2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析(每一题都配有答案)

一

一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)

1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。

A．法律凭证

B．电子凭证

C．书面凭证

D．法律条文

2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A．商品证券

B．货币证券

C．资本证券

D．公司证券

3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券的交易主体不同

B．证券交易的场所

C．证券所代表的权利性质

D．证券所代表的利益性质

4．股票市场的发行人为()。

A．有限责任公司

B．股份有限公司C．无限责任公司

D．跨国公司

5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。

A．2002

B．2003

C．2004

D．2005

6．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所

B．青岛市物品证券交易所

C．天津市企业交易所

D．上海证券物品交易所

7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2000年12月11日

B．2001年6月11日

C．2001年12月11日

D．2002年6月11日

8．对股票定义的描述，不正确的是().

A．股票是一种有价证券

B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券

B．设权证券

C．证权证券

D．要式证券

10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A．普通股票

B．优先股票

C．记名股票

D．无记名股票

11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．股票的票面价值

B．股票的账面价值

C．股票的清算价值

D．股票的内在价值

12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。

A．资产收益

B．对公司财产的直接支配处理

C．重大决策

D．选择管理者13．()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。

A．参与优先股票

B．可转换优先股票

C．非参与优先股票

D．不可转换优先股票

14．境内居民个人不可以用()从事B股交易。

A．现汇存款

B．从境外汇入的外汇资金

C．外币现钞存款

D．外币现钞

15．债券是一种()。

A．商品证券

B．无价证券

C．有价证券

D．货币证券

16．下面()不是债券票面的基本要素。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券持有者名称

17．下面()是股票与债权共有的特征。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．风险性

18．根据《中华人民共和国个人所得税法》规定，以下选项中()可免纳个人所得税。

A．个人的利息所得

B．个人的股息所得

C．国债利息收入

D．个人的红利所得

19．()采取二级托管体制，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。

A．建设国债

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债(电子式)

20?()是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。

A．政府机构债券

B．政府债券

C．金融债券

D．公司债券

21．()是国际债券的重要风险。

A．汇率风险

B．利率债券C．信用债券

D．通货膨胀债券

22．证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。

A．公司债券

B．企业债券

C．股票

D．基金份额

23．“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金()的特点。

A．集合投资

B．无风险性

C．分散风险

D．专业理财

24．封闭式基金的存续期经()通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

A．股东大会

B．董事会

C．受益人大会

D．监事会

25．目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF 共有()只。

A．2

B．4

C．5

D．7

26．按我国《基金法》规定，下列()不是基金管理人应当履行的职责。

A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

27．目前，我国封闭式基金按照()的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提。

A．0．15％

B．0．25％

C．0．33％

D．0．5％

28．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

A．50％ 80％

B．60％ 80％

C．50％ 90％

D．60％ 90％

29．()又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。

A．指数金融工具B．实物衍生工具

C．金融衍生工具

D．金融投资工具

30．按()分类，金融衍生工具可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

A．产品形态和交易场所

B．基础工具种类

C．自身交易的方法和特点

D．风险一收益特性

31．期货交易所一般实行()。

A．股份制

B．注册制

C．合伙制

D．会员制

32．()于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A．新加坡交易所

B．中国金融期货交易所

C．芝加哥期货交易所

D．中国香港交易所

33．下列说法中错误的是()。

A．一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易