7第七章 贸易保护政策的理论依据

S
1 1-t/7
Q
征收关税的价格效应
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复习与思考1-1
1．解：（2）
dD dP dD P 2 D P D P dP D 15 2 P
2 2 D P 1 15 2 13
dS dP dS P 12 s P S P dP S 1 12 P
1 6 12 36 2 t t t 2 7 7 49 36 2 13 12 2 ( t ) ( t t ) 49 7 49
Pt P * t 91/ 96 7 116.7% 1 91 6 P* 1 t / 7 1 7 96
O 13-12t/7 13 P 1+6t/7
P
P2 P1 C2 C1 H
S
2.征收关税后外国企业的利润。 3.通过关税获取的外国企业利润。 4.本国消费者剩余的减少。
R MC+T=AC+T MC=AC
G
F MR D Q q2 q1
O
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第三节 战略性贸易政策理论
二、出口补贴争夺市场份额模型 反应曲线（reaction curve） :
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第二节 幼稚产业保护理论
二、幼稚产业保护的均衡分析
幼稚产业保护与比较优势转化
Y
T PW
E
T′ A C C′ E′ A′ PW
O
T
T′
X
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第二节 幼稚产业保护理论
幼稚产业保护理论的评价：
对于幼稚行业的保护是必要的。
一国实行幼稚产业保护政策应慎之又慎。把幼稚产业保护理 论付诸实施的困难在于如何分辨哪些产业有可能成长为低成 本的生产者。如果受到保护的产业并非真正的幼稚产业，则 该国（甚至世界）将为长期保护一个高成本产业的低效率使 用而付出代价。
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第二节 幼稚产业保护理论
二、幼稚产业保护的均衡分析
幼稚产业保护与供给曲线下移
P，AC D Sh0 初期幼稚 产业供给曲线 K T Sh0 S J T Sh1 后 期 幼 稚 产业 供给曲线
1.初期本国生产 2.后期本国生产 3.本国收益
S 进口供给曲线
D
Sh1 O Q1 Q2 Q
qA2
qA
本国出口补贴在第三国市场上的影响古诺均衡
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第三节 战略性贸易政策理论
三、进口保护促进出口模型 在不完全竞争与规模经济条件下，一国政府通过进口保 护全部或局部封闭本国市场，赋予本国厂商在特定市场上的 特权地位，其边际成本将随着生产扩大而递减。 贸易障碍的设立进一步增强了本国厂商在对方国家及第 三国市场上的竞争力，同时也削弱了外国厂商的竞争力。 正是由于产量——边际成本——产量之间存在着相互决 定、相互强化的作用机制，政府通过保护某一市场可以为本 国厂商带来滚动增大的规模经济效益，并会波及其余未受保 护的市场，该国将能在所有市场上扩大本国的销售量和减少 外国的销售量。 国际经济贸易学院 戴翔
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第二节 幼稚产业保护理论
一、幼稚产业的判别标准
（一）成本差距标准 也称穆勒标准（Mill′s test）。成本差距标准的实质就是，假 设与其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡峭 的向下倾斜的平均成本曲线。 （二）利益补偿标准 也称为巴斯塔布尔标准（Bastable′s test）。要求被保护的幼 稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还 必须能够补偿保护期间的损失。
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第四节 贸易保护的政治经济学
贸易政策或贸易保护的政治经济学（the political economy of trade policy or protection ） 一、贸易政策的制定框架
各种经济单位的 利益与政策偏好 利益集团的组织
贸易政策 的需求方
贸易政策的制定
政策制定者的利 益与政策偏好
进口量
O
dm / dt
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第一节 最优关税理论
三、最优关税与报复关税
Y
A国进口Y B国出口Y
A
Pw B
E A′ E″ E′
1.相对价格
Pw′ B′
供给
2.边际成本
3.边际效用
供给
供给
A国出口X B国进口X O G X
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第二节 幼稚产业保护理论
