公共政策学-第三章政策分析

某政府准备与企业联合投资建立一个以游乐项目为主题的公园，
经研究拟订了设立投资大型、中型和小型游乐场三个方案，各
种游乐场在不同状态下的销售概率及利润数值预测如下，问：
哪种类型游乐场更合适？
状态 较好 一般 较差
概率 0.2 0.5 0.3
大型 25 12 -5
中型 20 10 5
小型 15 8 3
3. 非确定型决策。
遵循以下步骤： ① 负责人将要研究的题目所涉及的问题，通过问卷交给各位专家
回答，让他们各抒己见。 ② 负责人将所有收集回来的问卷内容归纳，编成报告，分发给各
参与者。这时，每位专家都可以看到别人对这个题目的意见， 从而扩展各人对问题的见解。 ③ 负责人再发出一份新问卷给参与者，收集他们的新意见。这个 程序会重复，直到群体内所有人都达到大致的共识为止。
销路一般 40 30 20 0 10 20
销路差 –10 5 15 25 10 0
最大后悔值
25 20 35
等价交换原理
1.成本－效益分析 2.成本－效能分析 3.公共定价分析法
1.成本－效益分析
从纯经济的角度来看，收益大于成本的预期是人们行为的基本出发 点，因而是人类社会的首要理性原则。在实践中对政府行为尤其是投资 行为进行成本效益分析可以降低投资的非经济学理性决策的风险。但在 实践中成本效益分析常常为政府部门所忽视。
3．规范分析：应该是什么？应该怎样做？政策执行的 结果是要达到所谋求的价值与利益。
4．可行性分析：是否行得通？公众是否允许这样做？ 需要确定客观现实中的能力与可能。
价值分析
价值评价及其原则
( 1 )合规律与合目的性的统一 ( 2 )社会选择与个人选择的统一 ( 3 )兼顾与急需的统一 ( 4 )择优与代价的统一
10
总 结：
◆ 价值圈使政策目标更趋合理 ◆ 能力圈认清实现政策目标的主客观条件 ◆ 支持圈以更加公平、公正的方式来整合不同群体的利
益诉求 ◆ 三者的综合分析则为最终政策提供可靠依据。
三、 经济学分析方法
基本理论：三个假定、三个原理
经济人假定
三
个
资源稀缺假定
假
定
源自文库
保护个人产权假定
三个原理
利润最大化原理 供求原理
四、事实、价值、规范与可行性分析
中外许多学者都认为，不论是公共政策制 定与实施过程，还是对公共政策内容本身的 研究，政策分析都要回答四类基本问题：
1．事实分析：是什么？在什么时间与地点？程度是什 么？事实的产生可能会改变问题所要达到的价值。
2．价值分析：因为什么？为了谁？应优先考虑什么？ 价值是问题能否解决的主要检验标准。
• （1）找出每个方案的最小损益值
• （2）找出最小损益值中的最大值
• （3）决策。该最大值所对应的方案为按悲观决策法
所选择的方案。
单位：万元
• 状态 销路好 销路一般 销路差 最小损益值
• 甲方案 60
40
-10
-10
• 乙方案 40
30
5
5
• 丙方案 25
20
15
15
• 3、折衷原则
•
（1）确定乐观系数为ą ，悲观系数ß，使ą+ß=1
们的“诸葛亮会”。这种方法最适合于明确简单的问题的决 策。如果问题比较复杂，因素众多，牵及面广，则不宜用这 种方法来决策。
2、德尔菲法
这个方法是由美国兰德公司于50年代初发明的，最早用于预测， 后来推广应用到决策中来。德尔菲法的实质就是有反馈的函询调查， 这里有两具基本点，即函询和反馈。虽然德尔菲法是搜集专家意见 的一种群体决策方法，但参与决策的专家不需要面对面地和其他人 讨论。
5
15.5
• 丙方案 25 20 15 25
15
18
•4、最小后悔值法（或大中取小法） •（1）计算在每种状态下选择不同方案的后悔值； •（2）找出每个方案的最大后悔值； •（3）从最大后悔值中找出最小值；（4）决策
方案
损益值
