产品 ， 这样不仅能提 高本 国产 品的竞争力 ，而且能通 过技 术外溢加速原有 比较 优势的转变 ， 以达到产业结 构调整 和升级 的 目标 。Ｓｌ ａｒ ｓＨ ｌｅ Ｇ ｒ ａ ａＢｒｉ ， ｏｇｒ ｏｇ ｖ ｏ 和 Ｅｉ Ｓｏ （ ０５ 通过对爱尔 兰的实证研究 也发现 ， 国公 司 ｒ ｒｂ ２ ０ ） ｃ 跨 对 于中间投入物 的需求 ， 很大一部分会 从投资对象 国的国内市 场上获得 ， 而导致 投资对象 国的本 土企业发展和产业结 构调 从
级 的相 关理论进 行综述 ， 为产业转移推进 区域 协调发展提供理论依据 。 旨
【 键 词】 产业转移； 关 产业升级； 供给； 文献综述 【 中图分类号 】 ０２ 【 Ｆ６ ． ９ 文献标识 码 】 【 Ａ 文章编 号 】 ０４２６ （０２ ０— １６０ １０ —７８２ １）１０ ８－３
【 收稿 日 】 ０ １Ｏ—７ 期 ２ １－ １２ 【 基金项 目 】 国家社 科基金青年项 目（０Ｊ０４ 的前期 研究成果 ； 大学第三批 “ 年骨干教师培养计划 ” １Ｃ Ｌ４ ） 云南 中青 基金（ １３０４ ２ １２ １） 【 作者 简介 】马子红 （ ９６ ）男（ １ ７－ ， 回族 ）云南 寻甸人 ， ， 经济 学博士 ， 云南 大学经 济 学院副教 授 、 硕士 生导 师， 究方 向： 业经济 学 ； 研 产 朱绍辉

产业转移 理论 ， 他通 过对 日本二 战前工 业发 展的统 计研究 ， 总 结 出产业发展遵循 的三种模式 ： 一种模式认 为某一产业 的发 第 展 是按照从 接受转 移到 国 内生 产 ， 再到 向外 出 口的三个 阶段 ， 即按 照“ 口—— 国内生产 （ 口替代 ） —出 口” 进 进 — 的模 式更 替 发展 ； 第二 种模式是从 一般消费 品到资本 品或 者是从低 附加 值 产 品到高附加值 产品的第一模 式演进 ，产业结构不断 高度化 ； 第 三种模 式是某 一产 品的第 一模式 动态演 化会 在 国与 国之 间 传导 ， 工业 化的后来者会 效仿工业 化的先行者 。雁 行模式是 对 日本 明治维新 以来 产业发展路径 的总结 ， 反映 了 日本的许 多产 业包 括纤 维产业 、 钢铁产业 、 汽车产业等 的发展路径 。 泽辉 智 小 （ ｚｗ ，９ ３ 的研究 也证 明 日本许多 产业 的发展 是符合 该 模 Ｏ ａ ａ １９ ） 而且能通过 技术外 式 的 ， 在雁行模 式 的基础 上发展 出增 长阶段模 型 ， 为跨 国 产品 。这样 不仅能提 高本 国产 品的竞 争力 ， 他 认 以达到产业 结构调整 和升级 的 目 公 司可以在产 品生命 周期一开始 就在 国外投 资生产 ， 无需通 过 溢加速原有 比较优势 的转 变 ，
整。 ｆ ） 三 技术 外溢的扩散效应
产业集群发展 的动力 ， 成了产业集群 的竞 争优势 。随着产 品 形 技术创新 和扩 散的顺利实现 ，产业 集群 的竞争优势逐 步丧失 ， 为 了确保产业 发展的持续性 ， 产业集群将实 现跨 区域的产业转
产 业转移 （ ｄ ｓｉ ｒ ｓ ｒ是指 由于资源 供 给或 产品需 Ｉ ｕｔａＴａ ｆ ） ｎ ｒｌ ｎ ｅ 求条件 的变化 ， 导致产业空 间布局在不 同区域 （ 国家或地 区 ） 问 进行调整 的经 济现象。它是一个具有 时间和空间维度的动态过 程， 也是一个 区域（ 国家或地 区） 产业结 构调整和产业 升级 的重 要途径 。国外对产业 转移 的研究肇 始于 ２ ０世纪 ３ ０年代 ， 多 大 从宏观或微观层面来探究产业转移的机制 ， 很多 内容太过抽象 ， 对 区域产业结 构调整的指导意义不强 。 文主要从产品供给 和 本 要素供 给的角度 ， 对产业转移 促进 区域产业 升级 的相关 理论进 行综述 ， 旨在为产业转移推进 区域 协调发展提供理论依 据。
产 业转移 与 区域产 业升级 ： 一个 文献综述
马子 红 ， 朱绍辉 ， 蒋 璇
（ 南大学 经济 学院， 南 昆明 ６ ０ ９ ） 云 云 ５ ０ １
