考古学与历史学关系

考古学及历史学研究方法之异同

考古学作为历史学的一个分支，作为历史学的一个部门，或者说作为历史学的一个组成部分，它及历史学的研究目的是一致的。也就是说，考古学和历史学一样，都是研究人类社会发展史的科学。具体地来说，二者都是要阐明古代人类的——社会组织状况、社会经济状况和物质文化面貌——从生产方式到意识形态的各个方面，进而探讨人类社会历史发展的规律，为现实服务。

第一节考古学及历史学之异同

所谓“历史学”，可以做两种理解，一是广义的历史学，或称历史科学，即研究人类社会历史的科学。另一是狭义的历史学，指依靠文献资料研究人类社会历史的学科。讨论历史学及考古学的关系时，所云历史学可以是指广义历史学，也可以是指狭义历史学。

一、考古学及广义历史学

从世界范围看，考古学并不都是划归于广义历史学这一大学科之下的。在欧洲，考古学基本归属于历史学；在美洲，考古学则多归属于人类学。其原因在于考古学学科在这两个地区形成的历史背景不同。

在欧洲，考古学是19世纪中叶由古物学发展而形成为一个学科的，其研究目的是利用古代遗物，研究文献所未能揭露的欧洲古代史。欧洲有着漫长的成文历史时代，有着悠久而深厚的历史学研究传统，自然习惯于将考古学作为历史学的组成部分。因此，即使是属于无文

献记载的史前时代的考古，也归属于史前史研究范畴。而且欧洲考古学家认为考古学研究的对象是自己的祖先，如此也使这种研究带有很浓烈的民族主义意味及历史责任感。

在美洲，由于对美洲本土的考古学，实际上主要是由欧洲殖民者对印第安人历史的研究引发的，而因印第安人本身没有成文历史，所以这种研究就不可能采用传统历史学的方法。同时，欧洲人进入美洲后，大量的印第安族群仍然存在，通过对当时尚存的印第安部落的调查去研究及追溯古代印第安人的人种、历史及文化便成为主要研究手段，并由此形成了发达的独立于历史学之外的人类学。其后，欧洲人调查研究的范围，也逐渐从生存的印第安人部落过渡到历史上印第安人的土丘建筑，并开始了对土丘建筑的发掘。所以，在美洲，考古学很自然地成为发达的人类学的补充，并归属于人类学研究的范畴。

但是，在美洲，研究文明古国和欧洲大陆的考古学，也还是归属于历史学范畴。可见，欧、美考古学定位的差别实际上并非缘于研究对象有本质区别，而主要是由于二者产生于不同的学术背景下，致使研究的出发点、资料及手段有某些差别。但不论在哪一地区，严格意义上的考古学既然在本质上都是通过研究历史上人类所创造的文化遗存，来研究古代社会和当时人类的社会行为，那么，如果将划分学科的基本点放在研究对象上，则美洲考古学当其以古代印第安人的历史及文化为研究对象时，它实际上也可以归入广义历史学的范畴。因此，对于中国考古学及历史科学关系的传统定位，似不必因为考古学在国际上归属有别而产生怀疑。

目前，在中国主张考古学应脱离广义历史学成为独立学科的学者，另有一个重要的理由，即认为现代考古学在研究范畴、方法及技术手段上都超出了历史学本身。

例如中国社会科学院考古所及美国明尼苏达大学曾联合开展过对古代洹河流域约800平方公里范围内人类社会发展及自然环境的关系问题的考察，包括研究该地区史前至原史时期的城市化过程。考察中根据自仰韶时期以来洹河流域的人类聚居分布规律，结合地质钻探，确定了史前至东周时期洹河流域的河流改道情况；同时通过土壤磁化率分析、动、植物遗存鉴定等资料，掌握了3000年前洹河流域土壤及气候的状况。

