单位廉政风险点排查登记表

单位廉政风险登记表

B
1、加大宣传教育力度，提高法制意识；2、健全执法机制，完善执法程序和制度；3、加强执法人员管理水平，提高其综合素质；4、充实完善执法手段，提高执法效能；5、及时与知情人、举报人核实相关情况。6、对“双违”加大巡查频率与执法力度，做到及时发现、及时制止、及时报告、及时拆除。7、畅通信访举报渠道，及时化解苗头性问题。
B
建立经常性检查制度，强化各类资金预算、控制资金走向，加强票据审核，控制大额现金的支付，严格执行大额现金都必须以转帐方式支付的要求。
林静芬
10
管理执法：举报的调查取证、法律法规的应用、行政强制措施的采用等环节可能存在廉政风险。在舆情或苗头性问题上缺少敏感性，失去案源线索的风险；在处理众访等群众矛盾突出问题上，存在处置不当的风险。
单位廉政风险登记表
单位
北仑区小港街道办事处
单位职责
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
序号
廉政风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
制度、决策方面：由制度的制定、执行和修改完善不到位所引发的风险点；存在“三重一大”、资产处置、工业经济、支大指挥部工作决策方面的风险。
A
及时补充、修改和完善制度，建立民主决策及扩大群众参与监督的“阳光”机制。
刘建赫
2
政府执行力方面：在财政预算、重大支出、农业经济、开发、村镇建设和管理等工作中存在失察失误或违规的风险。
A
强化制度执行力，建立按制度办事、管事机制，强化科学发展服务民生理念，提高群众满意度。
干部聘任、干部调整、村两委改选、党员发展等存在一定风险。
A
加强制度建设，强化责任意识，严格坚持公开公平公正的原则，严肃查处各种违法纪违规现象。

部门、岗位廉政风险点排查登记表

部门廉政风险点排查登记表
单位：xx交通发展建设集团有限公司填表日期：
部门
岗位
设置数
人员
编制数
主要职责
（分管事项）
工作事项
流程
廉政风险点及等级
期或潜在的廉政风险点
风险
等级
防控措施
自定
防范措施
已实施的制度防范措施
组织
防范措施
分管领导
审核意见
分管领导签字（二级公司各部室和三级公司由二级公司主要负责人审核签字、三级公司各部室由三级公司主要负责人审核签字）：
风险等级
防控措施
个人层面
制度层面
组织层面
部门
初审意见
内设机构主要负责人签字：年月日
分管领导
审核意见
分管领导签字：年月日
主要领导
审核意见
主要领导签字：年月日
组织审定
意见
年月日
备注
一般干部由部门正职审签；部门副职由部门正职核准、分管领导签字；部门正职由分管领导核准、主要领导审签；班子成员由主要领导核准、组织审定；主要领导由组织核准、上级纪检监察机关备案。
此表一式二份，一份上报，一份单位留存。若填写内容有需要，可增加表格填写。
年月日
组织
审定意见
领导小组审核盖章年月日
备注
1、本表一式二份，上报一份，留存一份；
2、填写内容若有需要，可增加表格填写。
附件2：
个人岗位廉政风险点排查登记表
单位：填表日期：
姓名
所在部门
职务（岗位）
主要职责
（分管事项）
履职流程
廉政风险点种类及等级
客观存在的廉政风险点

单位廉政风险排查登记表1

单位廉政风险排查登记表填表日期：2012年11月15日单位名称新兴区环境保护局主要负责人姓名刘迎军单位权力事项1、贯彻执行国家和黑龙江省、七台河市制定的环境保护法律、法规、规章、政策和标准。

编制本辖区环境保护规划、计划，并组织实施。

2、参与制订城区社会发展中长期发展规划、计划，产业发展规划以及资源开发和综合利用规划；组织在辖区内实施环境保护目标责任制、城市环境综合整治定量考核工作。

3、组织实施辖区的污染源达标排放、主要污染物总量控制和减排工作。

4、组织实施各项环境管理制度。

按照管理权限，具体负责建设项目预审批管理以及所审批项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用“三同时”预验收；负责建设项目和企业的日常监管和执法检查。

