2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习9)

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规

（预习9）

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.公司独立运作原则

Ⅲ.制衡原则

Ⅳ.公司的统一性和完整性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括()。

A、制衡原则

B、基金管理人利益优先原则

C、人员敬业原则

D、长效激励约束原则

3、公司的统一性和完整性原则主要体现在()。

Ⅰ.公司理应在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机

制等几个方面体现统一性和完整性

Ⅱ.在董事会层面，在制度建设过程中理应保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立

Ⅲ.在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

Ⅳ.在公司文化层面，理应构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相对应的义务。以下属于公司股东享有的权利的是()。

A、收益分配权

B、长期投资的理念

C、尊重公司的独立性

D、按时出资

5、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相对应的义务。以下属于公司股东必须承担的义务的是()。

A、投票表决

B、履行出资义务

C、监督经营活动

D、查阅信息资料

6、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并

承担相对应的义务。关于公司股东必须承担的义务以下说法错误的是()。

A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资，不得以

任何形式占有、转移公司资产

B、严格执行信息传递和保密制度，不得滥用知情权和监督权损

害基金份额持有人和基金公司的合法权益

C、熟悉监管要求和公司的制度安排，尊重管理层人员及其他专

业人员的人力资本价值

D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金

投资、研究等方面的非公开信息和资料

7、一般来说，基金公司股东会依法能够行使的职权包括()。

Ⅰ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司实行的重大关联

交易

Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审

议批准公司的利润分配方案和补充亏损方案

Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任

何能够转换为股权的证券的发行作出决议

Ⅳ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使的职权包括()。