职权目录和风险点措施表

赵新茹
4
设备采购
1
5
合同管理
1
合同管理办法
财务资产科 二级单位、 经营管理科
6
资质管理
1
出借资质，影响单位声誉
资质管理办法
经营管理科 莘建宏 、使用单位
7
基建工程
1
坚持招标程序、严格按基本建设程序 项目建设把关不严，监督 强化项目建设全过程管理，确保每一 不力，造成工程质量不过 建设环节都处于可控状态，保证质量 关。重复维修造成浪费； 。按国家相关规定进行决算审计和项 照顾关系；流程不规范。 目验收。
严格落实党风廉政建设目标责任制， 将反腐倡廉工作纳入日常经营管理工 作之中，一起部署，一起落实，一起 检查，一起考核
监察室、 李发增、 党风廉政建设制度 二级单位、 李俊英 职能科室
职权风险点排查及防范措施一览表
单位：河北省地矿局第十一地质大队 序号 职权名称 风险等级 风险点描述 防范措施 事项依据 承办科室 责任领导
1
三重一大”等 重大经营管理 活动决策
1
单位发展规划、重大项目 坚持中心组学习制度，提高领导班子 建设、重要人事事项、大 科学决策能力；坚持会议形式集体决 额资金支出等重大事项决 策，坚持队务公开。 策失误 1、违反财务管理制度，擅 自变更资金用途、公款私 用。2、利用职务便利，对 基层单位吃、拿、卡、 要；3、协助或授意责任部 门套取资金，擅自批准超 额度使用备用金。
绩效管理办法
绩效考核办 李胜利、 公室、二级 冯更辰、 单位 李光宏
18
工会会费的管 理和使用
2
工会财务管理办 法，严格按程序和 范围使用经费。
工会
李俊英
19
劳动防护用品 采购、发放
2
1、严格执行相关规范，使用条例规范 行业劳保用品规范 李光宏、 的劳动防护用品。2、统一管理。3、 安全科、二 标准、劳动保护用 李胜利、 按照工种、年度配置规定，开具劳保 级单位 品管理规定 冯更辰 发放领料单。
预算标准
物业公司、 赵新茹、 财务资产科 刘增福 、审计科
8
项目外包
1
照顾关系人，暗箱操作， 建立健全项目外包管理制度，运用公 谋取私利，损害单位利益 开、透明的方式运作。
合同法
二级单位
李光宏、 李胜利
9
市场项目承揽
1
不遵守市场规则，随意更 考察市场风险、了解承担单位资质及 改标价，不能按时保质保 信用情况，严格执行行业规范，履行 量完成。 合同，加强催收款项。 照顾关系，有倾向性选择 1、货比三家；2、掌握市场价格；3、 雇用单位，雇用设备价格 向领导请示；4、实体内部公开。 不真实 1、收受对方好处，对不认 真履行合同、偷工减料的 情况视而不见；2、实施过 程监督不力，技术质量存 在风险；3、签定合同时没 有综合分析，不能按期完 成任务。 为他人谋利或变相谋利， 不按审批程序和范围使用 印章；违规开具介绍信、 证明信等
《河北省专业技术 职务任职资格申报 评审条件》、《专 业技术职务评聘实 施办法》 财务管理制度
人事科
李发增
31
现金收入
3
隐瞒不报，中饱私囊、形 加强对资质、印章的监管，及时落实 成小金库 合同履行情况
二级单位、 赵新茹 职能科室
32
党风廉政建设
3
对领导干部和职工落实党 风廉政建设任制的督促和 监督办度不够，对违反党 风廉政建设责任制的行为 过放纵，故息养奸。
公章管理办法
办公室、 李俊英 二级单位
13
工程款催收
1
1、收受对方好处，不及时 严格执行财务管理办法，完善应收款 催收；2、收回的工程款不 催收程序。定期与对方核对帐目。 及时入账，公款私用。 以权谋私，照顾关系；收 受礼金礼品；不按正常录 用程序进行；违规招录不 符合条件的人员。 招聘人员坚持集体决策；执行国家笔 试、面试程序，由专业人员担任考 官，组织结构化面试，按评分标准打 分，择优录取。
项目预算
李胜利、 二级单位 冯更辰、 李光宏
16
办公用品采购 与管理
2
1、不定期市场调查，及时进行监督； 2、建立购买信用登记制度、及时监督 检查；3、专人管理，登记入账，按相 关规定办理手续领用；4、定期抽查， 发现问题及时处理。
各科室年初预算
办公室
李俊英
17
奖金分配
2
严格按照管理办法和员工系数调整， 暗箱操作，分配方式不透 并在单位内部充分通过，报主管领导 明，不合理。 审批 建立和完善会费收取和管理制度；工 不按规定收取会费；会费 会经费收支公开，全程监督会员监督 使用不合理 。 1、不按采购程序进行采 购，谋取私利，劳动防护 用品存在质量风险；2、不 按规定发放。
地质资料管理办法 、保密管理办法
29
车辆管理
3
1、完善车辆管理缺席 2、不定期对车 辆情况进行检查；严格维修、保养审 批关；3、节假日严格执行“三交一封 ”制度；4、对车辆加油卡使用情况进 行监控，定期公示。
车辆管理办法
办公室、 李俊英 二级单位
30
职称申报
ຫໍສະໝຸດ Baidu
3
遴选条件不公开，操作过 严格执行申报规定 程不透明
合同法
李胜利、 二级单位 冯更辰、 李光宏 李光宏、 李胜利
