质量及环境体系审核注意事项.

负责人：各部门相关的负责人营业执照
3.排污证
4.消防验收合格报告 5.环境批复报告 6.建设项目竣工验收合格报告（三同时） 7.内审员资格证书 8.危废处理协议及转移联单（六联单） 9.守法证明 10.有资质的第三方检测机构提供的废水、气、物 合格的检测报告 11.环境运行检查记录及不符项改善报告 12.相关方环境的调查记录
⑴ 在审核前对最高领导有什么要求？ ⒈了解质量方针的内涵； ⒉了解质量目标及其实施方法和实施情况； ⒊了解本组织各部门的职责和重要的接口方式； ⒋了解本组织质量体系的基本情况； ⒌了解本组织的质量工作状况 ⑵ 在审核前对管理者代表有什么要求？ ⒈熟悉质量体系文件的细节和本组织的质量体系； ⒉了解相关的其他文件（如技术文件）；
四、 ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录
二、品质部
⒈IQC来料检查成绩书/IPQC巡检日报表/FQC检查日报表
⒉初中尾件检查报表
⒊品质异常联络单 ⒋质量目标达成一览表 ⒌客户投诉、退货管制记录 6. 供应商品质通告书 7.量具、仪器管理台账 8.量具、仪器的校验报告 9.量具、仪器、设备的操作规范或使用说明 10.量具、仪器的履历表 11.量具、仪器的点检、保养计划表 12.请各部门协助确认，本部门内量具的校验状态。
19.外来文件清单（相关的文件需完整清晰，易于识别及保存，如：行业标准、与客
户签订的质量协议等与质量相关的外部文件）。
负责人：孟盼/刘琼洁（代理）
四、 ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录
三、注塑/LED/冲压/Inlet/UV 喷涂及印刷
⒈生产设备管理台账 ⒉生产设备的履历表/维修报告 ⒊作业指导书、设备的操作规范或使用说明 ⒋设备的保养、点检记录 ⒌治具寿命管制记录 6.工作环境温湿度的点检及记录 7.现场作业指导书的悬挂和员工作业的一致性
四
ISO9001质量管理体系
审查时主要的表单记录
四、 ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录
一、营业部
⒈合同评审表 ⒉顾客满意度调查表 ⒊供应商基本资料表 ⒋供应商评估表
⒌合格供应商一览表
6. 供应商每月品质通告书 7. 供应商稽查表 8. 每月出货计划达成报告
9. 供应商交期达成率
负责人：梁育清（课长）
二、ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项
⑴ 受审核时，每一位员工必须要做到的 ⒈知道应做什么事；
⒉知道如何做事；
⒊知道做事的依据； ⒋用记录证实所做的事； ⒌任何事都应形成循环（即PDCA模式）。
⑵ 受审核时,应保持正常的心态
⒈不怕出现不合格，发挥出最佳水平； ⒉尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性； ⒊尽快纠正不合格。
⒊熟悉文件修改情况；
⒋熟悉文件的归档； ⒌随时拿出所需的文件。
三、 ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审各级人员基本要求
⑸ 在审核前对重要岗位，关键工序的工作人员有什么要求？ ⒈熟悉岗位职责；
⒉熟悉依据的规范、程序等；
⒊熟悉使用的工具、设备等； ⒋熟悉使用的统计方法； ⒌经过培训，持证上岗（喷涂、注塑、冲压）。
四、ISO9001审查时的重点表单记录 五、ISO14001 审查时的重点注意事项及重点审查的文件、表单
一
ISO9001及ISO14001
质量/环境管理体系外审准备工作
一、 ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审准备工作 ⑴ 公司及各部门简介准备，欢迎牌制作。 ⑵ 环境的整理，3定5S的加强，死角的清理。 ⑶ 员工着装整洁穿戴厂服及工作证，体现公司的精神面貌。 ⑷ 审核工作的配合: ⒈审核期间，被审核部门负责人及工作人员务必在场，直至审核结束。 ⒉各级人员应认真回答审核人员提出的问题,切忌与审核员冲突,避免强辩,明 显的错误应谦虚接受。 ⒊外部审核的每一位审核员，需安排一位主陪审员。
四、 ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录
四、工模部