后悔值
状态
甲方案 乙方案 丙方案 甲方案 乙方案 丙方案
销路好 60 40 25 0 20 35
可行性分析
可行性分析，是对规范研究中所提出的方案进行考证， 论述在客观现实的基础上是否具备了条件与能力。因为 规范分析中提出的“应该是什么”，仍是理性上的东西。 在政策分析中，可行性分析的重要方面，表现在政治、 技术及经济的可行性上。
四、创造性思维方法
头脑风暴法 德尔菲法
1、头脑风暴法
头脑风暴法又称自由畅谈法。它是1993年美国人 AF·奥斯本首创的一种决策方法，这种方法的特点是邀 集专家内行，针对一定范围的问题，敞开思路，畅所欲 言，不受约束地进行讨论。
T—威胁
1（ ） 2（ ） 3（ ）
S—优势
1（ ） 2（ ） 3（ ）
W—劣势
1（ ）
2（ ）
3（ ）
SO战略（增长） WO战略（转移）
1（ ）
1（ ）
2（ ）
2（ ）
3（ ）
3（ ）
ST战略（多元化）WT战略（防御）
1（ ） 2（ ） 3（ ）
1（ ） 2（ ） 3（ ）
二. 三圈理论分析工具
决策优化分析——定量分析方法的具体运用
1. 确定型决策
2. 风险型决策
3. 非确定型决策
1. 确定型决策
确定型决策是指已知未来情况条件下的决策。 就是说对未来情况是十分明确地把握，即事物各 种自然状态是完全稳定而明确的。这类决策的每 一种备选方案，其结果只有一个数值，抉择的任 务就是从中找出结果最好的方案。
价值
能力
支持
因为通常以三个圆圈分别代表价值、能力与支持，所以人们称之为“三圈理论”
一是价值。考量该政策方案的 目标能否体现公共价值，是不是以 公共利益作为政策方案的最重要诉 求。
二是能力。考量政策方案 的 实施与执行中的约束条件， 即达到政策目标的人、财、物 条件是否具备；
三是支持。考量政策方案所涉 及的利益相关者的态度与意见。 也就是利益相关者的支持度如何。
◆ （1）找出每个方案的最大损益值
◆ （2）找出最大损益值中的最大值
◆ （3）决策。该最大值所对应的方案为按乐观决策法所选择的方案。
单位：万元
◆ 状态 销路好 销路一般 销路差 最大损益值
◆ 甲方案 60
40 -10
60
◆ 乙方案 40
30
5
40
◆ 丙方案 25
20
15
25
• 2、小中取大法（或悲观决策法、极小极大损益值法）
规范分析
规范：一般是指规则、标准或尺度。社会规范是指人们为实现 其理想，根据特定的观念制定的，供一个社会群体诸成员共同遵守 的行为规则和标准，它限定人们在一定环境中应该如何行动。人们 的行为是多种多样的，规范研究的形式也是多种多样的，如科学规 范、道德规范、审美规范、宗教规范和法律规范等。 在社会生活中，人们对事物的判断，存在着彼此联系的四种形式：
这种函询调查方法是由于专家之间互相不知道姓名，征询和回 答是用书信方式进行的，因而个人权威、资历、口才、压力等就不 会对回答产生影响，有利于真实坦率地谈出自己的意见。而且由于 采取多轮反馈的方法，意见越来越集中，结论的可靠性就越来越大。
五、定量分析方法
定量分析技术，就是运用数学的决策方 法，即建立数学模型，然后，通过计算求 出答案，供政策参考使用。
第三章 政策分析
第三章 政策分析 一．由来 二．类型 三．方法
一、政策分析的由来
二次大战期间，美国一批科学家和工程师参加军事工作，把运筹学 运用于作战方面，获得成绩，颇受朝野重视。战后，为了继续这项工作 ，1944年11月，当时陆军航空队司令亨利•阿诺德上将提出一项关于《战 后和下次大战时美国研究与发展计划》的备忘录，要求利用这批人员， 成立一个“独立的、介于官民之间进客观分析的研究机构”，“以避免 未来的国家灾祸，并赢得下次大战的胜利”。根据这项建议1945年底， 美国陆军航空队与道格拉斯飞机公司签订一项1000万美元的“研究与发 展”计划的合同，这就是有名的“兰德计划”。“兰德（Rand）”的名 称是英文“研究与发展 （research and development）”两词的缩写。不久 ，美国陆军航空队独立成为空军。1948年5月，阿诺德在福特基金会捐赠 100万美元的赞助下，“兰德计划” 脱离道格拉斯飞机公司，正式成立独 立的兰德公司。