一、幼稚产业的判别标准
A企业的反应曲线
Fwk.baidu.com
E古诺均衡点
qB1
B企业的反应曲线
O
qA1
H′
F′
qA
古诺均衡
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第三节 战略性贸易政策理论
吉恩· 克罗斯曼和大卫· 理查森（Gene Grossman & David Richardson，1985）：
qB
F H H′
qB1 qB2
E
E′ F
O
H
H′
qA1
qA3
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第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
我们把利益集团分成三种：进口替代部门、出口部门和消 费者群体。 一般来说，由于外国商品的进口对进口替代部门的冲击 比较明显，再加上很多行业的生产者常集聚在一地，所以进 口替代部门的院外活动比较容易进行。 在制定贸易政策时，想限制贸易的人比想放宽贸易的人 更具影响力。
亚历山大· 汉密尔顿（A.Hamilton）。 弗里德里希· 李斯特（F.List）。 幼稚产业（infant industry）： 是指处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的产业。为 了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性的保护是完全正当 的。在国际市场上具备竞争力以后，保护就不必要了。如果 一种产业缺乏发展潜力，要靠永久保护才能生存下去，那么 这种产业便不能称作幼稚产业。
之所以称之为“战略性”，是因为这种政府政策能够改变 国内外垄断企业之间的竞争关系，使得本国垄断企业在国际 市场的竞争中处于优势地位，并且获得国内经济利益。
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第三节 战略性贸易政策理论
一、进口关税摄取外国垄断利润模型
布兰德和斯潘塞提出（James Brander & Barbara Spencer， 1981） 1.征收关税前外国企业的利润。
越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的 支持。
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第四节 贸易保护的政治经济学
二、贸易政策的政治经济学模型 （一）中点选民模型
1％
2％
3％
4％
5％
中 点
6％
7％
8％
9％
民主党主张7％ 社会党主张5％
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第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
一种政策是否被政府采纳的关键在于利益集团的集体行动是 否有效。 人越多，“搭便车的人”（free rider）越多，积极参与的 人反而少，意见也不容易统一，集体行动的效率低，而人少 则更容易组织。在影响政府政策的游说中，人数较少的利益 集团容易统一，从而在集体行动中步调一致，在游说中往往 也能取得成效。 集团中个人利益大小是决定利益集团集体行动有效性的重要 因素之一。
第七章
第一节 第二节 第三节 第四节
最优关税理论 幼稚产业保护理论 战略性贸易政策理论 贸易保护的政治经济学
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第一节 最优关税理论
一、最优关税的概念 针对大国而言。小国最优关税为零。 使本国福利达到最大的关税水平。
C
A
B
O
t*
t tH 禁止性关税
最优关税的图示说明
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L1 6 q 2 2q1 0 q1 L2 6 q1 2q 2 0 q 2
q1 q2 2 L1 L2 6 2 4 4 4
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复习与思考1-3
3．答：
农业。因为在发达国家，农民通常都是一个组织良好和具 有强大政治影响力的群体，他们一直能够从政府那里得到相 当高的有效保护；农业人数少。 服装业。一直受到发达国家政府的关税和进口配额的有力 保护。劳动密集型的行业；技术非常简单。在低工资国家具 有的比较优势而在高工资国家则处于明显的比较劣势。但是 在发达国家，服装加工业具有组织性强的传统，例如，很多 美国服装加工业的工人就属于国际妇女时装工会。
政府政策制定机制
贸易政策 的供给方
贸易政策的制定框架 国际经济贸易学院 戴翔
第四节 贸易保护的政治经济学
二、贸易政策的政治经济学模型 （一）中点选民模型（median voter model ）
中点选民就是指在这一序列中处于中心位置的，亦 即位于中间的选民。
