开展离任经济责任审计的通知

XXXX集团股份有限公司

集团办〔20XX〕XX号

关于开展XXXX公司原董事长XX同志

离任经济责任审计的通知

XXXX公司：

根据《XXXX集团股份有限公司内部审计实施办法》、《XXXX

集团股份有限公司经济责任审计实施办法》等相关规定，

XXXX集团股份有限公司审计部成立审计组，自20XX年XX

月XX日起，对XX同志在XXXX公司（20XX年XX月至

20XX年XX月）担任董事长期间的经济责任进行审计。

请你单位积极配合审计工作，提供必要的工作条件，在审计组进驻前按照本通知附件做好准备工作，并提供真实和

完整的资料。

本次审计组组成人员如下：

审计组长：XXX1

主审人员：XXX2

审计组成员：XXX3、XXX4、XXX5、XXX6

特此通知。

附件：1、公司需向审计组提供的资料清单

2、XX同志述职报告主要内容

XXXX集团股份有限公司

20XX 年XX月XX日

附件1：

公司需向审计组提供的资料清单

（一）公司章程、组织架构、部门设置、人员岗位清单及岗位职责，审计期间各类委员会历届名单及任职期间；

（二）任职文件、公司现行制度、公司任期内获得的荣誉证书；

（三）审计期间集团及上级公司下发的决策文件、指令文件；

（四）审计期间公司党委会、股东会、董事会、总经理办公会的会议纪要、议题及决议；

（五）审计期间公司年度工作总结及经营工作目标、计划及执行考核结果、国有产权代表责任人报告、中介机构出具的审计报告、被审计者任期经济责任述职报告等；

（六）审计期间重大投资、采购、对外担保、借贷款、资产处置等重要经济活动相关的合同及档案等资料；

（七）财务相关资料：20XX-20XX年、财务报表、科目余额表，20XX-20XX年预算文件、预算执行情况分析报告，20XX-20XX年货币资金、应收账款、营业收入/成本、费用支出等科目明细账；

（八）审计期间公司信息系统相关建设、管理材料；

（九）审计期间纪检监察机关、经济监督管理部门的检查报告和考核考察报告，各项内外部检查报告，以往审计发现问题整改情况等资料；

（十）截至目前存量公司业务明细台账，及根据需要抽取的业务项目档案；

（十一）审计过程中需提供的其他资料。

附件2：

XX同志述职报告主要内容

一、本人的职责范围和分工，兼职情况。

二、任职期间企业的经营发展情况。

1.企业发展的战略规划、战略实施及取得的成效。

2.任职期间企业经营指标目标、任务以及完成情况。

3.为实现上述目标制定的各项经营和管理政策、措施的内容及效果。

4.本人在其中所发挥的作用及产生的影响。

三、任职期间本人履行“三重一大”规定情况。

1.任职期间企业“三重一大”决策机制。

2.任职期间企业有关“三重一大”的决策事项、决策过程、决策执行的结果，对企业发展所起的作用。

3.其他有关“三重一大”需要说明的事项。

四、任期前及任期内重大经济遗留问题及处理情况。

五、个人遵守国家财经法规和领导人员廉洁从业规定的情况。

六、企业经营和管理中的主要不足及自己认为负有经济责任的事项。

七、需要向审计组说明的其他事项。