风险辨识分级管控和告知制度

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文件修订履历

1-6A/0修改内容

新制定

修订人

XX

修订日期

2017/6/15

第一章总则

第一条目的

为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，并告知从业者，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。

第二条范围

本办法适用于公司范围内安全风险辨识、分级管控和告知管理。

第三条编制依据

《安全生产法》（主席令第13号）

《工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）》

《化工企业安全风险分级管控实施指南（试用版）》

《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》

第四条术语和定义

1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤

害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。

2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。

3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

第五条公司安委会，对风险辨识、分级管控和告知负全面领导职责。负责安全风险辨

识、分级管控和告知管控具体实施工作，部署落实“风险辨识、分级管控和告知计划”，分解落实至专业、班组、岗位，组织对本单位风险点进行辨识评价、评审和提报公司评审。对设备设施和生产操作作业活动方面进行辨识评价和管控。

组长：副组长：

小组成员：

第二章安全风险的辨识

第六条风险点的分类

根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大

类：

1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷；

2•作业过程中的人的不安全行为。

第七条危害因素造成的事故类别及后果

危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。

危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。

第八条风险点辨识的方法

1.静态分析：以安全检查表法（SCL对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。

1）安全检查表编制的依据

①有关标准、规程、规范及规定；

②国内外事故案例和企业以往的事故情况；

③系统分析确定的危险部位及防范措施；

④分析人员的经验和可靠的参考资料；

⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

2）安全检查表分析步骤

①按专业列出《设备设施清单》（参照表1-1）。

表1-1设备设施清单

表1-1设备设施清单

②确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、值长、班长、值班员、检修员、安全员等。

③熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施

④收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料 ，作为编制安全检查表的依据。

⑤ 判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元， ⑥ 列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、 的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析 相应内容。

2. 动态分析：以作业危害分析法（JHA 并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不 安全行为进行识别。

1） 作业活动的划分

按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。 2）作业危害分析的主要步骤

①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表 2-1）

② 将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白 这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将 该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。

③ 辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA 评价表》（参照表2-2）

表2-2工作危害分析（JHA 评价表

④对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因素产生的主要后果进行分析

第九条 风险度（危险性）

区域/工艺过程：车间

NO:

分析人员:

分析日期:

表1-2安全检查分析（SCL 评价表 装置

/设备/设波峰焊 施：

逐个分析潜在的危险因素。 以往的事故教训以及本单位

（SCL 评价表》（参照表1-2）

AVV ------- *

第二早

安全风险的评价分级

危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。

第十条风险评价分级方法

采用风险矩阵法（L〃S）进行风险大小的判定。

第十一条风险矩阵法（L 〃S）

本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：

R=L X S

L代表事故发生的可能性

S代表事件后果严重性

R代表风险值

本风险矩阵法把风险等级分为4级，分别是：1级（很高）、2级（高）、3级（中）、4 级（低）。

第十二条风险矩阵法（L〃S）判断准则

表3-1事故发生的可能性L判断准则

表3-2事件后果严重性S判别准则

表3-3