浅析公共选择理论及其对“政府失灵”的启示
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浅析公共选择理论及其对
胡 丹
¨ 政 府 失 灵 ” 的 启 示
贵州大学公共管理学院
【 摘 要 】通过对公共选择理论 的产生背景渊源及 内涵的阐述 ，以经济人假设、个人主义方法论 以及交换政治的观点为方法论基础，分析 了公共选择理论视野下 “ 政府失灵 的原 因，并提出相应对策。 【 关键词 】公共选择理论；政府失灵；原因；启示
公 共 选择理 论 的渊 源 （ 一） 公共选 择 理论 兴起 的 背景 ２ Ｏ 世 纪５ Ｏ 年代 ， 以凯 恩斯 主义为 代表 的 国 家 干 预 主 义 思 潮 ， 对 传 统 的 自 由放 任 主 义 经济 学说作 了否 定 ，而公共 选择 学派 ，又 以 “ 政府 失败 论 ”否定 了 国家干预 的合 理性 ， 对 国 家 干 预 主 义 作 了 否 定 之 否 定 第 二 次世 界大 战后 ， 公共 选 择 理 论 提 出 了 不 同 于作 为 凯 恩 斯 理 论 的 解 释 。 其认 为 ， 不应 视 政 府 为 应 公 众 益 ” 。 这 导 致 官 僚 体 制 的过 分 膨 胀 。潘 贤 掌 认 为 ，政 府 官僚 们 是 理 性 的 经 济 人 ， 追 求 最 大预 算 规 模 是 他 们 的 目标 函 数 。 而 官 僚机 构对 公共 物 品生 产 的垄 断 ， 以及 议 员 、政 治家 们 对 官僚 们 缺 乏 控 制 使 得 官 僚 们 的 目标得 以实 现 。这 最 终 使 官僚机 构 效率 低 下 ，机构 臃肿 ［ ５ ］ 。 三 、公共 选择 理 论 的研 究方 法 （ 一）“ 经 济 人 ” 假 设 公 共 选 择 理 论 认 为 ， 人 类 社 会 由两 个 市 场 组 成 ： 一 个 是 经 济 市场 ， 另一 个 是 政 治 市 场 。在 经 济 市场 上 活动 的主 体 是 需 求 者 和 供 给 者 ， 在 政 治 市场 上活 动 的主 体 是 选 民、 利 益 集 团 和政 党 官 员 、政 治 家
迈开 了公共 选择 理论 发展 的第一 步 ，而 以亚 当 ・斯密 为代表 的古 典政 治经济 学家 注重 分 析政 治对 经济 的影响 ，也 成为 公共选 择理 论 的分 析特 色， １ ９ 世纪 在欧 洲大 陆流行 的霍 布 斯 、 洛 克 等 人 的 政 治 学 说 尤 其 是 社 会 契 约 理 论 ， 也 构 成 公 共 选 择 理 论 的 思 想 渊 源 之 一 ＿ ２ ］ 另 外 ， 还 有 维 克 塞 尔 的 财 政 理 论 和 意 大 利公 共财 政学派 。维 克塞 尔被布 坎南 认为 是 现 代 公 共 选 择 理 论 的 主 要 先 驱 。 他 对 公 共 选 择 理 论 的 主 要 影 响 ， 是 用 公 共 选 择 方 法 和 立 宪观 点解释 了公共 财政 问题 ¨ ３ ］ 。 二 、公共 选择 理论 的 含义 及基 本 内容 （ 一） 公共 选择 理 论 的含义 公 共 选 择 理 论 可 概 括 地 看 成 是 “拥 有 贪 念 、 私 利 的 人 ” 的假 定成 功 “ 入 侵 ” 别 的 学 科 领 域 的 成果 。 古典 经 济 学 认 为 政 府 是 “善 良、 慈 善 ” 的 ， 公共 选 择 理 论 重 新 审 视 了政府 的 “ 本性”。 （ 二） 公 共 选 择 理 论 的 基 本 内 容 １ ． 投 票 规 则 。 “民主 即 以正 式 投 票 作 出 并 推行集 体选 择 的过程 是具 有一 定规模 ，具 有 不同个性 的人们所 必需的一种 制度 。” ２ ． 政 府 失 灵 。丁 德 章 认 为 ， 导 致 政 府 失 灵 的 原因有 ： （ １ ） 没 有 代 表 性 的政 府 ； （ － ２ ） 官 员的个人 主义倾 向； （ ３ ） 政 治家 目光 短浅 ［ ３ ］ 。 学 者 张 建 认 为 ， 政 府 是 一 种 人 类 组 织 ， 在 这 里作 出决 策的 人与其 他人 没有本 质 区别 ，他 们 同样是 个人 效用最 大化 者 。这佐证 了布 坎 南的 “ 政 府失败 ”的结论 ＿ ４ ］ 。
