第一章(概述)
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以必要的周期性普查为基础; 以经常性的抽样调查为主体; 辅之以重点调查、科学推算和有限的全面报 表综合运用
33
二、概率抽样和非概率抽样
• 抽样框
名录框 区域框 自然框
• 抽样单元 是构成抽样框的基本元素
34
• 概率抽样
按一定的概率以随机原则抽取样本。 每个单元被抽中的概率是已知的。 估计量不仅与样本单元的观测值有关，也与其 入样概率有关。
• 数学与哲学解释 • 自然科学解释
物理 化学
• 社会科学解释
宏观经济学（GDP核算） 博弈论（拍卖理论）
• 系统科学
控制学 信息学
7
统计时代
• 信息的采集 统计方法，是信息采集最合理的方法。 • 信息的处理 非确定性社会下，统计方法是信息处理最 常用的方法。
8
统计学
一、统计学的历史 二、数理统计概况 三、统计学的应用 四、市场调研公司概况 五、市场调研的流程 六、市场调研公司的人员构成 七、统计在在市调的应用
利用抽样调查，提前获得总体目标量的估计
普查为抽样框提供资料
31
抽样调查的应用
1. 人口调查 人口调查是抽样调查最早应用的领域。 2. 经济调查 如对各类产品、商品的市场调查和消费行 为调查等等 3. 社会调查 包括公众和民意调查等等 4. 卫生调查 5. 环境资源调查等等
32
我国的统计调查体系
我国的统计调查体系
抽样调查课----第一课时
单位: 浙江财经学院数统学院 课程: 抽样调查课 教师: 张锐
1
信息社会
一、什么是信息 二、信息如何采集 三、信息如何存储和传播 四、信息如何处理 五、信息如何解释
2
一、什么是信息
• 如何给信息下个定义？
差异就是信息 信息就是价值
3
二、信息如何采集
• 非统计方法
记者新闻采访 仓库管理员的统计
27
抽样调查的基本概念
一、抽样调查和普查 二、概率抽样和非概率抽样 三、等概率抽样和不等概率抽样 四、主要的研究指标 五、如何评价抽样的好坏 六、如何抽到好的样本
28
抽样调查与普查（抽样调查的作用）
一、节约费用：统计调查有一个经济效益问题，抽样调查的数据来源只 是总体的一小部分，能节约调查的人力、物力和财力，所以调查费 用低。例如，美国政府在进行最重要的调查时，使用的样本常在 105,000人左右（美国人口为1亿3千万左右），即 1240个人中抽一 个人。 二、时效性强： 抽样收集的数据远远少于全面普查的数据，需要处理 的数据自然就比较少。这样，由抽样调查提供的数据资料和决策、 预测等往往比全面普查更为及时。在迫切需要有关信息时，这一点 非常重要。 三、可以承担全面调查无法承担的项目 对那些不可能进行全面观察的，又需要了解全面情况的客观对象 （总体），只能抽样。 a 所研究的个体是无限的。比如想知道大气的污染程度。 b.观察或测试是具有破坏性的。如测试一批显象管的寿命。 四、能提高调查的质量,有较高的精确度
抽样误差产生的原因
样本只是总体的一部分，用局部数据作为整体数据的估计不可 能完全正确。对任何一种抽样方案，可能的样本会有很多，而实际 抽到的只是一个样本。因此抽到哪一个样本完全是随机的、偶然的。 如果抽到的是另一个样本，对总体的估计就会不同。这就是抽样误 差产生的根本原因。只要是抽样调查，这个误差是不可避免的。但 与非抽样误差不同的是，抽样误差是能够计量的，即可用各种量值 来表示，而且它可以得到控制，即只要愿意，人们可以将抽样误差 控制在任意小的范围内。原因在于抽样调查直接与样本量有关。
19
三、调查报告的格式
• 论文格式
• 报告格式
20
四、调查报告的四个部分
• • • •
调查目的 抽样方案 数据描述、分析 建议
21
五、课程的主要内容
第 1 第 2 第 3 第 4 第 5 第 6 第 10
章 章 章 章 章 章 章
绪论 简单随机抽样 经济 分层随机抽样 等概率整群抽样和多阶段抽样 不等概抽样 系统抽样 调查中的非抽样误差
17
一、抽样调查和抽样技术
• 抽样调查和抽样技术
抽样调查 《市场调查方法与技术》 中国人民出版社 简明 金勇进 蒋妍 等 抽样技术 《抽样技术》 中国人民出版社 金勇进 蒋妍 李序颖等
18
二、课程要求
• • • •
