风险分级管控体系实施指南

济南银座济阳购物广场有限公司二〇一八年三月

目录

1.适用范围........................................... - 1 -

2.编制依据........................................... - 1 -

3.总体要求、目标与原则............................... - 2 -

4.职责分工........................................... - 2 -

5.术语和定义......................................... - 4 -

6.信息收集........................................... - 6 -

7.危险源辨识......................................... - 7 -

8.风险评价和分级.................................... - 10 -

9.风险控制措施策划.................................. - 10 -

10.变更管理......................................... - 14 -

11.持续改进......................................... - 14 -

12.公告警示......................................... - 14 -

13.记录管理......................................... - 15 -

14.考评奖惩......................................... - 15 - 附件................................................ - 15 -

风险分级管控体系实施指南

1.适用范围

本实施指南适用于行业企业的风险识别、评价、分级、管控。

2.编制依据

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

《中华人民共和国安全生产法》

《中华人民共和国职业病防治法》

《中华人民共和国特种设备安全法》

《中华人民共和国消防法》

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局（2007）第16号）

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）

《山东省安全生产条例》

《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字[2016]36号）

《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》中《有色行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（安监总管四…2016‟31号）等。

《企业安全生产标准化基本规范》AQ/T-9006

《重大危险源监督管理规定》

《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011

《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB／T13861—2009

《企业伤亡事故分类》GB6441—1986

《国家电网公司电力安全工作规程（变电部分）》

3.总体要求、目标与原则

风险分级管控是实现关口前移，精准监管、源头治理、科学预防的有效手段，企业作为安全管理的主体，必须明确安全管理职责，对危险源进行重点管控，采取各种措施积极主动治理隐患，将危险消除在萌芽状态，切实消除重大伤亡事故，夯实安全基础。

对危险源、危险作业的管理，应遵循“分级负责，及时申报，控制重点，措施到位”的原则，严格按照企业内部关于重大（要）危险源管控相关要求落实执行。企业应积极利用信息化手段，做好隐患、不安全情况的数据统计与分析，根据数据准确指导风险分级。各企业在风险分级管控方面要把握重点突出的特点，加强企业内部的风险管控，要根据企业现场管理情况，采取有效措施进行有效监督及管控。

4.职责分工

4.1 团队组建

企业应成立以主要负责人为组长的体系建设和运行领导机构，成员至少包括分管领导、科室负责人，领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配臵、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作；

各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立体系建立各级工作小组，负责本区域的体系建设的实施；

基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工等应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业

活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。

4.2 具体职责

4.2.1 企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担最

终责任，其主要职能应包括：确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源；确定各系统、各部门、各岗位职责和责任，授予权限以促进有效的风险管理；确保团队或小组其他人员履行其职责。

4.2.2 各生产单位安全管理部门是风险库建立、监控及应用的归口管理部门，负责组织开展企业内部风险库建立和维护工作，监督指导企业内部按各职责分工开展风险评估工作，并负责指导开展危害辨识与风险评估工作，负责企业范围内的重要风险点的管理工作，并发动各级部门对生产作业中综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等对危险源进行全面辨识（具体负责风险点的识别、评价、汇总、检查、管理与控制）。

4.2.3 风险分级管控体系领导组织及参与人员应充足且具备相

应的管理或专业能力，明确各级人员的能力要求，采取针对性培训、调岗等方法，满足相关能力，其中各级人员应具备的能力为：主要负责人：熟练掌握国家政策、安全及行业有关的法律、法规、标准、规程；熟练掌握适用的危险源辨识、风险评价及风险管控的相关办法。

团队或小组成员：熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程；熟练掌握适用的危险源辨识、风险评价及风险管控的相关办法；熟练掌握分管部门或专业的相关知识。

参与辨识人员：熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程；熟练掌握本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等。