5、负责开展管理权限内的环境监察工作。

检查污染治理设施运行情况；调查处理环境污染事故、污染纠纷和破坏生态事件；组织开展辖区环境保护执法检查活动；对企业违反环境保护法律法规的行为实施行政处罚。

6、负责开展管理权限内的自然环境保护和农村生态保护、农村环境保护工作，组织实施农村面源污染治理，监督对生态环境有影响的资源开发活动。

7、组织实施辖区的各级环境保护专项资金项目申报和开展项目前期工作。

8、负责开展管理权限内的环境统计、信息工作；组织、指导和协调辖区环境保护宣传教育工作，推动公众和非政府组织参与环境保护。

9、承办辖区人大、政协有关环境保护的提案、方案及群众来信来访。

10、承担新兴区环境保护局日常工作；协调各相关部门环境保护工作。

11、承办新兴区人民政府和上级环境保护部门交办的其他事项。

风险类别风险点描述风险等级高中低议事决策风险1、不能严格履行民主集中制，可能存在重大事项决策独断专行，搞“一言堂”的行为。

高2、违反民主集中制，独断专行或者软弱放任等。

高权力行使风险1、可能存在履行工作职责过程中索要或接受礼物的风险。

高2、受社会不良风气影响。

高业务流程风险1、对项目单位提交的报告或请示不按照有关规定和程序进行批复或上报。

廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表

廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位：填表时间：年月日
本人签字：
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位：填表时间：年月日
本人签字：
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位：填表时间：年月日
本人签字：
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位：填表时间：年月日
本人签字：
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位：填表时间：年月日
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位：填表时间：年月日
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位：填表时间：年月日
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）
单位：填表时间：年月日。

单位(部门)重点领域、关键环节廉政风险排查登记表

使用
2.审查中滥用职权，不秉 3.制定专业技术职务聘任实施细则和聘
公办事，有偏向性；
任办法。
A
1. 未及时为教职员工发
1. 对相关规定了解、掌握，及时按照有
放工资。
关规定办理。
A
2.二级分配单位的工资
发放情况未按照规定进
2.制定绩效工资实施办法。
A
行审核
1．未及时为教职员工办理医保卡。
1. 按时完成医保的基金缴纳、变更工作，并为教职员工办理医保卡。
A
范晓强
A
范晓强
政建设，增强拒腐防变能力，筑牢反腐
A
范晓强
倡廉思想防线。
岗位职责
1. 申请材料不齐全或不
1.要求工作人员认真负责，一视同仁，秉公办事。
A
范晓强
2 风险 --职高
符合规定格式，没有进行 2. 对干涉评审的工作人员进行警告、诫
称评审
认真审查；
免谈话，依法进行惩戒。
A
范晓强
已建立防控措施： 3 条拟建立防控措施：＿条
已建立防控措施： 3 条拟建立防控措施：＿条
1/3
岗位职责风险 --工 3 资发放工低
作
岗位职责风险 --社 4 会保障工低
作
业务流程 5 风险 --人高
才引进、招聘
业务流程
风险 --各
6
低
类专家遴
选、申报
业务流程风险 --职 7 称评审材低料送审业务流程 8 风险 --印低章管理与
措施状
等级序
风险点（高、号
中、低）
风险表现形式
防控措施（根据需要删减）
态（已建立 A, 拟

单位(部门)廉政风险点排查登记表

单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。

财务部主任岗位廉政风险排查登记表

√
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合理建议。
√
5.其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
√
2
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
3
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
4
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.2.Βιβλιοθήκη …5.对资金安全管理的全过程监督检查。
√
2.审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
√
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；

单位廉政风险点查找情况登记表

单位廉政风险点查找情况登记表表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表单位（部门）名称：长白县经济局填表日期：2012年5月20日主要工作职能工业行业管理、信息产业、信息化有关职责，中小企业发展等有关经济工作职责单位（部门）负责人姓名张吉强风险种类廉政风险主要内容和表现形式单位（部门）自查群众或主管领导帮查思想道德风险缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”，以自我为中心。

不能深入基层虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行。

决策重大事项违反决策程序，缺乏调查研究，不讲民主，作出错误判断，影响整体工作部署。

重大事项不经过集体研究，不予公开潜在廉政风险点岗位职责风险任免重要人事重大项目安排大额资金使用其不真实反映被考察人员的情况和问题，造成带病提拔，用人失察。

不经公开招标程序，把项目安排给亲戚朋友，以权谋私。

不接受监督、不加强廉洁自律，规避政府招标采购，有收受他人贿赂或拿回扣的可能。

以权力作人情，违规推荐或提拔任用干部；在发展党员、干部处理等工作中不公正或不讲原则。

不讨论、不研究，盲目上马。

重大开支不经过集体研究他业务流程风险不讨论，不研究，不按组织程序进行，工作流程不规范。

工作决策不经集体研究，不公开、不公示。

制度机制风险对国家法律、法规、规章执行不到位，导致违法违规现象得不到有效治理。

违反有关规定，超标准接待、宴请。

廉政风险防控措施单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施1、加强领导班子成员自身思想作风1、建立“三重一大”集体建设，严格遵守各项规章制度；2、决策制度，局党组会按照议根据上级有关文件精神，针对“三重事规则行使职权；2、加强一大”实行集体研究制度，强化行政学习，廉洁自律，发扬民工作的监督管理，防止重大工作失误主，接受监督，认真开展批的产生；3、健全科学民主决策制评和自我批评；3、建立健度，认真贯彻民主集中制，重大事项全主动公开机制和监督保障必须经过民主合议、民主决策，接受机制；4、带头执行《廉政民主监督；4、积极推行政务公开和准则》、《六项禁令》；局务公开，增强决策透明度。