掌握概率抽样的方法、理论 了解和掌握抽样的公式及部分公式的推导 会写一份调查报告 会使用不同的软件进行分析
Y
i 1
i
1 Y N
Y , Y
i 1 i
N
i
1, 否则Yi 0
• 总体比率
Y Y R X X
38
研究目标量例子
• 判断下面要估计的总体目标量分别是什么 类型。
测试一名大学生的英语词汇量 调查城市居民家庭平均用电量 估计空气中氮氧化合物的含量 估计湖中鱼的数量 估计居民家庭用于做饭菜及饮用的用水量占家 庭总用水量的比重 估计婴儿出生性别比
y -Y
样本方差 0.5 4.5 12.5 18 2 8 12.5 2 4.5 0.5 6.5
-2.5 -1.5 -0.5 0 -1 0 0.5 1 1.5 2.5 0
43
抽样误差与样本量
抽 样 误 差
样本量
非抽样误差与样本量
至于非抽样误差，其特性恰好和抽样误差相反，是随样本增大而 增大。因为抽样调查的访问和资料整理都比普查易于进行，因此非抽 样误差远小于普查。有时，普查中的非抽样误差竟然大于抽样调查中 的抽样误差与非抽样误差的总和，此时更值得使用抽样调查。当然非 抽样误差 在调查的各个环节规定并实施质量保证措施才能使非抽样误 差控制在一个比较理想的水平。
• 统计方法
随机 概率保证
4
三，信息如何存储和传播
• 计算机 信息存储的介质，也是信息革命的开端。 • 网络 信息传播渠道的拓宽。
5
四、信息如何处理
• 确定性信息
简单记录 汇总 统计局 会计
• 非确定性信息
统计方法处理 模糊数学处理 灰色系统处理
6
五，信息如何解释
总体X 1，X 2， X N，总体容量为 N 取样本x1，x2， xn , 样本容量为n 研究如何用x1，x2， xn来代表X 1，X 2， X N
26
回归分析、计量经济学
总体中取指标 1 , X 2 X n , Y X 研究是否成立 Y a1 X 1 a2 X 2 an X n
网络资源
医学
工程
23
七、模型结构
• • • •
统计推断的模型结构 抽样调查的模型结构 回归分析、计量经济学的模型结构 时间序列的模型结构
24
统计推断的模型结构
总体X ~ f ( x, )，总体一般取无穷大。 取X 1，X 2， X n , 样本量n 推断EX，DX，等等
25
抽样调查
用均方误差评价抽样的好坏
均方误差（平均平方误差）(mean square error)：
ˆ) E( ) 2 ˆ MSE(
•例子
MSE( y) E来自百度文库 y Y )
2
46
例：设总体 0,1,3,5,6，给出n 2的全部样本。 { }
样本编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 平均 单元一 0 0 0 0 1 1 1 3 3 5 单元二 1 3 5 6 3 5 6 5 6 6 样本均值 0.5 1.5 2.5 3 2 3 3.5 4 4.5 5.5 3 样本偏差 -2.5 -1.5 -0.5 0 -1 0 0.5 1 1.5 2.5 0 样本偏差的平方 6.25 2.25 0.25 0 1 0 0.25 1 2.25 6.25 1.95
• 例子一 全班有４０个人，按学号进行编号， 从中随机抽取一个人。研究这个人的身高。 • 例子二 全班４０个人，按学号进行编号，以 ４１号代表０１号同学，从０１－４１中 随机抽取一人，研究这个人的身高。
37
四、主要的研究指标
N
• 总体总量
• 总体均值 • 总体比例
Y
Y
i 1
N
i
1 Y N
15
七、统计在市场调研中的应用
• • • •
样本量的确定 抽选方案的设计 质量的控制 数据分析
频数分析 交叉分析 实验设计和方差分析 主成分和因子分析 …………
16
抽样调查课程概述
一、抽样调查和抽样技术 二、课程要求 三、撰写调查报告 四、调查报告的四个部分 五、课程的主要内容 六、教材资料 七、模型结构
• 非概率抽样
方便抽样 自愿样本
35
非概率抽样例子
• 例子一
从实验室中一个装有100只兔子的大笼子里 抓10只兔子做实验,不经任何有意识的选取,抓 到哪只就算哪只,抓满10只为止。
• 例子二 将笼子里的100只兔子编上1~100号， 任意列出10个数字，相应号码的兔子作为 实验用的兔子。
36
三、等概率抽样和不等概率抽样