【 摘 要】 国外对产业转移的研究肇始于 ２ 世纪 ３ 年代，大多从宏观与微观层面来探究产业转移的内在机制， ０ ０ 很多内容太过抽象， 对区域产业结构调整和升级的指导意义不强。文章主要从供给的角度， 对产业转移促进区域产业升
出 口开发东 道国市场 ， 外商直接 帮助东道 国建立起有竞争 力 的 消费品工业 。弗农 （ ．ｅ ｏ ，９ ６ 提 出了产品生命周期理论 ， ＲＶ ｒ ｎ １ ６ ） ｎ 从 产品发 展 的角度来 解释产 业转 移对产 业升 级 的作 用 。他认 为 ， 品 的生 命周 期分 为产 品创 新 阶段 、 产 成熟 阶段 和标准 化阶 段， 随着时 间的推 移 ， 同阶段 的产 品在 不 同国家受 到 的重视 不 程度将 会发生变 化 ，从而导致 不 同国家 间的产业转移 现象 ， 这 客 观上 又推 动了产业 移 出国和产 业移入 国的产业结 构调 整和 升级 。可 以说 ， 该理论 是对早期产业 和产 品转 移理论 的系 统描 述和总结 。 利柯 鲁 Ｌ ｃａ １９ ） ｅｒｗ，９ ３ 运用产品生命周期理论 的变型 来解 释发展 中国家对外 产业转 移 的行 为 ， 认为 ， 展 中国家 他 发 的对 外直 接投 资通常发 生在 产 品周 期 的成熟期 与学 习曲线 的 上升期 的交点 ， 并且是倾 向于到经济 发展水平相对 较低的 国家 进行产业 布局。ＴｎＺＡ ２ ０ ） ａ ．（ ０ ２ 在生命周期 理论 的基础上 ， 从产 品系列 的角度来 解释产业转移现象 。他将 产品分为高 、 、 三 中 低 个档次 ， 将对应 的市场结 构分 为直接 出 口（ ｓ 、 并 Ｄ ） 中间产 品出 口和 当地组装 （Ｌ 、 Ｉ ） 当地生产 （ Ｐ 三种 。高档产 品对 应的市场 Ｌ） 结构 以 Ｄ 为 主 ， Ｓ Ｉ Ｌ为辅 ； 中档产 品则 以 Ｉ 和 Ｌ 为 主 ， Ｌ Ｐ 辅之 以 Ｄ； Ｓ 低档产 品则 以 Ｌ Ｐ为主 。市场结构 相对 保持不变 ， 而高 、 、 中 低档产 品系列将不 断变化 ， 新的产 品不 断充实 到高 档产品系列 中， 一部分 高 、 中档 产品 降级并充 实到 中 、 低档 产品 系列 中去 。 与该模 型相对 应 ， 就产 业转 移而言 ， 国直 接投资 者通 常将高 外 档产 品的生产主要放 在本 国进行 ， 辅之 以 中间产 品出 口和 国外 组装 ； 中档产 品而言 ， 品在 国外 组装 的同时 ， 就 产 产业 逐步 向国 外转 移 ；低 档产 品 的生 产则完 全 转 移到 国外 进 行 。Ｒ ｂｒ ． ｏ ｅ Ｅ Ｌｐｅ （０ ２ 考 察 了美 国跨 国公 司在母 国和投资对象 国的产 品 ｉｓｙ ２０ ） 结构 ， 他发 现 ， 国企业 通过转 移 国内部分传 统产 业到投 资对 母 象 国， 促使 部分生 产要 素转移 到新 兴产业 ， 动本 国产 品的不 推 断创新 。因此 ， 国企业会趋 向于在 国内生产资金密集 型或高 母 端技术 型的产品 ， 投资对象 国生产低端技 术型或劳动密 集型 的
（ ９ ７ ） 男 ， 南大理人 ， １８一 ， 云 云南大学经济 学院硕士研 究生 ， 究方 向： 业金 融学； 研 产 蒋璇 （ ９ ５ ） 男 ， 西南 宁人 ， 南大学经 济学院硕 士研 究生 ， １８一 ， 广 云 研究方 向： 经济史。
标。 （ ） 品创新 的关联效应 二 产 产 品创新在 产业集群 内的扩散作 用是快速 的 ，在此 过程
一
、
一
基 于产 品供给 的 视 角
个地 区的产业发展 和变迁 ， 实际上是该 地区各种企 业产 品供给 的变迁过 程 ： 创新 型产 品往往是 供不 应求 ， 应 的产 业 相 实现快 速发展 ； 成熟 型产 品往往 是供 求基本 平衡 ， 应 的产业 相 保 持稳 步发展 ； 衰退 型产 品往往 是供 大于求 ， 应 的产业逐 渐 相 衰退 甚至消失 。这一过程 中 ， 品结构的调整将 伴随着产业 结 产 构调整和空间 区位 的变动。 。 （ ） 一 产品更新 的外 推效 应 赤 松要 （ ｋｍａ ｕ １ ３ ） Ａ ａ ｔ ，９ ５ 提出 的“ ｓ 雁行模 式 ” 是较 早形成 的