第六章 企业的性质理论
the nature of firm
第一部分：企业的性质
论证了企业的性质，即市场调节的替代物。 • 否定了“经济理论中生产要素在各种不同的用途之 间的配置是由价格机制决定的”观点。得出“价格 机制不是万能的，不是无处不在的”结论。 • 提出了价格机制被替代的著名学说。 ①生产要素配置过程中不完全依靠价格机制调节； ②生产要素配置在企业中依靠企业家来完成，不是 价格机制； ③价格机制调节作用在企业内部已经被 科斯认为，企业与市场是两类不同性质的配置资源的手 段，企业采用管理协调方式，市场以价格协调机制方式， 两者可以相互替代。孤立地看待企业与市场的关系，从 而使人们误以为不要市场，企业也能很好地得到发展。 因此正确地理解企业与市场的关系至关重要。 • 事实上，企业应该是市场中的企业,否则就不是真正的企 业。譬如计划经济体制下的企业，与其说是一个企业， 不如说它是一个生产车间，因为它不是根据市场价格信 号做出企业决策的，而是根据上级指令调整作业计划以 及要素使用量从而完成各项生产任务的。
4.无法合理解释企业规模与市场规模同步扩大的
历史现象
根据科斯的理论，企业的规模取决于企业管 理费用与市场交易费用的比较，企业规模的 扩大就意味着市场规模的缩小，企业规模与 市场规模是此消彼长的关系。但是在现实生 活中企业与市场是同步扩大的。 5.放弃了契约的不完全性
谢谢！
The Nature of the Firm 企业的性质
R.H. Coase 制作：
目录
• 科斯简介
• 本文框架结构 • 理论贡献 • 理论缺陷
一、科斯简介
罗纳德· 哈里· 科斯（Ronald H. Coase）—— 新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济 学奖的获得者。科斯对经济学的贡献主要 体现在他的两篇代表作《企业的性质》和 《社会成本问题》之中，科斯首次创造性 地通过提出“交易费用”来解释企业存在 的原因以及企业扩展的边界问题。科斯还 认为，一旦交易费用为零，而且产权界定 是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。 瑞典皇家科学委员会因此说一门新的科 学——法律经济学应运而生。”2013年9 月2日在美国去世，享年103岁。
企业的性质理论
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部分用纵向一体化替代现货市场则可减少机会主义行为因
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为在纵向一体化的企业中机会主义要受到权威的监督和长
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期雇佣关系的弱化
要素的企业交易能够替代要素的市场交易是因为专用性资
产的存在；要素的企业交易不能全部替代要素的市场交易
是因为不是所有的资产都具有专用性
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思考题
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素市场代替中间产品市场或者说企业并不是为取代市场而设 立仅仅是以一种契约取代另一种契约
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• 要素市场上的企业契约和产品市场上的契约没有本质区别是
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契约安排的两种不同的形式：市场是产品所有权交易契约企
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业就是要素使用权转让契约
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• 如果交易成本为零那么两个市场是不可分割的因为顾客向生 产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项而交
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• 新制度经济学家威廉姆森1975年在其著作
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市场和等级组织中提出在介于纯市场组织
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和科层制组织之间存在大量的中间性组织