无论是专业市场调研公司，还是一些企 业的市场调研部都细分为两个部门
调研部 从事数据采集 分析部 从事数据分析
13
五、市场调研公司的人员构成
• • • •
访问员 督导 总督导 数据分析员
14
六、市场调研公司的流程
• • • • • • • •
确立研究对象 样本量的确定 抽选方案的设计 费用的计算 问卷的设计 现场执行 质量的控制 数据分析
39
五、如何评价样本的好坏
1 Y N
Y
Y
i 1
N
N
i
1 y n
y
i 1
n
i
Yi
i 1
Y Ny
a p n
A P N
Y Y R X X
Y y R X x
40
由于抽样造成的误差， 由于用样本估计总体 而产生的误差。
抽样误差
误 差
调查误差 不完整的抽样框引起的误差 不回答误差 非抽样误差 由于填写或录入调查数据中的谬误而产生的误差 …
9
一、统计学的历史
• 人口普查-------罗马帝国时代，恺撒大帝为 了炫耀国家实力，进行了有史以来第一次 的人口普查。经济统计开始逐步发展起来。 • 随机变量的引入让统计由数数演变到了一 门数学科学。Fisher对统计推断的研究，开 辟出了现代数理统计这一学科。
10
二、数理统计学
• • • •
医学
工程
穿
插
具体的抽样调查的实例 生活
….
计量
共计51学时
22
六、教材资料
经济 管理 指定教材 《抽样技术》 金勇进等 参考书籍
《抽样调查理论与方法》冯士雍 倪加勋 邹国华等 中国统计出版社 《抽样调查的理论与方法》施锡铨 上海财经大学出版社 《抽样调查》L.Kish 中国统计出版社 《调查技能教程》 加拿大统计局 国家统计局统计教育中心、 国际合作司 《统计学》 《应用抽样技术》李金昌 科学出版社 生活 计量 《抽样技术及其应用》杜子芳编著…. 清华大学出版社 Springer，
例：设总体 0,1,3,5,6，给出n 2的全部样本。 { }
样本编号 单元1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 平均 0 0 0 0 1 1 1 3 3 5 单元2 1 3 5 6 3 5 6 5 6 6 样本均值 0.5 1.5 2.5 3 2 3 3.5 4 4.5 5.5 3
方差1.95
估计 假设检验 数据的收集(抽样调查) 数据的分析处理
断面数据(回归分析,计量经济学) 时间数据(随机过程,时间序列) 多纬度数据(多元统计)
11
三、统计学的应用
• • • • •
政府机构（统计局等） 金融机构（银行、证券、保险） 研究所 调研公司 大型外资消费企业
12
四、市场调研公司
30
抽样调查与普查的关系 抽样调查和普查的关系是相互补充，相辅相成。 抽样调查并不可以替代普查。普查收集的资料比较容易为大众所接 受，能较好的获得公众的支持，可以取得小单位的资料等等。 抽样调查作为普查的补充：我国的人口调查是十年一次的普查和每 年一次的抽样调查 用抽样调查对全面统计资料进行评估和修正
为什么？？
29
抽样调查与普查 错觉:抽样调查是一种非全面调查,抽样调查当然不如全面调查准确. 抽样调查是用局部来推断总体，当然存在抽样误差。但是 调查的误差是多方面的，任何一项调查都存在观察或调查误差， 也有可能发生遗漏和重复。因此，调查数据的质量更加重要。 一个错误的数据比没有更糟。在抽样人员上，全面培训大量人 员比较困难，但是小批的工作人员是完全可以的，这就保证了 质量。 基本点——科学的抽样手段、确保质量的调查数据、精确严 格的统计计算程序。 一项经科学设计并严格实施的抽样调查完全有可能获得比全面 调查（普查）更为准确、更为可靠的结果。
33
二、概率抽样和非概率抽样
• 抽样框
名录框 区域框 自然框
• 抽样单元 是构成抽样框的基本元素
34
• 概率抽样
按一定的概率以随机原则抽取样本。 每个单元被抽中的概率是已知的。 估计量不仅与样本单元的观测值有关，也与其 入样概率有关。
• 数学与哲学解释 • 自然科学解释
物理 化学
• 社会科学解释
宏观经济学（GDP核算） 博弈论（拍卖理论）
• 系统科学
控制学 信息学
7
统计时代
• 信息的采集 统计方法，是信息采集最合理的方法。 • 信息的处理 非确定性社会下，统计方法是信息处理最 常用的方法。
8
统计学