中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点。 以中点意见为界，一边为保守，另一边为激进，且两 边人数一样。
进口保护影响在第三国市场上的古诺均衡
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第三节 战略性贸易政策理论
三、进口保护促进出口模型 由于国际市场的不完全竞争性和产业的规模经济性，这一 理论为一些国家干预贸易提供了依据之一。 假设极为严格：政府必须拥有充分可靠的信息，对实施政 府干预措施的预期收益十分清楚；市场需求旺盛，规模收益 不断递增；被保护的目标产业在较长时期内具有比较优势或 潜在比较优势；被保护的目标市场不会引致新厂商的进入； 其他国家政府不会采取相应的报复措施。 以牺牲他国利益为代价来提高本国收入的损人利己政策。
把该厂商的最佳产量的选择与对方的每一种可能 产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描绘出来， 则这一曲线为该厂商的反应曲线。
古诺（Augustin Curnot）均衡。 反应函数：表示在给定对方的产量水平时本企业 的利润极大化的产量。
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第三节 战略性贸易政策理论
qB H
两条曲线的斜率为负。 A厂商的反应曲线要比B厂商 的反应曲线要陡峭一些。
直接补贴给一国造成的福利损失要小于关税。
补贴在政府制定预算开支时每年都需重新评估。
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第三节 战略性贸易政策理论
战略性贸易政策（Strategic Trade Policy）：
是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一 部分垄断利润转移给本国企业或消费者的政策。 一般说来，政府常用的手段有关税、配额等进口保护措施 和出口补贴、研究与开发补贴等鼓励出口措施。
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第二节 幼稚产业保护理论
一、幼稚产业的判别标准
（三）外部经济标准 也称肯普标准（Kemp′s test。更加强调外部规模经济与幼稚 产业保护之间的关系。 （四）自我加强的比较优势标准 技术性外部经济、金融性外部经济。如果外部经济非常强大， 国际分工模式就难以确定。一个国家可能因为偶然的历史事 件或者政府的支持，在某一产业获得领先地位。这种地位一 旦确立，它就能够自我加强，并且一直存在下去。
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附录
P，AC T
动态规模经济与幼稚产业保护
D1
D2
T
S
D1 O
S
AC2 D2 Q2
AC1
Q1
进口竞争 产品数量
幼稚产业保护与动态规模经济 国际经济贸易学院 戴翔
复习与思考1-1
1．解：（1）本国对该商品的进口需求 为Q＝D1-S1＝15-2P，在自由贸易时，假 如世界是均衡的，那么S＝Q，即1+12P ＝15-2P，解得P=1。 征收关税t时， P*=1-t/7 。国内价格P=1＋6t/7。 1 12 13 12 2 t (13 t) t t 7 7 7 49
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第一节 最优关税理论
二、最优关税的的推导
P
dm / dt dp / dt Sm / m P
dP m dt
tP
dm dt
进口商品的外国供给曲线， 斜率越小，弹性越大
S
tP
dp dt
P
dP dm * m t P dt dt dp / dt m * t dm / dt P dp / dt m 1 * t dm / dt P S m D 进口商品的本国需求曲线 斜率越小，弹性越大
S
P 1
12 12 1 12 13
进口国消费者要承担大部分关税；出口商承担较少的关税。
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复习与思考1-2
2．解：提供（1）的答案。（2）（3）只是成本发生变化。
厂商的利润函数 L1=q1P（Q）-C1q1=q1[8-（q1+q2）]-2q1=6q1-q1q1-q1q2 L2=q2P（Q）-C2q2=q2[8-（q1+q2）]-2q2=6q2-q1q2-q2q2。
第三节 战略性贸易政策理论
MC
A
MC
B
MC3
MC1 MC2
E
E
MC2 A O qA1 qA2 qA
B qB2 qB1 qB
O
进口保护与产量及边际成本
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第三节 战略性贸易政策理论
qB0
H F F′ qB1 E H′ H′
均衡点由E变为E′
qB2
H O qA1 qA2
E′ F′
F
qA