单位廉政风险排查防控登记表

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单位廉政风险排查防控登记表
单位名称
原平市第一人民医院
负责人姓名
李文增
人数
488
1. 人事管理权；
2. 基建项目管理权；
3. 职称评聘管理权；
主要职权
4. 药械招标采购权；
5. 物资集中采购权；
6. 医疗服务收费；
7. 新农合补偿；
8. 党务管理权。

风险内容风险类型风险级别
风险点
防控措施
廉政承诺
单位领导意
见
领导组意
见
1. 不按规定和计划聘用人员；制度机制风险一般风险 2 对基础设施建设质量把关不严；岗位职责风险高风险 3. 不按编制、岗位、条件评聘；
岗位职责风险一般风险 4. 违规采购药械；
制度机制风险高风险 5. 质量不过关，收取好处费；岗位职责风险一般风险 6. 不按规定或超标准收费；制度机制风险一般风险 7. 新农合核算有误，补偿不及时；岗位职责风险一般风险 8. 对思想政治教育不够。

入党把关不严；岗位职责风险
一般风险
完善各项规章制度，加强职业道德教育，加大监管力度，落实办事公开制
度，院务公开制度。

严格按照政策、法律法规、规章制度及规范办事，加强廉政建设，做好廉
政风险防控工作，保证医院各项工作圆满完成。

年
月
日
年月日
备注：对照单位职能查找廉政风险，结合实际制定防控措施，做出廉政承诺；。

部门单位内设机构廉政风险排查防控登记表(教导处)

分管领导意见
党委（党组）审定意见
注：归口管理的二级部门、单位内设机构均需填写此表。
部门单位内设机构廉政风险排查防控登记表行政主管单位黄羊镇新店小学内设部门教导处单位或部门职责教育教学管理廉政风险点及防控序号廉政风险点风险等级现有防控措施自评审定1教学管理和指导工作严重失职违纪违规办事较高较高认真履行职责依法依规办事23456增加的防控措施建议加强学习注重综合能力学习提高廉洁自律的能力加强思想道德建设不断提高修养分管领导意见党委党组审定意见注
附件7：
部门单位内设机构廉政风险排查防控登记表
行政主管单位
黄羊镇新店小学
内设
部门
教导处
单位或部门职责
教育教学管理
廉政风险点及防控
措
施
序号
廉政风险点
风险等级
现有防控措施
自评
审定
1
教学管理和指导工作严重失职，违纪违规办事
较高
较高
认真履行职责，依法依规办事
2
3
4
5
6
增加的防控措施建议
加强学习，注重综合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养

单位廉政风险排查登记表

单位权力清单登记表
填表时间：年月日
注：列出单位层面全部权力事项。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
XX单位XX权力运行流程图（例图）
注：1.一项权力绘制一个流程图。

2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。

3.每个工作环节可能存在多个风险点。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位廉政风险排查登记表
单位（盖章）：填表日期：年月日
单位廉政风险排查民主测评统计表
填表时间：年月日
注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。

单位廉政风险排查组织审核表
填表时间：年月日
注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位廉政风险防控措施登记表
填表日期：年月日
图表七
廉政风险点排查统计汇总表
填表单位：填表日期：年月日
填表人：主管领导：
图表八
岗位、部门廉政风险等级统计汇总表
填表单位：填表日期：年月日
填表人：主管领导：
注：图表七由各级加强廉政风险防控工作领导小组办公室填写。

市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制。

单位廉政风险排查表

注：风险点1、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，讨论走过场，可能导致决策错误和不正确。
风险点2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，可能导致以权谋私和产生腐败现象。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重要人事任免权力流程图
注：风险点1、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。
2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，可能导致以权谋私和产生腐败现象。
3、、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。
4、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意见为主，从中收受贿赂。
5、、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按照规章制度和程序办事。
6、不按有关规则和要求进行招投标，暗箱操作，从中受利。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
森林公安局行政处罚简易程序工作流程图
案件来源
↓
调查取证
查明违法事实，视案情需要制作
《现场检查笔录》或《询问（调查）笔录》
↓
做出行政处罚决定
当场做出处罚决定，填写《当场处罚决定书》
交付当事人
↓
执行
↓
结案
注：风险点1、不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定;适用简易程序作出行政处罚决定，办案人员少于2名;没有出示行政
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
大额资金使用权力流程图
注：风险点1、未经集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导致资金使用不当。
风险点2、不提请职工代表会议进行表决或不执行表决结果，擅自使用大额资金，导致资金流失，从中受利。
风险点3、不按财务规定进行审批，造成集体资金流失。

单位(部门)廉政风险点排查登记表

单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。