一
、
３ ． 官僚 政 治制 度 。Ｇ・塔 洛 克认 为 ，官 僚 们 在 正 常 状 态 下 都有 一些 私 人 的动 机 。 个 是 不 努 力 工 作 ； 另 一个 是扩 大 自 己所 在 部 门的 规 模 ： 第 三个 是增 加 与 特 殊 地 位
一
品 的 机 器 ， 而 要 看 到 政 府 既 是 由 个 人 选 出 的 ， 也是 由个 人 组 成 的群 体 。因 此 ，选 举 规 则 和 个 人 的 多 元 目标 追求 是 决 定政 府 行 为的重要 因素 。 “政 府 失 败 ” 是 公 共 选 择 理 论 的 研 究重 点 ， 分析 政 府 行 为 的效 率 以及 寻找 使 政 府 最 有 效 率 工 作 的 规 则 制 约 体 系 ， 是 公 共 选 择 理 论 的 最 高 目 标 。 公 共 选 择 理 论 强 调 ， 不应 该把 增 加 社 会 福 利 与 保 证 人 人平 等 的 权力 随便 交 给 某 一 特 权 机 构 或 阶层 ，
然 后 再 虔 诚 地 等 待 特 权 机 构 或 阶 层 的 恩 赐 。 理性 的做 法 应 该 是 使 这 些 特 权机 构或 特 权 人物 受制 于 某 一 硬 约 束 机 制 并 且 由 公 民 真 正地 而非 形 式 地 掌 握 该 约 束 机 制 的最
终决 策权 １ ］ （ 二） 公共选 择 理 论的 思想 渊源 １ ８ － １ ９ 世 纪 一批 数 学家 孔 多塞 、博 尔达 等 人 对投 票过 程 的数 学 分 析 进 行 了研 究 ，
胡 丹
¨ 政 府 失 灵 ” 的 启 示
贵州大学公共管理学院
【 摘 要 】通过对公共选择理论 的产生背景渊源及 内涵的阐述 ，以经济人假设、个人主义方法论 以及交换政治的观点为方法论基础，分析 了公共选择理论视野下 “ 政府失灵 的原 因，并提出相应对策。 【 关键词 】公共选择理论；政府失灵；原因；启示
公 共 选择理 论 的渊 源 （ 一） 公共选 择 理论 兴起 的 背景 ２ Ｏ 世 纪５ Ｏ 年代 ， 以凯 恩斯 主义为 代表 的 国 家 干 预 主 义 思 潮 ， 对 传 统 的 自 由放 任 主 义 经济 学说作 了否 定 ，而公共 选择 学派 ，又 以 “ 政府 失败 论 ”否定 了 国家干预 的合 理性 ， 对 国 家 干 预 主 义 作 了 否 定 之 否 定 第 二 次世 界大 战后 ， 公共 选 择 理 论 提 出 了 不 同 于作 为 凯 恩 斯 理 论 的 解 释 。 其认 为 ， 不应 视 政 府 为 应 公 众 益 ” 。 这 导 致 官 僚 体 制 的过 分 膨 胀 。潘 贤 掌 认 为 ，政 府 官僚 们 是 理 性 的 经 济 人 ， 追 求 最 大预 算 规 模 是 他 们 的 目标 函 数 。 而 官 僚机 构对 公共 物 品生 产 的垄 断 ， 以及 议 员 、政 治家 们 对 官僚 们 缺 乏 控 制 使 得 官 僚 们 的 目标得 以实 现 。这 最 终 使 官僚机 构 效率 低 下 ，机构 臃肿 ［ ５ ］ 。 三 、公共 选择 理 论 的研 究方 法 （ 一）“ 经 济 人 ” 假 设 公 共 选 择 理 论 认 为 ， 人 类 社 会 由两 个 市 场 组 成 ： 一 个 是 经 济 市场 ， 另一 个 是 政 治 市 场 。在 经 济 市场 上 活动 的主 体 是 需 求 者 和 供 给 者 ， 在 政 治 市场 上活 动 的主 体 是 选 民、 利 益 集 团 和政 党 官 员 、政 治 家