⒈工模加工生产计划达标情况 ⒉工模一次试模合格率 ⒊模具管理台账 ⒋模具履历表/维修记录 ⒌工作环境的温湿度点检表 6.模具检修保养点检表 负责人：黄志毅（课长）
四、 ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录
五、开发部
⒈新产品试产报告 ⒉打样一次性打样合格率报表
七、仓库
⒈物料仓的温湿度管理 ⒉物料的标识颜色管理、贮存及防护 ⒊物料管制卡、帐、盘点表
负责人：戴炳恋（主任）
ISO的精神在于说写做要一致
五
ISO14001 审查时的重点注意事项
五、ISO14001 审查时的重点注意事项
⒈厂区卫生清扫干净，包括施工场所 ⒉食堂和宿室需保持清洁 ⒊所有消防措施不允许拆开封签和堵塞
⒍有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。
⑺ 回答问题时应避免出现 ⒈不懂装懂； ⒉说别人的事；
⒊所说的不符合事实；
⒋谋求帮助； ⒌对其他部门或人员进行诋毁； ⒍争论不休不礼貌，可能会导致不好的结果。
二、 ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项
⑻ 在审核进行过程中如何采取纠正行动 ⒈力争在审核组离开前纠正不合格； ⒉当天提出，尽可能当天纠正； ⒊自己提方案，自己纠正； ⒋经审核员确认可以接受。 ⑼ 正式审核时审核员经常询问哪类问题 ⒈你是做什么的？ ⒉你是如何进行工作的； ⒊有无记录证明你已正确地进行了工作？
⑹ 审核前对一般工作人员的最基本要求？
⒈熟悉本岗位职责； ⒉熟悉从事工作所依据的文件； ⒊熟悉工作中需作的质量记录； ⒋熟悉工作接口； ⒌熟悉本组织的质量方针及和自己工作的关系； ⒍熟悉本组织的质量组织（质量责任人、管理者代表等）； ⒎ 熟悉实施ISO9000族国际标准的目的及所实施的标准的基本知识。
⒋各种记录均应加以签名确认，尤其是质量记录。
⒌电脑打印的质量记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章。 ⒍表单记录内容的空白处要划记“/”或盖“空白”章。 ⒎不能剪贴，最好不要用涂改液涂改。 ⒏确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录。 ⑹ 各级人员应熟悉质量方针、质量目标、各级人员岗位职责。 ⑺ 做好自查自纠工作，特别对以前发现的不符合项应举一反三，保证各项工作按 ISO9001：2008要求实施。 ⑻ 对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带。 ⑼对自己本职工作的要求（作业指导书、检验规范）应熟悉并描述重要的参数、
⑶ 受审核方在审核中的角色
⒈2:8规则 ⒉20%听问题，听懂了才能回答对； ⒊80%回答问题，回答时要谨慎。
二、 ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项
⑷ 先确定了解问题后再回答 ⒈认真听，听不懂必然会回答不准确；
⒉不懂就问，审核员会换一个角度询问；
⒊一定搞清楚所问问题。 ⑸ 受审核时,回答问题的基本原则: ⒈ 依据文件回答问题；
负责人：孟盼/刘琼洁（代理）
四、 ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录
二、品质部
13.质量体系运行检查记录及不符项改善报告
14.内部审核计划/首末次会议签到表/会议记录 15.内审报告及不符合项改善报告 16.管理评审计划/首末次会议签到表/管理评审报告 17.QC 人员的培训及考核记录/上岗证 18.检验现场需有完整有效的 SIP 、样品、图纸、承认书，所有文件必须受控且为 最新版本。
数据。
我们公司的质量、环境方针
质量方针：
客 全 品 持 户 员 质 续 满 参 至 改 意 与 上 善
环境方针：
制造绿色环保产品 开发选用环保材料 符合环保法律法规 合理利用能源资源 持续改进环境绩效
二
ISO9001及ISO14001
质量/环境管理体系外审注意事项
⒉ 依据实际情况回答问题；
⒊ 紧紧围绕提问，不要扯太远； ⒋语言简单明了； ⒌不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系。
二、 ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项
