相互依赖研究评述_余万里

国际政治经济评论

相互依赖研究评述

余万里

内容提要:本文旨在评述国际政治经济学关于相互依赖的理论和研究方法。

文章指出,相互依赖的敏感性和脆弱性导致了现实主义和自由主义在基本概念、

相互依赖与权力的关系、相互依赖与和平的关系等问题上的分歧。文章概述了相

互依赖研究的三种方法,预期收益模型、博弈论和实证主义,指出了现有的相互依

赖理论在方法上存在的缺陷和空白,并且提出了今后理论发展的方向。

关键词:相互依赖国际政治经济学

20世纪70年代以来,相互依赖已经成为国际关系研究中使用最广泛的概念工具之一,是“国际政治经济学中理论上最精致完美、政治与经济结合得最好的理论”。①这一概念最早由美国经济学家理查德·库珀(Richard N.Cooper)提出,随后著名国际政治学者罗伯特·基欧汉(Robert O.Keohane)和约瑟夫·奈(Joseph S.Nye Jr.)在《权力与相互依赖》中为其建立了“一个清晰的理论框架”。从那以后,不断有学者在深化、丰富、引用和求证这个理论,今天人们所谓的“全球化”也可以被理解为相互依赖在程度和范围上的深化和拓展。

相互依赖在中国国际关系学界并不是一个新话题。近年来,很多学者都对相互依赖理论进行了介绍和评析,还运用这个理论来解释国际政治、中美关系的现实。②然而,目前国内学术界尚缺乏对相互依赖理论和研究状况的系统梳理和把握,因此,很多研究都存在低水平重复的问题,在引进这个概念工具的同时

樊勇明:《西方国际政治经济学》,上海人民出版社2001年版,第57页。

①

②比较有代表性的论文有,刘静波:“论相互依存条件下的国际关系新特点”,《世界经济与政治》1995年第4期;苏长和:“经济相互依赖及其政治后果”,《欧洲》1998年第4期;梅然:“经济相互依赖与和平”,《欧洲》1998年第5期;常欣欣:“和平与经济相互依赖关系的理论考察”,《北京行政学院学报》2001年第5期。

很难做出创造性的理论贡献。本文力图填补这个空白,并且指出现有研究的缺陷和今后努力的方向。

相互依赖的理论分歧

相互依赖理论分歧的焦点是相互依赖与和平的关系问题。在这个问题上,国际关系学界存在两种截然对立的观点。自由主义认为,相互依赖有助于减少和缓解国家间的冲突,增进国际和平,其代表性的观点是“贸易和平论”;而现实主义和依附论认为,相互依赖与国家间的战争与和平问题毫不相干,甚至会增加冲突的几率。

“贸易和平论”的思想可谓源远流长。早在17世纪初,艾默里克·克略西(E -meric Cruc é)就指出:“在获得启蒙之后,经济人之间的互动会导向国家的相互依赖与和平”。18世纪的启蒙思想家孟德斯鸠、阿贝·德·圣-皮埃尔、康德也在不同程度上论述了“贸易的天然效应将导向和平”的观点。其后,亚当·斯密、杰里

米·边沁、理查德·科布登、诺曼·安吉尔等人进一步发挥了这一思想。①当代学者

理查德·罗森克兰斯(Richard Rosencrance )认为,现代世界经济和相互依赖的发展使越来越多的国家成为贸易国家,“如果国家的经济发展政策依赖于世界市场的扩大,这样的国家就很难指望推行领土侵略和扩张。”②冷战结束以后,随着“民主和平论”研究的兴起,关于“贸易和平”和“相互依赖和平”的自由主义观点再次得到广泛重视,甚至成为西方世界的主导意识形态。

相互依赖导致和平的观点受到了现实主义和依附论的质疑。肯尼思·沃尔兹(Kenneth N .Waltz )鲜明地代表了现实主义的看法:“紧密的相互依赖意味着接触的紧密以及偶然冲突机会的增加。最激烈的内战和最血腥的国际战争都发生在非常相似而且有着密切关系的人们之间。……相互依赖着的国家必定会发生冲突,并将不时地陷入暴力中,因为它们的关系没有任何控制。如果相互依赖

52欧洲研究　2003年第4期　①

②Richard Rosencrance ,The Rise of the T rading State :Commerce and Conquest in the Modern World ,N ew Yor k :Basic Book ,I nc .,1986,p .13.参见To rbjorn L .Knutsen ,A History of International Relations Theory ,M anchester and New Y ork :M anchester University Press ,1997.

的发展速度超过中心控制的发展速度,那么,相互依赖便会加快战争的到来。”①依附理论从不同的理论角度出发得出了相似的看法,认为外来的“渗透”会损害发展中国家的利益,并且制造国际冲突和战争的根源。阿尔伯特·赫胥曼(Al -bert Hirschman )的研究指出,贸易不会自动导致国际关系的和谐,不对称的依附

关系中存在滥用权力的现象,这会对国家间的关系产生负面影响。

②在上述两派对立的观点之间,也有学者采取折中的看法。他们认为,相互依赖与和平的关系取决于一些附加的条件。有的学者认为,“贸易促进和平”的假定是与经济关系中的依赖类型相关的,对称的相互依赖关系可以促进和平,而不

对称的相互依赖可能产生更多的摩擦和冲突。③还有的学者在实证研究中发现,

相互依赖与和平的关系取决于衡量变量的角度和范围:如果从成本的角度衡量,相互依赖会导致国际冲突的增加;如果从收益的角度衡量,相互依赖会降低国际

冲突。

④自由主义、现实主义和依附论关于相互依赖与和平关系的理论分歧在很大程度上起源于相互依赖的定义问题。基欧汉和奈指出,在理解相互依赖的政治意义时,必须区分相互依赖的敏感性和脆弱性。所谓敏感性“指的是某政策框架内做出反应的程度———一国变化导致另一国家发生有代价变化的速度有多快?所付出的代价多大?”所谓脆弱性指的是“如果存在更多的选择,如果制定新的或完全不同的政策是可能的,针对外部变化进行调整的代价是什么?”⑤简单地说,敏感性描述了一国感受外来变化的速度和深度,脆弱性反映了一国进行政策调整和改变的能力和难度。

相互依赖的敏感性体现了维持相互依赖关系所需要付出的代价,脆弱性强调了打破相互依赖关系所需要付出的代价。这两个方面反映了相互依赖对国家

53　相互依赖研究评述①

②③④⑤罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈:《权力与相互依赖》(第三版),门洪华译,北京大学出版社2002年版,第12-14页。M ark J .G asiorowski ,“Economic Interdependence and International Conflict :Some Cross -national Evidence ”,I nternational Studies Quarterly ,V ol .30,N o .1(M arch ,1986),pp .23-38.

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