显然，这类研究已属地理学及气象学范畴。所以，提出这一看法的学者认为，现代考古学实际上已成为独立学科而走出了历史学和人类学范畴。但是，这种看法实际上仍涉及“考古学”的定义问题，即是将“考古”之“古”仅定义为古代人类的活动，还是将古代气象、地理等属自然科学的内容也包含进去，或者说考古学的定位是仅限于人文科学范畴还是亦扩展至自然科学范畴。

环境考古学在研究古代人类生存的自然环境时，虽可能也兼及属于自然科学学科的一些问题，但其终极目的仍是意在通过自然科学研究成果来说明环境及演变对人类生存发展产生的影响。上举对洹河流域的考察项目即明确表示：“这些工作是试图恢复洹河流域史前时期以来至商周时期的人类生存环境，为进一步认识该地区人类社会的发展储备必要的知识”。亦即最终还是要将研究目标锁定在对人类社会

的研究上。从这个意义上讲，考古学似乎并没有也无必要一定要“走出”历史科学，亦即广义的历史学。

二、考古学及狭义历史学

考古学及狭义历史学的关系是一个久已存在的带有国际性的老问题。近年来，在中国考古学界乃至国际学术界，围绕中国考古学及狭义历史学的相互关系问题又展开了空前热烈的讨论。其原因可能及以下因素有关：在近年来非常兴盛的中国文明起源问题研究中，一些学者简单地将并不充足的考古材料及文献所载古族、古都、古国相联系。如在缺乏可靠证据的情况下将属史前考古的仰韶文化或龙山文化遗存及文献记载中的尧、舜、禹，甚至传说中的三皇五帝挂钩；又如仅据年代及地望的接近，即将一些遗址尤其是城址定为文献记载中的夏商王朝的都城。类似情况使一些考古学家尤其是中青年考古学家感到不满，促使他们提出“应当适当强调考古学研究的一定的独立性”，以强调考古学及狭义历史学的区别。

自1996年开始的“夏商周断代工程”，明确提出要给出较可靠的夏代始末年代，并以偃师二里头及偃师商城遗址文化遗存所作年代测定数据及现存文献所记夏积年为依据。但二里头文化为夏文化的观点被相当一部分外国学者反对，他们认为应该对二里头文化的意义做独立思考，不要受文献史学的影响而失去考古学研究的独立性。其更为激烈的批评，甚至提出夏朝存在的观点本身就是由于“对古籍的迷信所驱动”。可以说，断代工程的开展，实际上激化了有关中国考古学是否科学、是否为历史学附庸的争论。

由此可见，在中国学术界，考古学及狭义历史学之间的关系确已成为一个不能不澄清的、影响到二者未来发展的至关重要的问题。

按照研究对象的时段差别，考古学大致可分为史前考古学、原史考古学及历史考古学三个组成部分。

史前考古学研究的是有文字记载以前的人类活动遗存，因此其及历史学研究的资料是完全一致的。而历史考古学研究的是处于已有了文字记载的历史时代人类活动的遗存。在中国，历史考古学研究的时段目前的划分方法是从商代开始止于清代。这一阶段历史的文字记载非常丰富，有包括史籍在内的多种文献资料，因此，中国的历史考古学必然会及以研究文献资料为主的历史学(含历史文献学)形成特别密切的联系，二者构成了研究历史时代的历史科学的双翼。

目前，无论是从理论层面，还是实际操作层面上说，问题较大、也最有争议的是原史考古学及狭义历史学究竟应该构筑怎样一种关系。这种争议是直接由中国考古学及历史学界对中国古代文明起源问题，尤其是上文所述夏文化及夏史的探讨引发的。

关于“原史”(protohistory)一词，当前中西学界有不同的解释。在西方一般是指处于史前及历史时代之间的一个过渡阶段。其解释“原史”是“仅早于有最初文字记载的历史”。也有一种意见认为原史时代已有文字，只是文字资料及文献甚少，故考古材料对于研究这一时代的重要性超过或等于文献材料。但是这种意见既认为原史时代已有文字，则此时代严格地说就应归属历史时代。所以，相对而