10
工程设备外雇
1
合同法
二级单位
11
项目实施
1
1、严格按合同执行；2、加强项目实 施的过程管理；3、保质保量完成
合同法、项目预算 、技术质量管理办 法
李胜利、 二级单位 冯更辰、 李光宏
12
公章管理及使 用
1
完善公章管理办法，严格审批流程和 使用登记制度。
21
干部选拔任用
2
22
报帐审批
2
财务管理制度
财务科、 二级单位 赵新茹
23
审计
2
1、落实审计法赋予的审计独立性职 审计法、 权，严格执行审计监察管理办法；2、 审计监察管理办法 加强内部信息沟通。
审计科
24
技术质量
2
严格执行三级质量管理制度，认真排 查，不留言死角。加强技术质量管理 的培训，强化技术人员的技术质量信 用意识。
20
废旧物资处理
2
1、隐瞒不报，中饱私囊； 1、定期或不定期抽查资产物资情况， 二级单位、 2、对资产情况了解不够， 2、统一登记，统一处理，处理所得上 固定资产管理制度 赵新茹 财务科 不能及时发现问题。 缴财务部门 1、弄虚作假，审查不严， 在干部选拔中抓住提名、考察、测评 造成干部“带病提拔”；2 、决策等关系环节，建立公开、透明 、民主推荐统计过程中， 的选拔制度。纪检监察全程监督。 人为干预推荐结果； 1、照顾相对人利益，不按 规定程序审批予以报销；2 、监督不到位，单据不合 规，给单位造成损失。 1、受外力影响公平、公正 、独立性的不能发挥。2、 因人情或收受利益，对发 现的问题不深查，不汇报 。 1、未严格执行“三级质量 检查”程序，把关不严， 影响单位声誉，损害单位 利益；2、技术单位态度不 认真，对审核出来的问题 及时修改。 1、因收受好处，有倾向性 选择施工单位，对质量问 题隐瞒不报；2、零星维修 存在随意性。 分级把关，各负其职；审计监察室介 入审计。 党群办、 干部选拔任用管理 李发增、 人事科、监 制度 刘庆民 察室
财务管理办法、应 收帐款管理办法 1、河北省事业单位 公开招聘工作人员 暂行办法；2、劳动 人事管理制度； 3 、二级单位需求
二级单位、 赵新茹 财务资产科
14
人员招聘
2
人事科、 刘庆民、 监察室 李发增
15
材料采购及使 用
2
1、收受回扣，材料价格不 实，质量不保证。2、验收 1、不定期做市场调查，货比三家，多 中发现的问题不及时处 人决策；2、多人验收；3、根据项目 理，以次充分；3、不及时 进度 ，定期按预算盘点。 盘点，造成账实不符。 1、购买。未经批准购买办 公用品；办公经费预算执 行不力；存在商业贿赂； 照顾关系。 2、管理。管理不严，使用 不当，损公肥私；不定期 盘点，或对发现的问题视 而不见。
党委会、队长办公 会议事规则，坚持 民主集中制，集体 讨论。“三重一大 ”有关制度。
办公室、党 群办、财务 班子成员 科
2
资金管理、调 配及使用
1
1、加强财务制度建设，坚持严格审批 流程，确保资金流向清晰。2、按预算 项目预算、财务管 财务资产科 执行，坚持审计。3、定期不定期开展 理制度 、审计科 资金监督检查，严格责任追究。
技术质量管理办法
莘建宏、 总工办、 李胜利、 技术单位 冯更辰、 李光宏 赵新茹、 物业公司、 李俊英、 办公室 刘增福
25
维修管理
2
完善维修报废管理办法，严格审批手 续
财务管理办法
26
雇佣临时工
3
虚报雇工人数，套取工资 根据实际情况合理雇工，签订合同、 等 报人事科备案，人事科及时抽查。
《中华人民共和国 二级单位、 李发增 劳动合同法》 人事科 李胜利、 冯更辰、 二级单位 李光宏、 刘增福 总工办 莘建宏
赵新茹
3
预算管理
1
1、为谋私利，人为增加、 减少预算金额；2、在预算 1、完善预算管理制度；2、强化日常 财务资产科 执行、监管过程中，对基 预算管理工作监督检查；3、拟定预算 《经营管理办法》 二级单位 层单位超预算项目视而不 考核评价工作机制，并严格落实。 见。 缺乏招投标程序，不公开 完善设备物资采购制度；政府采购、 透明；吃回扣；采购价格 公开招标、货比三家；纪检监察部门 不真实，质次价高；照顾 全程参与。 关系 1、经营管理科介入合同签定过程，从 1、合同方资质审查不严； 法律角度完善合同。2、统一管理，注 2、条款不严密，存在经营 重合同交底与执行过程的管理，定期 隐患；3、管理存在漏洞。 与二级单位核对。 资质使用执行会签确认制度，日常使 用登记备案。 单位发展需要、项 财务资产科 目预算 、监察室
27
人员分工及使 用
3
任人唯亲，奖惩不公
民主考核，公开透明
《中华人民共和国 劳动合同法》
28
资料借阅
3
随意借阅，逾期不还；泄 严格借鉴审批程序，规范借阅登记台 露国家及行业秘密。 账，及时督促归还 1、利用职务之便，公车私 用；2、与车辆维修、保养 定点厂家勾结，谋取私 利；3、在车辆理赔过程中 接受 、索要财物或回扣； 4、利用公车加油卡谋取私 利。