金融市场业务中心产品业务流程手册(新)

金融市场业务中心产品业

务流程手册

2014年10 按照四风建设要求，金融市场部在前期管理会计产品目录建设工作基础上，按照“全面覆盖、突出重点”的原则进行金融市场条线的整章建制、流程梳理工作，制作金融市场部产品业务流程手册。截止目前，我部分类整理了90 项金融市场部业务相关的有效规章制度，其中由市场部牵头发文或编写的75 项，其它管理部门牵头发文的 15 项（具体可参见第四部分）。根据规章制度以及产品目录，市场部完成33 项业务流程图，其中管理流程4 项，产品业务流程29 项，覆盖了44 项产品(产品项已在管理会计产品目录的基础上进行了归并)，尚有部分产品因业务尚未正式开展等原因，业务流程暂未梳理，将在今后不断补充完善。 2013 年初步建立该产品手册，基本覆盖了市场部的重点业务。 2014 10月根据业务变化进行第一次修订，删除了贵金属相关业务流程10 项（覆盖 24 项贵金属产品），同时增加信托受益权\ 资产管理计划直接投资业务流程及人民币利率互换集中清算代理业务流程2 项新业务流程。为了提高手册的时效性、规范性和指导性，本手册定于每年第四季度进行一次全面修订。现将本手册发送各二级部门，请参照执行。如对本手册存有疑问，请及时与规划管理部联系。

联系人：张x电话： 58781234*2823。 111-1 人民币债券投资流程 121-2 外币债券投资交易流程 151-3 交易所债券交易业务流程 181-4 银行间现券交易业务流程 211-5 债券远期业务流程 241-6 银行间债券借贷业务流程 271-7 远期利率协议业务流程 301-8 利率互换业务流程 331-9 信用风险缓释合约业务流程 432-1 人民币非清算类存放同业业务（交易分部）流程482-2 外币存放同业业务流程 522-3 人民币同业拆借业务流程562-4 外币同业拆借业务流程 602-5 人民币同业借款业务流程632-6 外币同业借款业务流程梳理 672-7 质押式回购业务流程702-8 银行间买断式回购业务流程 742-9 买入返售信托受益权计划(两方）流程 772-10 买入返售信托受益权计划(三方）流程853-1 即期结售汇业务流程 863-2 远/掉期结售汇业务流程883-3 即期外汇买卖业务流程 913-4 远期外汇买卖业务流程943-5 掉期外汇买卖业务流程973-6 货币互换业务流程1003-7 人民币期权业务流程 1033-8 个人外汇期权业务流程1094-1 同业授信流程 1104-2 海外分行债券投资审批流程1214-3 人民币非清算类存放同业业务信用风险管理流程1244-4 票据转贴现同业授信额度预定流程 126四、规章制度一览表

一、修改记录序号修改日期修改原因和修改内容修改人审批人 1.0 2013/12/13 产品业务流程编册 1.12014/10/27 删除贵金属业务相关内容，增加新业务二、产品流程梳理一览表

业务分类产品类别产品名称产品序号流程梳理状态负责部门流程编号货币市场存放同业人民币存放同业已完成货币市场部 2-1 外币存放同业已完成货币市场部 2-2 同业拆借人民币同业拆入已完成货币市场部 2-3 人民币拆放同业已完成货币市场部 2-3 外币同业拆入已完成货币市场部 2-4 外币拆放同业已完成货币市场部 2-4 同业借款人民币同业借款已完成货币市场部 2-5 外币同业借款已完成货币市场部2-6 同业账户透债券质押式回购债券质押式正回购 10 已完成货币市场部 2-7 债券质押式逆回购 11 已完成货币市场部2-7 债券买断式回购债券买断式正回购 12 已完成本币债券交易 2-8债券买断式逆回购 13 已完成本币债券交易 2-8买入返售信托受益权买入返售信托受益权（两方模式） 14 已完成货币市场部 2-9 买入返售信托受益权（三方模式） 15 已完成货币市场部 2-10 信托受益权\ 资产管理计划直接投资信托受益权\资产管理计划直接投资 16 已完成货币市场部2-11 向中央银行借款向中央银行借款 17 暂未梳理债券市场债券交易交易所债券交易 18 已完成本币债券交易 1-3银行间债券交易 19 已完成本币债券交易 1-4外币债券交易 20 已完成债券投资部 1-2 债券投资人民币债券投资 21 已完成债券投资部 1-1 外币债券投资 22 已完成债券投资部 1-2 外汇市场结售汇即期结售汇 23 已完成外汇交易部 3-1 外汇买卖即期外汇买卖 24 已完成外汇交易部 3-3 衍生品债券