一、统计学的历史 二、数理统计概况 三、统计学的应用 四、市场调研公司概况 五、市场调研的流程 六、市场调研公司的人员构成 七、统计在在市调的应用
利用抽样调查，提前获得总体目标量的估计
普查为抽样框提供资料
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抽样调查的应用
1. 人口调查 人口调查是抽样调查最早应用的领域。 2. 经济调查 如对各类产品、商品的市场调查和消费行 为调查等等 3. 社会调查 包括公众和民意调查等等 4. 卫生调查 5. 环境资源调查等等
32
我国的统计调查体系
我国的统计调查体系
抽样调查课----第一课时
单位: 浙江财经学院数统学院 课程: 抽样调查课 教师: 张锐
1
信息社会
一、什么是信息 二、信息如何采集 三、信息如何存储和传播 四、信息如何处理 五、信息如何解释
2
一、什么是信息
• 如何给信息下个定义？
差异就是信息 信息就是价值
3
二、信息如何采集
• 非统计方法
记者新闻采访 仓库管理员的统计
27
抽样调查的基本概念
一、抽样调查和普查 二、概率抽样和非概率抽样 三、等概率抽样和不等概率抽样 四、主要的研究指标 五、如何评价抽样的好坏 六、如何抽到好的样本
28
抽样调查与普查（抽样调查的作用）
一、节约费用：统计调查有一个经济效益问题，抽样调查的数据来源只 是总体的一小部分，能节约调查的人力、物力和财力，所以调查费 用低。例如，美国政府在进行最重要的调查时，使用的样本常在 105,000人左右（美国人口为1亿3千万左右），即 1240个人中抽一 个人。 二、时效性强： 抽样收集的数据远远少于全面普查的数据，需要处理 的数据自然就比较少。这样，由抽样调查提供的数据资料和决策、 预测等往往比全面普查更为及时。在迫切需要有关信息时，这一点 非常重要。 三、可以承担全面调查无法承担的项目 对那些不可能进行全面观察的，又需要了解全面情况的客观对象 （总体），只能抽样。 a 所研究的个体是无限的。比如想知道大气的污染程度。 b.观察或测试是具有破坏性的。如测试一批显象管的寿命。 四、能提高调查的质量,有较高的精确度
抽样误差产生的原因
样本只是总体的一部分，用局部数据作为整体数据的估计不可 能完全正确。对任何一种抽样方案，可能的样本会有很多，而实际 抽到的只是一个样本。因此抽到哪一个样本完全是随机的、偶然的。 如果抽到的是另一个样本，对总体的估计就会不同。这就是抽样误 差产生的根本原因。只要是抽样调查，这个误差是不可避免的。但 与非抽样误差不同的是，抽样误差是能够计量的，即可用各种量值 来表示，而且它可以得到控制，即只要愿意，人们可以将抽样误差 控制在任意小的范围内。原因在于抽样调查直接与样本量有关。
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三、调查报告的格式
• 论文格式
• 报告格式
20
四、调查报告的四个部分
• • • •
调查目的 抽样方案 数据描述、分析 建议
21
五、课程的主要内容
第 1 第 2 第 3 第 4 第 5 第 6 第 10
章 章 章 章 章 章 章
绪论 简单随机抽样 经济 分层随机抽样 等概率整群抽样和多阶段抽样 不等概抽样 系统抽样 调查中的非抽样误差
17
一、抽样调查和抽样技术
• 抽样调查和抽样技术
抽样调查 《市场调查方法与技术》 中国人民出版社 简明 金勇进 蒋妍 等 抽样技术 《抽样技术》 中国人民出版社 金勇进 蒋妍 李序颖等
18
二、课程要求
• • • •
掌握概率抽样的方法、理论 了解和掌握抽样的公式及部分公式的推导 会写一份调查报告 会使用不同的软件进行分析
Y
i 1
i
1 Y N
Y , Y
i 1 i
N
i
1, 否则Yi 0
• 总体比率
Y Y R X X
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研究目标量例子
• 判断下面要估计的总体目标量分别是什么 类型。
测试一名大学生的英语词汇量 调查城市居民家庭平均用电量 估计空气中氮氧化合物的含量 估计湖中鱼的数量 估计居民家庭用于做饭菜及饮用的用水量占家 庭总用水量的比重 估计婴儿出生性别比
y -Y
样本方差 0.5 4.5 12.5 18 2 8 12.5 2 4.5 0.5 6.5