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其中中小企业集群就是典型的例子请从新
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制度经济学的角度解释为何现在中小企业
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集群得到迅速发展
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• 中小企业集群是基于专业化分工和协作的
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第一节 企业的契约性质；第二节 契约的不完全性与契约
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实施机制；第三节 企业代理问题与激励契约设计；第四
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节 不完全契约与企业最优所有权结构
The Nature of the Firm
三、理论贡献
• 引入交易成本概念，开创现代企业理论的先河。 • 新古典经济学的世界是一个交易费用为零的世界。 在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在瞬 间完成的；参加交易的人都是理性经济人；交易费 用为零的假设确实给经济学的发展带来了不少便利， 它使新古典经济学在形式化和数量化方面取得了辉 煌的进展，但同时也为之付出了代价—缺少对现实 经济问题的解释力。 • 科斯的理论是以一个非常简单也容易被忽视的概 念—交易费用作为出发点的，其整个理论体系是建 立在交易成本不为零分析的基础之上的。
四、缺陷&批判
1.无法很好地整合传统厂商理论 科斯企业性质理论使人们认识到交易费用的存 在，以及交易费用对分工效率的重要影响。但是， 让人们注意到企业内交易费用存在的同时，又使 人们忘记了企业的生产属性，而生产才是企业的 主要功能。 2.企业边界的模糊性 按照科斯的观点，企业的边界应该是明晰的， 但实际上企业的边界常常是模糊不清的。
• 经济理论应用到法学问题上，形成了一门新的经济 学分支—法律经济学。 如果存在交易成本，法律权利的初始界定就成为了 具有重要意义的问题。 人们应该从实现资源配置最优化的立场出发，选择合 适权利的初始界定，然后把权利让给那些最能发挥资 源最大化价值的人去使用。 法律制度—发现和维持合理的初始权利分配，使权利 让渡的成本比较低。（或者说，法律经济学的任务就 是要使得经济领域的产权让渡成本最小化，从而使 资源价值最大化。）
The Nature of the Firm 企业的性质
R.H. Coase 制作：
目录
• 科斯简介
• 本文框架结构 • 理论贡献 • 理论缺陷
一、科斯简介
罗纳德· 哈里· 科斯（Ronald H. Coase）—— 新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济 学奖的获得者。科斯对经济学的贡献主要 体现在他的两篇代表作《企业的性质》和 《社会成本问题》之中，科斯首次创造性 地通过提出“交易费用”来解释企业存在 的原因以及企业扩展的边界问题。科斯还 认为，一旦交易费用为零，而且产权界定 是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。 瑞典皇家科学委员会因此说一门新的科 学——法律经济学应运而生。”2013年9 月2日在美国去世，享年103岁。
企业性质
第四部分
企业交易成本与市场交易成本的差异
• 企业交易成本小于市场交易成本，增加产品 的数量和品种 • 企业交易成本大于市场交易成本，减少产品 的数量和品种 • 企业交易成本等于市场交易成本，保持原有 的数量和品种
第五部分
企业性质理论“可以使用” 企业性质理论与现实世界是相吻合的
契约明确了雇主与雇员之间的权利和义务，雇主 依靠他的权利支配和指挥雇员，雇员则依靠他的 义务服从雇主的控制和支配。
张五常
企业的规模是没有意义的。科斯所说的企业规 模的决定条件实际上决定的并不是企业的规模， 而是决定合约替代的程度。
企业规模的探讨