远期债券远期 25 已完成本币债券交易 1-5债券借贷债券借贷 26 已完成本币债券交易 1-6国债期货国债期货 27 暂未梳理远期利率协议28 已完成本币债券交易 1-7利率互换利率互换 29 已完成本币债券交易 1-8利率期权利率期权 30 暂未梳理利率期货利率期货 31 暂未梳理远期结售汇远期结售汇 32 已完成外汇交易部 3-2 远期外汇买远期外汇买卖33 已完成外汇交易部 3-4 掉期结售汇掉期结售汇 34 已完成外汇交易部 3-2 掉期外汇买掉期外汇买卖35 已完成外汇交易部 3-5 交叉货币互交叉货币互换36 已完成外汇交易部3-6 人民币对外汇期权人民币对外汇期权 37 已完成外汇交易部 3-7 外汇期权外汇期权 38 暂未梳理信用衍生品信用风险缓释合约 39 已完成本币债券交易 1-9信用风险缓释凭证40 已完成本币债券交易 1-9信用风险互换 41 已完成本币债券交易 1-9股权衍生品股权衍生品 42 暂未梳理结构性衍生品43 暂未梳理债券承销债券非主承债券分销44 暂未梳理代客外汇货币兑换代客即期结售汇 45 已完成外汇交易部3-1 代客即期外汇买卖 46 已完成外汇交易部 3-3 代客衍生债券衍生品债券远期 47 暂未梳理国债期货48 暂未梳理利率衍生品远期利率协议 49 暂未梳理利率互换50 暂未梳理外汇衍生品代客远期结售汇 51 已完成外汇交易部 3-2 代客远期外汇买卖 52 已完成外汇交易部 3-4 代客掉期结售汇 53 已完成外汇交易部 3-5 代客掉期外汇买卖 54 已完成外汇交易

部 3-4 代客人民币对外汇期 55已完成外汇交易部 3-7 代客外汇期权 56 已完成外汇交易部 3-8 代客交叉货币互换 57 暂未梳理信用衍生品信用衍生品 58 暂未梳理股权衍生品股权衍生品 59 暂未梳理结构性衍生品60 暂未梳理代理业务代理清算人民币利率互换集中清算代理 61 已完成本币债券交易外汇储备经营管理外汇储备经营管理 62 暂未梳理三、业务流程序号业务类型流程编流程名称对应产品负责二级部债券业务及利率、信用衍生品业务 1-1 人民币债券投资流程人民币债券投资债券投资部 1-2外币债券投资交易流程外币债券投资债券投资部外币债券交易债券投资部 1-3交易所债券交易业务流交易所债券交易本币债券交易部 1-4银行间现券交易业务流银行间债券交易本币债券交易部 1-5债券远期业务流程债券远期本币债券交易部 1-6银行间债券借贷业务流债券借贷本币债券交易部 1-7远期利率协议业务流程远期利率协议本币债券交易部 1-8利率互换业务流程利率互换本币债券交易部 1-9信用风险缓释合约业务流程信用风险缓释合本币债券交易部10 信用风险缓释凭本币债券交易部信用风险互换本币债券交易部 1-10 人民币利率互换集中清算代理业务流程人民币利率互换集中清算代理本币债券交易部 11 货币市场业务 2-1 人民币非清算类存放同业业务流程人民币存放同业货币市场部 12 2-2 外币存放同业业务流程外币存放同业货币市场部 13 2-3 人民币同业拆借业务流人民币同业拆入货币