-2.5 -1.5 -0.5 0 -1 0 0.5 1 1.5 2.5 0
43
抽样误差与样本量
抽 样 误 差
样本量
非抽样误差与样本量
至于非抽样误差，其特性恰好和抽样误差相反，是随样本增大而 增大。因为抽样调查的访问和资料整理都比普查易于进行，因此非抽 样误差远小于普查。有时，普查中的非抽样误差竟然大于抽样调查中 的抽样误差与非抽样误差的总和，此时更值得使用抽样调查。当然非 抽样误差 在调查的各个环节规定并实施质量保证措施才能使非抽样误 差控制在一个比较理想的水平。
• 统计方法
随机 概率保证
4
三，信息如何存储和传播
• 计算机 信息存储的介质，也是信息革命的开端。 • 网络 信息传播渠道的拓宽。
5
四、信息如何处理
• 确定性信息
简单记录 汇总 统计局 会计
• 非确定性信息
统计方法处理 模糊数学处理 灰色系统处理
6
五，信息如何解释
总体X 1，X 2， X N，总体容量为 N 取样本x1，x2， xn , 样本容量为n 研究如何用x1，x2， xn来代表X 1，X 2， X N
26
回归分析、计量经济学
总体中取指标 1 , X 2 X n , Y X 研究是否成立 Y a1 X 1 a2 X 2 an X n
网络资源
医学
工程
23
七、模型结构
• • • •
统计推断的模型结构 抽样调查的模型结构 回归分析、计量经济学的模型结构 时间序列的模型结构
24
统计推断的模型结构
总体X ~ f ( x, )，总体一般取无穷大。 取X 1，X 2， X n , 样本量n 推断EX，DX，等等
25
抽样调查
用均方误差评价抽样的好坏
均方误差（平均平方误差）(mean square error)：
ˆ) E( ) 2 ˆ MSE(
•例子
MSE( y) E来自百度文库 y Y )
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例：设总体 0,1,3,5,6，给出n 2的全部样本。 { }
样本编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 平均 单元一 0 0 0 0 1 1 1 3 3 5 单元二 1 3 5 6 3 5 6 5 6 6 样本均值 0.5 1.5 2.5 3 2 3 3.5 4 4.5 5.5 3 样本偏差 -2.5 -1.5 -0.5 0 -1 0 0.5 1 1.5 2.5 0 样本偏差的平方 6.25 2.25 0.25 0 1 0 0.25 1 2.25 6.25 1.95
• 例子一 全班有４０个人，按学号进行编号， 从中随机抽取一个人。研究这个人的身高。 • 例子二 全班４０个人，按学号进行编号，以 ４１号代表０１号同学，从０１－４１中 随机抽取一人，研究这个人的身高。
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四、主要的研究指标
N
• 总体总量
• 总体均值 • 总体比例
Y
Y
i 1
N
i
1 Y N
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七、统计在市场调研中的应用
• • • •
样本量的确定 抽选方案的设计 质量的控制 数据分析
频数分析 交叉分析 实验设计和方差分析 主成分和因子分析 …………
16
抽样调查课程概述
一、抽样调查和抽样技术 二、课程要求 三、撰写调查报告 四、调查报告的四个部分 五、课程的主要内容 六、教材资料 七、模型结构
• 非概率抽样
方便抽样 自愿样本
35
非概率抽样例子
• 例子一
从实验室中一个装有100只兔子的大笼子里 抓10只兔子做实验,不经任何有意识的选取,抓 到哪只就算哪只,抓满10只为止。
• 例子二 将笼子里的100只兔子编上1~100号， 任意列出10个数字，相应号码的兔子作为 实验用的兔子。
36
三、等概率抽样和不等概率抽样
无论是专业市场调研公司，还是一些企 业的市场调研部都细分为两个部门
调研部 从事数据采集 分析部 从事数据分析
13
五、市场调研公司的人员构成
• • • •
访问员 督导 总督导 数据分析员
14
六、市场调研公司的流程