关于企业的边界问题，如果企业是由完全的企业合约 所组成的，那么企业的边界正如科斯所说的“有一个点必 须被达到，那就是说，在企业内增加一项交易的组织成本 等于在公开市场上进行这项交易的成本，或等于由另一个 企业组织这项交易的成本。” 但现实中的企业，往往不是由完全的企业合约所组成 的，而是企业合约与市场合约的比例组合，因而企业的边 界可能被外推，企业的规模被放大，而且企业的边界呈现 出模糊性。这就是张五常所说的企业边界呈现模糊性的根 本原因。
小
个人见解
结
对两篇文章的分析，我们可以发现， 张五常实际上仍然坚持了科斯的观点，认 为企业与市场之间是相互替代的，只是替 代的形式有所差异：科斯认为是企业取代 了价格机制，而张五常认为是企业合约替 代市场合约。但是现实的情况，又不象两 位学者所讲的那样，企业与市场是相互兼 容的。 企业离不开市场，市场也需要企业。
同样，两位学者也并没有对企业作明 确的定义，我想在这个问题上，仁者 见仁，智者见智。但在阐述何为企业 时，都会带有一些共同的标签，如有 组织的、降低交易费用的、协调管理 等。 通过对两篇文章 的学习，随之而产生 的疑问，与大家共勉！
企业的性质
《企业的性质》读后感科斯的《企业的性质》通过对企业定义、企业产生的原因、企业规模等问题的分析，探讨了企业的性质，即企业的性质就是价格机制的替代物。
科斯的这篇文章为我们认识正确企业理论及相关经济学知识提供了经典的读本。
然而，由于本人知识水平有限，对《企业的性质》的认识和理解尚不全面，本文将从以下方面谈谈个人的读书感想。
一、对《企业的性质》内容的理解《企业的性质》包括序言在内，共由六部分组成。
本文将逐一概括各个部分的研究主题，并详细分析科斯对各个观点的论证过程。
（一）关于序言部分的理解科斯在序言部分首先指出经济学家们往往没有对经济理论的“假设”进行考察，导致出现误解和不必要的争论。
考察“假设”对于解除这种误解和争论以及对假设的相关推论都十分重要。
作者以例子的形式引出研究对象，即产业视角下的企业。
本文的任务，一是明确定义“企业”，二是弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处（假如存在的话）。
科斯还引用罗宾逊夫人关于“假设”条件的观点，指出他对企业性质的研究将同时满足“假设”是“易于处理”且“与现实世界相吻合”两点条件。
同时，他还将用到马歇尔的两种经济分析工具——边际概念和替代概念。
（二）关于第一部分的理解文章第一部分以考察经济体制为起点来探索企业的定义，通过对经济体制运行的分析，讨论了价格机制的适用性问题，指出价格机制并不是万能的，它在企业中是不适用的，进而提出“价格机制能被替代”，“假定企业的显著特征就是价格机制的替代物”，并指出本文的目的。
科斯首先是介绍了阿瑟.索尔特爵士和一位经济学家对经济体制运行的观点，一是经济体制自行运行，不在集中控制之下，不需要中央监查；二是供给根据需求而调整，生产根据消费而调整；三是经济体制是由价格机制来协调；四是社会是一个有机体而非一个组织。
科斯对于“自行运行”给予反驳，这不代表没有私人计划，而且要使经济体制有秩序的话，必须要有这种私人计划。
科斯指出阿瑟.索尔特爵士的描述是不完整的，在企业中是不适用的，即经济体制在企业内部是不适用的，并举例论证，说明价格机制在企业内部是不产生作用的。
第六章生产理论
第六章生产理论一、本章教学目的与要求通过本章学习，我们了解以下几个问题：企业的三种组织形式及其优劣；总产量曲线的特征；劳动平均产量和资本平均产量曲线的推导和性质；生产三阶段的划分及其效率问题；等产量曲线的定义及其性质；等成本线的定义及其性质；短期和长期利润极大化的均衡条件；规模报酬的三种形式。
二、教学内容：6．1企业概述6．1．1企业的定义、法律组织形式及优劣势企业是将若干投入转化为产出的一种生产经营性组织。
盈利性企业有三种法律组织形式：单业主制企业（sole properietorship）、合伙制企业（partnership）和公司制企业（cooperation）。
6．1．2企业的行为目标假设在本书中，我们始终假定企业的行为目标，无论哪一种组织形式，是尽可能地获得极大化利润，即企业是利润极大化者。
两者行为动机不致就可能产生代理关系（agent relationship）。
这种代理关系实质上就是两个或多个不同的利益主体之间的关系。
代理人是企业（或另外一个人）雇佣的用于完成特定任务的个人（或企业），总经理就是代理人；而委托人就是雇佣他人完成特定任务的个人（或企业），股东就是委托人。
委托——代理问题就迫使我们去思考，我们应该如何构造一种制度体系用于激励总经理实现股东的目标呢？这就是制度设计的问题。
第一，良好的总经理市场是解决总经理偷懒问题的最好制度架构。
第二，一些大公司对总经理提供股权、奖金、度假和晋升来激励他们努力工作。
第三，各种舆论监督和法制约束也是提供负面激励的有效约束机制。
