现货交割流程文件

一、基本要素

1、交易标的

天津煜展贵金属经营有限公司（以下简称公司）所生产的交易标的符合天津贵金属交易所（以下简称天交所）交易标的标准并获得天交所认定及生产批准，天交所交易标的标准如下：

天交所交易标的金条重量0.2千克，成色不低于99.99％，符合中华人民共和国国家标准 GB/T 4134—2003的相关标准。

天交所交易标的银锭重量15千克，成色不低于99.99％，符合中华人民共和国国家标准 GB/T 4135—2002。

我公司的每根金条、银锭上都标有天交所认定的唯一编号、条锭重量、纯度标识、及我公司和生产厂商的标识。

2、交割回购单位

我公司实物黄金的交割、回购量须为1千克的整数倍，最少交割、回购量为1千克；实物白银的交割、回购量须为15千克的整数倍，最少交割、回购量为15千克。

3、现货经营场所及交割业务时间

我公司的现货销售、回购业务场所为总公司的经营场所；交割业务的时间为每个交易日上午10点至下午4点。

4、税收

国家规定的税收由卖方负责。

二、交割和销售制度

1、客户如果要求提取黄金或白银实物，按照《天津贵金属交易所现货交收管理办法》必须在我公司开设交易账户。开户流程、资金划转等各项流程均严格按照天交所的相关规定执行。客户开户后，必须先要根据客户的交割需求建立相应的多头仓位。

2、客户以多头仓位提取实物，先要填写实物提货申请表，公司将在一个工作日内对该客户提出的申请进行确认，确认客户申请后，双方签订实物提货协议。

3、客户与我公司签订提货协议后，客户必须在我公司现货经营场所现场将需要提取实物的多头仓位平仓并以现金方式交付实物的全款，再凭该笔平仓单据办理提货业务。对于非基于现场平仓而提出的实物交割申请公司不予受理。

4、客户提取实物，需按照平仓价格，以现金方式向我公司支付全额货款。交割计算公式如下：

交割价格 = 平仓价格 + 单位提货费；

其中单位提货费包括加工费、储运费等，黄金实物的提货费是平仓价的7%，白银实物的提货费是平仓价的10%。

5、我公司收到全额货款后，会向客户出具实物提货单，提货时客户凭提货单提取实物。

6、公司向生产厂家提交订货单。

7、厂家生产完毕后，通知我公司，我公司负责联系运输、保管等程序，如客户提货量未达到公司与生产厂商的最低加工量协议，那么所产生的额外费用由客户自行承担，交易标的被运到我公司后，再由我公司通知客户到现场提货，客户到现场后提取交易标的就如客户所见，外形发生变化或质量有所减少均由客户自行承担。

8、客户要在公司现货经营场所找现货部相关负责人提取实物，首先客户要向我公司现货部出具提货单，现货部在确认客户的提货单后，允许客户验货，客户确认交易标的外观、质量无误后，要对现货部出具的实物出库单进行确认并签字，客户确认签字后由现货部负责人将实物交给客户，客户收到实物后双方签订实物交割收货单并盖章。实物出库单和实物交割收货单客户与公司各执一份。

交货周期按照下表执行：

三、回购制度

回购是指客户向我公司交付符合天交所交易标的标准的我公司交易标的的方式对己方持有的空头仓位进行平仓，或直接将符合天交所交易标的标准的我公司交易标的回售给公司的行为。

1、客户如果要求回购黄金或白银实物，按照《天津贵金属交易所现货交收管理办法》必须在我公司开设交易账户。开户流程、资金

划转等各项流程均严格按照天交所的相关规定执行。客户开户后，必须先要根据客户的交易标的需求建立相应的空头仓位。

2、客户以空头仓位提取实物，先要填写实物提货申请表，我公司将在一个工作日内对该客户提出的申请进行确认。

3、我公司确认客户申请后，客户需提供我公司交易标的及相应的原始出库单。双方到交易所指定的第三方鉴定机构对客户提供的交易标的进行鉴定（鉴定所产生的费用由客户承担），确认交易标的符合我公司交易标的标准后，双方签订回购协议并进行平仓及回购工作，其中鉴定交易标的、签订回购协议、平仓及回购工作必须要在同一个工作日内完成并且被鉴定的交易标的不得离开现货部工作人员的视线，否则造成的一切损失由客户自行承担。

4、签订回购协议后，在同一工作日内客户需在我公司现货经营场所现场平仓。对于以下情况客户提出的交易标的回购要求，我公司将不予以受理：

（1）非基于现场平仓的；

（2）无法提供与空头仓位等量的实物的；

（3）客户提供的交易标的外观、重量不符合天交所及我公司交易标的标准的（具体标准见基本要素第一条）；

（4）外观、外形或重量发生变化的；

（5）无法提供我公司的原始提货协议和出库单的。

5、客户平仓后，我公司对客户提供的交易标的进行回收，首先客户要向我公司现货部负责人出具实物的原始提货协议和出库单，现货部负责人确认协议及出库单的真实性后，客户要将鉴定无误的交易标的交给现货部相关负责人，现货部收到交易标的后客户要对实物回购收货单确认并签字。实物回购收货单双方各执一份。签订实物回购

收货单后我公司根据回购协议内规定的价格以划款方式向客户开设交易账户时的银行账号划拨相应的金额，付款周期见下表。回购价格计算公式如下：

回购价格 = 即时价格–手续费

其中交货费包括检验费、储运费等，黄金实物的交货费是平仓价的2％，白银实物的交货费是平仓价的5%。

支付周期按照下表执行：

四、质量纠纷

1、客户交易实物后，如果对交割的实物质量持有异议，必须在提货日后5个工作日内向我公司书面提出，并提供质量鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议。

2、质量鉴定应由我公司和客户在天交所指定的具有国家级检验资质的中立质检机构范围内选择具体检测机构进行检验。检验后，质量纠纷中的过错方应承担以下责任：

（1）支付质检及相关费用；

（2）承担由此发生的经济损失。

天津煜展贵金属经营有限公司

2010年6月2日