• • • • • • • •
确立研究对象 样本量的确定 抽选方案的设计 费用的计算 问卷的设计 现场执行 质量的控制 数据分析
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五、如何评价样本的好坏
1 Y N
Y
Y
i 1
N
N
i
1 y n
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i 1
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Yi
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Y Ny
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A P N
Y Y R X X
Y y R X x
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由于抽样造成的误差， 由于用样本估计总体 而产生的误差。
抽样误差
误 差
调查误差 不完整的抽样框引起的误差 不回答误差 非抽样误差 由于填写或录入调查数据中的谬误而产生的误差 …
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一、统计学的历史
• 人口普查-------罗马帝国时代，恺撒大帝为 了炫耀国家实力，进行了有史以来第一次 的人口普查。经济统计开始逐步发展起来。 • 随机变量的引入让统计由数数演变到了一 门数学科学。Fisher对统计推断的研究，开 辟出了现代数理统计这一学科。
10
二、数理统计学
• • • •
医学
工程
穿
插
具体的抽样调查的实例 生活
….
计量
共计51学时
22
六、教材资料
经济 管理 指定教材 《抽样技术》 金勇进等 参考书籍
《抽样调查理论与方法》冯士雍 倪加勋 邹国华等 中国统计出版社 《抽样调查的理论与方法》施锡铨 上海财经大学出版社 《抽样调查》L.Kish 中国统计出版社 《调查技能教程》 加拿大统计局 国家统计局统计教育中心、 国际合作司 《统计学》 《应用抽样技术》李金昌 科学出版社 生活 计量 《抽样技术及其应用》杜子芳编著…. 清华大学出版社 Springer，
例：设总体 0,1,3,5,6，给出n 2的全部样本。 { }
样本编号 单元1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 平均 0 0 0 0 1 1 1 3 3 5 单元2 1 3 5 6 3 5 6 5 6 6 样本均值 0.5 1.5 2.5 3 2 3 3.5 4 4.5 5.5 3
方差1.95
估计 假设检验 数据的收集(抽样调查) 数据的分析处理
断面数据(回归分析,计量经济学) 时间数据(随机过程,时间序列) 多纬度数据(多元统计)
11
三、统计学的应用
• • • • •
政府机构（统计局等） 金融机构（银行、证券、保险） 研究所 调研公司 大型外资消费企业
12
四、市场调研公司
30
抽样调查与普查的关系 抽样调查和普查的关系是相互补充，相辅相成。 抽样调查并不可以替代普查。普查收集的资料比较容易为大众所接 受，能较好的获得公众的支持，可以取得小单位的资料等等。 抽样调查作为普查的补充：我国的人口调查是十年一次的普查和每 年一次的抽样调查 用抽样调查对全面统计资料进行评估和修正
为什么？？
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抽样调查与普查 错觉:抽样调查是一种非全面调查,抽样调查当然不如全面调查准确. 抽样调查是用局部来推断总体，当然存在抽样误差。但是 调查的误差是多方面的，任何一项调查都存在观察或调查误差， 也有可能发生遗漏和重复。因此，调查数据的质量更加重要。 一个错误的数据比没有更糟。在抽样人员上，全面培训大量人 员比较困难，但是小批的工作人员是完全可以的，这就保证了 质量。 基本点——科学的抽样手段、确保质量的调查数据、精确严 格的统计计算程序。 一项经科学设计并严格实施的抽样调查完全有可能获得比全面 调查（普查）更为准确、更为可靠的结果。