6．2生产函数生产函数一般可表达为：Q=F(x1,x2,…,x i,…,x n)生产函数包括以下含义：（1）对于任一给定的生产要素投入量，现有的生产技术给出了一个最大的产出量；（2）对于任一给定的产出量Q，每一投入组合的使用量为最小。
西方学者一般对生产函数有如下假定：（1）所有的生产要素投入量不得为负；（2）产出不得小于零；（3）生产函数为一单调连续函数，一阶导数存在。
企业的性质
价格机制被替代的学说认为价格机制可以 被企业所代替，但代替的程度在现实中存 在差异。导致这种差异的原因是“纵向一 体化”在不同产业和不同企业间存在差别 科斯认为：企业的性质就是作为价格机制 的替代物
第二部分，交易是有成本的
否定了企业的产生是由于一些人愿意在另 一些人手下工作而接受低报酬 否定了企业的产生是由于人们为了能指挥 别人而付钱 否定了企业的产生是由于购买者更偏好由 企业生产的产品
第一部分，定义了企业的性质
经济学家们通常所考察的经济体制 阿瑟· 阿瑟·索尔特等人认为：正常的经济体系自 行运转。它的日常运行不在集中控制之下， 它不需要中央的监督。经济体制由价格机 制协调，社会不是一个组织而是一个有机 体。 但是科斯认为他们的分析是不完全的。
马歇尔又引入了组织的概念，把它作为第四 种生产要素，J.B.克拉克赋予企业家以协调 种生产要素，J.B.克拉克赋予企业家以协调 职能。奈特教授强调了经理的协调作用。 D.H.罗伯逊指出在企业外部，价格变动决定 D.H.罗伯逊指出在企业外部，价格变动决定 生产，这是通过一系列市场交易来协调的， 企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的 复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指 挥生产。显然，存在协调生产的替代方法。
既然组织能够消除一定的成本，为什么所有 的资源不是仅由企业来进行配置呢？ 科斯提出了三个原因： 一，企业扩大时，企业内部追加交易的成本 可能会上升； 二，组织交易增加时，企业在配置资源时获 取不能成功的将它配置到价值最大的地方； 三，企业的扩张大可能造成生产要素价格的 上升。 同时，他还注意到，交易事实上并非像前面 假设的那样是同质的。
科斯认为，影响企业规模的要素包括组织 成本、企业家犯错误的情况、生产要素的 供给价格等 科斯同时指明企业规模扩张的三种形式 一，横向联合扩张 二，纵向联合扩分，企业的基本特征
科斯-现代企业理论
➢在解释企业规模扩大时，企业 边际原理就会发挥作用
➢企业与企业家们可以有效地控 制企业内部的成本，维持成本 与效益之间的静态平衡
➢在动态状况下，企业内部交易 成本与市场交易成本经过比较， 决定企业规模是否扩大或缩小， 进而形成了滚动均衡理论
理论贡
1.
献
❖科斯1937年发表的 《企业的性质》开企业 理论之先河，在一定程 度上打开了新古典经济 理论下企业这个“黑匣 子”。
“不确定性”不 能用来说明企业 特征
b.在契约中明确个人的 权利和报酬
10/4/2023
Q：
企业成本曲线
理论
➢完全竞争条件下
•为什么企业的成 本曲线向上倾斜 不能解释企业规 模受到限制的事 实？
Q：
➢不完全竞争条件下
•为什么企业规 模会受到限制？
A：
•因为企业不止生产 一种产品，组织一种 新产品的交易可能比 继续组织老产品的交 易成本要低，于是企 业规模受到限制。 （即范围经济能够带 来经济效益）
10/4/2023
a.生产要素配置过程中，不完 全依靠价格机制调节；
b.在企业中，生产要素配置依 靠企业家来完成；
两个假设和一个鸿沟（文章的目的）
假设1： 资源的配 置由价格 机制决定
实践
假设2： 资源的配 置依赖于 作为协调 者的企业
家
10/4/2023
企业产生的原因
指挥（支付报酬）与被指挥（多于价格机制下取得的报酬）的意愿 购买者的偏好（重要性可以忽略不计）
1
2
Knight的观点：市 场存在高度不确定 性，于是“冒险者” 以承担不确定风险 换取对他人行为的 控制；“胆小者” 以行为受到控制来 换取有保证的薪酬。 （不确定性）
企业的理论 终极版
作者简介科斯—出生于英国威尔斯登，在科斯一生的学术生涯中，最为著名的是企业的性质和社会成本问题。
前者发表1937年的经济学杂志，后者1961年发表。
其中《企业的性质》在沉寂了30多年以后才被学术界发现其价值所在，成为现代企业理论的一个开端。
目录全文的框架引言Two QuestionsA观念：“经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的”观点。