迈开 了公共 选择 理论 发展 的第一 步 ，而 以亚 当 ・斯密 为代表 的古 典政 治经济 学家 注重 分 析政 治对 经济 的影响 ，也 成为 公共选 择理 论 的分 析特 色， １ ９ 世纪 在欧 洲大 陆流行 的霍 布 斯 、 洛 克 等 人 的 政 治 学 说 尤 其 是 社 会 契 约 理 论 ， 也 构 成 公 共 选 择 理 论 的 思 想 渊 源 之 一 ＿ ２ ］ 另 外 ， 还 有 维 克 塞 尔 的 财 政 理 论 和 意 大 利公 共财 政学派 。维 克塞 尔被布 坎南 认为 是 现 代 公 共 选 择 理 论 的 主 要 先 驱 。 他 对 公 共 选 择 理 论 的 主 要 影 响 ， 是 用 公 共 选 择 方 法 和 立 宪观 点解释 了公共 财政 问题 ¨ ３ ］ 。 二 、公共 选择 理论 的 含义 及基 本 内容 （ 一） 公共 选择 理 论 的含义 公 共 选 择 理 论 可 概 括 地 看 成 是 “拥 有 贪 念 、 私 利 的 人 ” 的假 定成 功 “ 入 侵 ” 别 的 学 科 领 域 的 成果 。 古典 经 济 学 认 为 政 府 是 “善 良、 慈 善 ” 的 ， 公共 选 择 理 论 重 新 审 视 了政府 的 “ 本性”。 （ 二） 公 共 选 择 理 论 的 基 本 内 容 １ ． 投 票 规 则 。 “民主 即 以正 式 投 票 作 出 并 推行集 体选 择 的过程 是具 有一 定规模 ，具 有 不同个性 的人们所 必需的一种 制度 。” ２ ． 政 府 失 灵 。丁 德 章 认 为 ， 导 致 政 府 失 灵 的 原因有 ： （ １ ） 没 有 代 表 性 的政 府 ； （ － ２ ） 官 员的个人 主义倾 向； （ ３ ） 政 治家 目光 短浅 ［ ３ ］ 。 学 者 张 建 认 为 ， 政 府 是 一 种 人 类 组 织 ， 在 这 里作 出决 策的 人与其 他人 没有本 质 区别 ，他 们 同样是 个人 效用最 大化 者 。这佐证 了布 坎 南的 “ 政 府失败 ”的结论 ＿ ４ ］ 。
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３ ． 官僚 政 治制 度 。Ｇ・塔 洛 克认 为 ，官 僚 们 在 正 常 状 态 下 都有 一些 私 人 的动 机 。 个 是 不 努 力 工 作 ； 另 一个 是扩 大 自 己所 在 部 门的 规 模 ： 第 三个 是增 加 与 特 殊 地 位
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品 的 机 器 ， 而 要 看 到 政 府 既 是 由 个 人 选 出 的 ， 也是 由个 人 组 成 的群 体 。因 此 ，选 举 规 则 和 个 人 的 多 元 目标 追求 是 决 定政 府 行 为的重要 因素 。 “政 府 失 败 ” 是 公 共 选 择 理 论 的 研 究重 点 ， 分析 政 府 行 为 的效 率 以及 寻找 使 政 府 最 有 效 率 工 作 的 规 则 制 约 体 系 ， 是 公 共 选 择 理 论 的 最 高 目 标 。 公 共 选 择 理 论 强 调 ， 不应 该把 增 加 社 会 福 利 与 保 证 人 人平 等 的 权力 随便 交 给 某 一 特 权 机 构 或 阶层 ，
然 后 再 虔 诚 地 等 待 特 权 机 构 或 阶 层 的 恩 赐 。 理性 的做 法 应 该 是 使 这 些 特 权机 构或 特 权 人物 受制 于 某 一 硬 约 束 机 制 并 且 由 公 民 真 正地 而非 形 式 地 掌 握 该 约 束 机 制 的最
终决 策权 １ ］ （ 二） 公共选 择 理 论的 思想 渊源 １ ８ － １ ９ 世 纪 一批 数 学家 孔 多塞 、博 尔达 等 人 对投 票过 程 的数 学 分 析 进 行 了研 究 ，