⑹ 回答问题时就注意哪些 ⒈只说自己的事，不说别人的事； ⒉只说该说的事； ⒊用证据说明问题； ⒋自信而又不失谦虚； ⒌多解释，不争论；
9.厂房平面图、生活污水排放管道图、应急平面通道图、消防架构图
负责人：贺能盛（课长）
五、ISO14001 审查时的重点注意事项 10.工模/冲压等岗位需要带好相应的劳保用品 11.化学品仓和危险废弃物仓是审核重点（包括清单、进出账、标识、MSDS、区域摆
放、应急措施等）
12.车间和户外均不允许有相关的化学品容器摆放 13.机台现场不能存放和滴落化学品，CNC和相关机台漏油现象要及时清理；所 有现场使用的化学品均需有标识
质量及环境体系年度审核
（ISO9001及ISO14001）
前期的准备工作和审核过程中的注意事项
制作 品质部 / 孟盼 日期：2012年8月20日
目录
一、ISO9001 及 ISO14001 质量/环境管理体系外审准备工作 二、ISO9001及 ISO14001 质量/环境管理体系外审注意事项
三、ISO9001及 ISO14001 质量/环境管理体系外审各级人员基本要求
⒉保证现场使用的文件为有效版本；
⒊每个部门进行自查自改； ⒋每位员工对照文件，熟悉工作职责； ⒌给每位员工适当减压，使员工有轻松的心情迎接审核，才能发挥出最佳水平。
三
ISO9001及ISO14001
质量/环境管理体系外审各级人员的基本要求
三、 ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审各级人员基本要求
⒊熟悉质量方针、质量目标及部门的工作职责；
⒋熟悉内部质量审核和管理评审的情况； ⒌熟悉本部门的质量工作情况。
三、 ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审各级人员基本要求
⑶ 在审核前对部门领导有什么要求？ ⒈了解质量方针、质量目标； ⒉熟悉本部门的质量职责和相关的质量文件； ⒊熟悉本部门与相关部门的工作接口； ⒋熟悉对下属的工作要求； ⒌熟悉对本部门的质量工作情况。 ⑷ 在审核前对文件管理人员有什么要求？ ⒈熟悉所管理的文件的范围； ⒉熟悉文件管理程序；
4.消防设施及消防通道不可堵塞 5.空压机房 （压力容器是否登记、注册，是否有效、有无定期点检） 5.配电室（有无严禁吸烟、明火或高压危险等相关的警示标志） 6.油罐（有无醒目的消防安全标识牌，有无配置相应的消防设施、黄沙等） 7.厂区及生产现场垃圾分类以及存放情况
8.化学品泄漏/爆炸、消防安全的相关培训及演练
⒋对审核中的每一作业项目，需安排一个人主答。
⒌现场操作人员的筛选，要安排班、组长在场。不熟练之人员可安排调班。 ⑸ 审核时尽可能提供之前一个月的记录,并准备三个月内的记录,以便追踪时审核。 ⒈对文件和记录进行归档，以便于调取。确保各部门的文件和资料可随时找到。
一、 ISO9001及ISO14001质量/环境管理体系外审准备工作 ⒉检查文件的修订与记录之间的符合性、配合性、修订之日起记录的相应改变。 ⒊任何修改或涂改要有签名或盖章。
本公司不含设计开发，因此 7.3 有删减。
负责人：贺栋栋（主管）
四、 ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录
六、管理部
⒈年度培训计划表 ⒉相关的培训记录 ⒊人员流失率、稳定性相关的统计报表
4.各部门岗位说明及任职需求 5.相关的人事管理资料
负责人：贺能盛（课长）
四、 ISO9001质量管理体系审查时主要的表单记录
⒋你为什么要这么做？
二、 ISO9001及ISO14001质量及环境管理体系外审注意事项
⑽ 回答审核员时的基本点 ⒈以文件为基础； ⒉以质量记录为依据； ⒊以实际情况来证明。 ⑾ 每一位员工回答问题时的心态应该是 ⒈自信，相信所做的绝大部分是正确的；
⒉谦虚，承认个别情形会存在某些问题；
⒊不推卸责任。 ⑿ 在正式审核到来之前，怎样做一下突出改善 ⒈对现场进行卫生整顿等清理工作；
8.现场的3定5S
9.客供设备、治具目录及相关的资料 10.生产日报表（生产不良的损耗信息、生产效率、产品产量、生产计划达成率） 11.特殊岗位的培训/考核资料、上岗证等。 负责人：注塑部/冉启飞（主管） LED部/陈植青 何忠壮（次长） 冲压部/李峰（主管） Inlet部/王周斌（主管） UV 喷涂 印刷/张雪雷 钟迪桂(主任）