B观念：价格机制被企业替代的学说生产要素配置过程中不完全依靠价格机制调节生产要素配置在企业中依靠企业家完成，不是价格机制价机制调节作用在企业内部已经被企业家所替代Part II:企业产生的原因和规模度临界点内部交易成本= 外部交易成本企业的规模——度MONDAY24Sept.图形分析不确定性劳动分工交易成本交易税收人的差异性企业价格机制调配社会资源内部交易成本=外部交易成本Part III:阐述企业的基本特征阐述企业的基本特征 劳动分工不是企业的特征“不确定性”也不能用来说明企业特征“企业对消费者需求的预测”和“决策和控制功能的集中化”也不能代表企业的特征。
“只有契约以及在契约中明确个人的权利和报酬”同样不是企业的特征企业的特征就是“价格机制被企业取代”企业交易成本与市场交易成本差异企业交易成本市场交易成本VS成本企业性质理论是“现实的”•企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是企业性质在现实世界中具体体现；•企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是依靠契约固定下来的；结论：企业性质理论与当时现实世界是相吻合的；企业性质理论是“能使用的”•在解释企业规模扩大时，企业边际原发挥作用；•企业与企业家们可以有效地控制企业内部的成本，维持成本与效益之间的静态平衡；•滚动均衡理论；交易成本明确地引入了经济分析，开创了现代企业理论的先河；正如科斯所说：“《企业的性质》对经济学最重要的贡献被认为是，已经明确地将交易费用概念引入经济分析之中。
在《企业的性质》一文中，我引入交易费用来解释企业的出现，仅此而已，别无他图。
企业的性质(课件)
准备 & 行动
1931年赴美调查研究， 1931年赴美调查研究，分析美国的工业经过二次革命 年赴美调查研究 后是以什么方式组织起来的。期间发现了著名的“ 后是以什么方式组织起来的。期间发现了著名的“交 易费用理论” 易费用理论”。 1935年回国 年回国， 1935年回国，在其母校伦敦经济学院讲授公用事业经 济学， 济学，为此他开始对英国公用事业作了一系列历史研 也就是在这个时期中， 究。也就是在这个时期中，科斯在分析总结他在美国 期间对工业和企业调查分析的结果基础上， 1937年 期间对工业和企业调查分析的结果基础上，于1937年 发表了他的第一篇学术研究文章《企业的性质》 发表了他的第一篇学术研究文章《企业的性质》，此 时的科斯也只有27 27岁 时的科斯也只有27岁。
第四部分
交易成本与市场交易成本差异
企业交易成本小于市场交易成本， 企业交易成本小于市场交易成本，增加产品的数量和 小于市场交易成本 品种 企业交易成本大于市场交易成本， 大于市场交易成本 企业交易成本大于市场交易成本，减少产品的数量和 品种 企业交易成本等于市场交易成本， 等于市场交易成本 企业交易成本等于市场交易成本，保持原有的数量和 品种
理论贡献
强调交易成本、产权与经济效率的关系， 强调交易成本、产权与经济效率的关系，构筑 了产权理论的框架
强调制度（institutions）的重要性，是制度经济学 强调制度（institutions）的重要性， 的一贯立场，但直到交易费用的概念出现， 的一贯立场，但直到交易费用的概念出现，这一立场 才有了真正经济学的含义。 才有了真正经济学的含义。
交易费用下降导致的市场规模的扩大， 促进生产的 交易费用下降导致的市场规模的扩大，会促进生产的 下降导致的市场规模的扩大 分工和专业化的发展 的发展。 分工和专业化的发展。 经济制度的进步体现为费用更低、更有效率的制度不 经济制度的进步体现为费用更低、更有效率的制度不 的进步体现为费用更低 断地替代费用较高、效率较低的制度。 断地替代费用较高、效率较低的制度。 交易费用的存在决定了人们采取何种制度来实现他们 的存在决定了人们采取何种制度 交易费用的存在决定了人们采取何种制度来实现他们 之间在生产过程中的合作，不同制度安排之间的边界， 之间在生产过程中的合作，不同制度安排之间的边界， 它们共同构成的制度结构， 它们共同构成的制度结构，以及经济史的主要线索— 制度变革史。 制度变革史。 交易费用使新古典经济学和制度经济学结合了起来 结合了起来， 交易费用使新古典经济学和制度经济学结合了起来， 使人们可以用前者的成熟方法去实现后者的目标。 使人们可以用前者的成熟方法去实现后者的目标。在 这样的背景下，经济学从一个较为虚幻 虚幻的世界走向了 这样的背景下，经济学从一个较为虚幻的世界走向了 现实世界，从市场的狭窄领域向社会的一切领域进军。 现实世界，从市场的狭窄领域向社会的一切领域进军。 世界 狭窄领域向社会的一切领域进军
第六章企业的性质理论
2020/11/27
第六章企业的性质理论