• （2）找出每个方案的最大损益值及最小损益值
• （3）计算每个方案的期望值
•
=最大损益值*ą+最小损益值*ß
•
（4）决策。最大期望值所对应的方案为决策方案。
•
令ą=0.3 ß=0.7
单位：万元
• 状态 好 一般 差 最大损益值 最小损益值 期望值
• 甲方案 60 40 -10 60
-10
11
• 乙方案 40 30 5 40
在讨论中要遵守四条规矩： 第一，鼓励每个人独立思考，开阔思路，不要重复别人的意见； 第二，意见或建议越多越好，不受限制，而且允许相互之间有矛
盾； 第三，对别人的意见不要反驳，不要批判，也不要作结论； 第四，可以补充和发展相同的意见，使某种意见更具说服力。 这种方法的主要精神在于鼓励创新并集思广益。这种方法类似我
非确定型决策所面临的问题是决策目标、备选方案尚可 知，但很难估计各种自然状态发生的概率。因此，此类决策 主要靠决策者的经验、智力及对承担风险的态度。非确定型 决策主要方法有大中取大法、小中取大法、最小后悔值法。
非确定型决策
1、大中取大法（或乐观决策法、极大损益值法）
◆ 基于决策者对未来前景持乐观态度，无论哪种方案都可以得到最好的结果。具 体应用步骤为：
2
二、政策分析类型
◆ 前瞻性分析 ◆ 回溯性分析 ◆ 经验性分析 ◆ 实证性分析
3
三、政策分析方法
1. ●SWOT分析法 2. ●三圈理论 3. ●经济学分析方法 4. ●事实、价值、规范与可行性分析 5. ●创造性思维方法 6. ●定量分析方法
一 SWOT分析
O—机会
1（ ） 2（ ） 3（ ）
2. 风险型决策
风险型决策有明确的目标，如获得最大利润；有可以选择 的两个以上的可行方案；有两种以上的自然状态；不同 方案在不同自然状态下的损益值可以计算出来；决策者 能估算出不同自然状态出现的概率。因此，决策者在决 策时，无论采用哪一个方案，都要承担一定风险。
决策树:是以图解的方式分别计算各个方案在不同自然状态 下的损益值，通过综合损益值比较，做出决策。决策树 是将可行方案、影响因素用一张树形图表示。以决策点 为出发点，引出若干方案枝，每个方案枝都代表一个可 行方案。在各方案枝末端有一个自然状态结点，从状态 结点引出若干概率枝，每个概率枝表示一种自然状态。 在各概率枝末梢，注有损益值。
2、成本一效果分析
◆ 在有些情况下，一项公共政策的收益很难与成本直接进行 比较，因为政策产生的很多收益特别是一些社会和政治方 面的收益无法货币化。
◆ 成本一效果分析是在收益无法货币化的情况下，对达到既 定政策目标的各个政策方案的成本分别进行计算，成本越 低的方案就越好。
3. 公共定价法
把市场等价交换原则引申运用到公共劳务的提供和使用 中去，通过制定和调整公共劳务的价格或收费标准，适当 地约束和限制社会对该公共劳务的消费量，从而使公共劳 务得到最有效、最节约的使用，以达到提高公共支出收益， 提高财政资金使用效益的目的。
利益相关者分析法
权力—利益矩阵
优
重要性
先 性
低
高
影 低 4 不是关注重点，但 1 关注重点，需要特别保护其利
响
对他们要稍加注意和 益（目标群体、项目主体）
力
检测（相关者）
高 3 不是关注重点，但 2 得到并保持他们的支持、参与 不可忽视他们的利益， 至关重要（资源） 避免利益冲突（风险）
重要性—权力矩阵