4.其它方面
科斯等虽然研究了企业的契约性质，但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
• 契约能够自我实施，其真正基础是契约方之间的 利益上的相互依赖性。
• 在私人契约中，个人是拥有一定履约资本的。当 然，私人拥有的履约资本是有限的。
2020/11/27
第六章企业的性质理论
2.私人作为第三方的契约实施机制
• 第三方介入契约实施的形成与交易范围 的扩大有密切的联系 。
• 第三者介入契约实施，使契约的实施机 制得以改进。
①为什么现实中存在大量的企业组织？ ②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
2020/11/27
第六章企业的性质理论
二、新制度经济学企业理论中的 企业
1. 科斯的企业性质观 2. 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 3. 张五常的企业性质观 4. 威廉姆森的企业性质观
2020/11/27
第六章企业的性质理论
2.完全契约的条件
• 当事人能够预见到在契约过程中一切可能 发生的重要事件，预见到这些事件发生时 所要修改的契约行为与支付。
• 契约当事人对每一可能事件必须愿意和能 够做出决定，并同意有效的行动过程以及 这些行动的支付。
• 契约当事人只要一进入契约，就必须自愿 地遵守其契约条款。
第六章企业的性质理论
《企业的性质》PPT课件
比较，决定企业规模是否扩大或缩小，进而形成了滚动 均衡理论
整理ppt
15
理论贡献
✓ 交易成本明确的引入了经济分析，开创了现代 企业理论的先河。
在以往正统的经济学—新古典经济学中，并没有交易费 用的位置。新古典经济学的世界是一个交易费用为零的 世界。在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在 瞬间完成的；参加交易的人都是具有完善理性、全知全 能的人；交易费用为零的假设确实给经济学的发展带来 了不少便利，它使新古典经济学在形式化和数量化方面 取得了辉煌的进展，但同时也为之付出了代价—缺少对 现实经济问题的解释力。
苏联可以像一家巨大的工厂那样运行。但是西方的经 济学者却普遍认为这是不可能的。这也使科斯感到困 惑:为什么在企业内部普遍存在的经济计划不能被用 于整个国家？
整理ppt
4
准备 & 行动
1931年赴美调查研究，分析美国的工业经过二次革命后 是以什么方式组织起来的。期间发现了著名的“交易费 用理论”。
科斯的理论是以一个非常简单也容易被忽视的概念—交
易成本作为出发点的，其整个理论体系是建立在交易成
本分析的基础之上的。
整理ppt
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理论贡献
✓ 强调交易成本、产权与经济效率的关系，构筑 了产权理论的框架
强调制度（institutions）的重要性，是制度经济学的 一贯立场，但直到交易费用的概念出现，这一立场才有 了真正经济学的含义。
整理ppt
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写作背景
科斯心中的两个困惑
？普拉特信奉自由竞争，他认为竞争提供了一切经济体
系所需要的协调，并引用阿瑟·索尔特的话说：“正 常的经济体系自行运行。”普拉特的观点使科斯感到 困惑，因为在他所描绘的经济图景中，没有给日常中
科斯定理——对企业的解释
（2）在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场 交易的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，因 此，企业替代了市场。由此可见，无论是企业内部交易， 还是市场交易，都存在着不同的交易费用；而企业替代 市场，是因为通过企业交易而形成的交易费用比通过市 场交易而形成的交易费用低。
威廉 姆逊
如果不存在资产专用性和机会主义等因素,即使在不完 全信息的状态下,交易费用也将不会存在,而此时信息费用 却很有可能存在。
巴塞尔
霍奇逊、 托姆林森
即使不存在生产知识不对称的问题,交易费用 也不会存在,而此时却可能存在信息费用。
仅从节约信息费用这一点是无法推出企业存 在的原因的,因为企业完全可能由“拥有相关信息 的生产者—销售者联盟”所代替。
罗纳德·哈利·科斯 (Ronald Harry Coase)
·英国著名经济学家产权理论、法律经济学 与新制度经济学有极大贡献；
· 1991年度诺贝尔经济学奖 获得者。
二、主要著作及文章
⊙《 企 业 的 性 质 》 （ The Nature of the Firm ）
威廉姆森还从资产专用性的角度发展了科斯的交易费用理论。威廉姆森从
协约的角度出发，把交易费用分为事前与事后两种。事前交易费用是指起草谈 判，保证落实某种协约的成本；事后交易费用指交易已经发生之后的成本，如 退出某种契约的成本、改变价格的成本、续约的成本等。他将企业看成是连续 生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，认为企业之所以会出现， 是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产 生的机会主义问题。
企业的性质
企业的性质法律对不同类别企业的具体需求，如设立的条件、设立的程序、内部组织机构等来组建企业。
关于企业的种类，我国《公司法》、《合资企业法》、《中外合作经营企业法》、《中外合资企业法》、《外资企业法》、《个人独资企业法》等法律及有关法规有相关规定。
企业分为：国有企业：这是指企业的全部财产属于国家，由国家出资兴办的企业。
国有企业的范围包括中央和地方各级国家机关、事业单位和社会团体使用国有资产投资所举办的企业，也包括实行企业化经营、国家不再核拨经费或核发部分经费的事业单位及从事生产经营性活动的社会团体，还包括上述企业、事业单位、社会团体使用国有资产投资所举办的企业。
集体企业：这是指一定范围内的劳动群众出资举办的企业。
它包括城乡劳动者使用集体资本投资兴办的企业、以及部分个人通过集资自愿放弃所有权并依法经工商行政管理机关认定为集体所有制的企业。
联营企业：这是指企业之间或者企业、事业单位之间联营，组成新的经济实体；具备法人条件的联营企业，独立承担民事责任；不具备法人条件的，由联营各方按照出资比例或者协议的约定，以各自所有的或者经营管理的财产承担民事责任的企业。
如果按照法律规定或者协议的约定负连带责任的，则要承担连带责任。
私营企业：私营企业是指由自然人投资设立或由自然人控股，以雇佣劳动为基础的营利性经济组织。
即企业的资产属于私人所有，有法定数额以上的雇工的营利性经济组织，在我国这类企业由公民个人出资兴办并由其所有和支配，而且其生产经营方式是以雇佣劳动为基础，雇工数额应在8人以上。
有限责任公司：由50个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任的经济组织。
该种类型是较为适用于创业的企业类型，大部分的投融资方案、VIE架构等都是基于有限责任公司进行设计的。
除此之外还有：股份合作制企业、个体户、合伙企业、股份有限公司。
其他标准分类：按规模分，企业分为：大型企业，中型企业，小型企业，微型企业按组织机构分，企业分为：工厂，公司，初创扩展资料：企业一般是指以盈利为目的，运用各种生产要素（土地、劳动力、资本、技术和企业家才能等），向市场提供商品或服务，实行自主经营、自负盈亏、独立核算的法人或其他社会经济组织。
企业的性质
企业的性质（中）企业的性质［中］首先，当企业扩大时，对企业家的功能来说，收益可能会减少，也就是说，在企业内部组织追加交易的成本可能会上升。
25自然，企业的扩大必须达到这—点，即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本。
其次，当组织的交易増加时，或许企业家不能成功地将生产要素用在它们价值最大的地方，也就是说，不能导致生产要素的最佳使用。
再者，交易増加必须达到这一点，即资源浪费带来的亏损等于在公开市场上进行交易的成本，或者等于由另一个企业家组织这笔交易的亏损。
最后，一种或多种生产要素的供给价格可能会上升，因为小企业的“其他优势”大于大企业。
26当然，企业扩张的实际停止点可能由上述各因素共同决定。
前两个原因最有可能对应于经济学家们的“管理收益递减“的论点。
27上文已经指出这样一点：企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。
但如果企业在低于公开市场上的交易成本这一点上或在等于在另一个企业中组织同样交易的成本这一点上停止其扩张，在大多数情况下（“联合”28的情况除外），这将意味着在这两个生产者之间存在着市场交易，其中每一方都能在低于实际市场运行成本的水平上组织生产。
如何解决这个悖论呢？为了便于说明，我们来举一个例子。
假泄A向B购买产品，且A和B都能在低于英现在成本的条件下组织市场交易。
我们可以假左，B不是组织生产的一个过程或阶段，而是组织许多个。
假如A由此希望避免市场交易，那他将不得不接管所有由B控制的生产过程。
除非A接管了所有生产过程，否则市场交易将依然存在，尽管市场上交易的是不同的产品。
但我们前而已经假立，每一个生产者的扩张会导致效率降低；组织一笔额外交易的附加成本会上升。
A 组织先前由B组织的交易的成本可能会大于B做这件事的成本。
只有当A组织B的工作的成本不大于B的成本且数量上等于公开市场上完成同样交易的成本时，A才会由此接後B的所有组织。
企业的性质The-Nature-of-the-Firm第二部分
科斯：企业的性质2我们的任务是试图发现企业在一个专业化的交换经济中出现的根本原因。
价格机制（单纯从资源导向的方面考虑）可以被替代，假如替代价格机制的关系正是其自身所期望的话。
例如，如果一些人愿意在其他一些人的指挥下工作，这一情形就会出现。
这些个人为了能在某个人手下工作会接受低报酬，企业便由此自然而然地出现了，但这不能成为企业出现的一个非常重要的现由，似乎更确切他说，还有一种相对立的倾向在起作用，如人们通常趋向于寻求“成为自己的主人”的好处。
15自然，如果这种愿望不是被人控制，而是控制别人和指挥别人，那么，人们为了能指挥别人可能会愿意放弃某些东西，那就是，他们将愿意支付给别人多于这些人在价格机制下所能得到的报酬，目的是为了能指挥这些人。
但这意味着他们是为了能指挥别人而付钱，而不是以指挥别人而赚钱，在大多数情形下这显然是不真实的。
16如果购买者较之于以其他方式生产的商品更偏爱由企业生产的商品，企业也可能存在；可是，即使在这种偏好（假如它们存在的话）的重要性可以忽略不计的范畴内，在现实世界中企业仍然存在。
17因此，必定存在其他相关的因素。
建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。
通过价格机制“组织”生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工和。
18随着出卖这类信息的专门人员的出现，这种成本有可能减少，但不可能消除。
市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考虑在内。
19再者，在某些市场中（如农产品交易）可以设计出一种技术使契约的成本最小化，但不可能消除这种成本。
确实，当存在企业时，契约不会被取消，但却大大减少了。
某一生产要素（或它的所有者）不必与企业内部同他合作的一些生产要素签订一系列的契约。
当然，如果这种合作是价格机制起作用的一个直接结果，一系列的契约就是必需的。
一系列的契约被一个契约替代了。
在此阶段，重要的是注意契约的特性，即注意企业中被雇佣的生产要素是如何进入的。
通过契约，生产要素为获得一定的报酬（它可以是固定的也可以是浮动的）同意在一定限度内服从企业家的指挥。
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关于企业的性质与起源本文讲述了关于企业的性质与起源的内容，供大家参考，接下来我们一起仔细阅读下吧。
摘要：新制度经济学企业理论有关企业的性质与起源的论述，对马克思关于企业性质与起源的一些主要观点进行了追溯。
在此基础上，对两者进行对比研究，并用马克思主义的观点对现代企业理论有关企业的性质与起源的观点进行了评价和批判。
关键词：企业;性质;起源一、企业的性质与起源现代企业理论的主要观点一般认为，现代企业理论由科斯开其先河，奠基之作是《企业的性质》(1937)一文。
这篇文章最引人瞩目之处在于对企业性质作了经济学解释。
针对新古典经济学企业理论存在的重大缺陷，科斯进行了开创性研究，把企业理论从黑箱的状态中解放出来，为西方微观经济学的发展开创了一个全新的领域。
科斯认为，企业的本质特征是对价格机制的替代。
价格机制的运行是有成本的，市场运行也存在费用。
企业之所以出现，正是通过管理协调来代替市场协调并降低成本的必然结果。
也就是说，通过企业组织生产的交易费用低于市场组织的交易费用，企业才得以产生。
市场和企业是配置资源的两种可相互替代的手段，它们之间的不同表现为：在市场上，资源的配置由价格机制来调节，而在企业内，则通过管理协调来完成。
企业的边界由交易费用来决定，当扩大规模时，企业内的交易费用低于在市场上交易费用时，企业的边界则得以扩展，直至两者的交易费用相等时为止。
科斯以交易为分析单位，以马歇尔的边际分析和替代分析为方法，以交易费用概念为基础，解释了企业存在的原因和边界。
二、企业的性质与起源马克思主义的主要观点马克思的企业理论是建立在科学的唯物史观基础之上的。
它对企业的性质分析是从生产力和生产关系两个方面展开的。
首先，从生产力的角度看, 企业是人类社会发展到一定阶段才出现的协作的组织形式。
马克思认为, 协作是人类劳动过程最基本、最重要的属性。
其次，企业作为协作的组织形式有两个显着的特征, 即企业是市场价格机制的替代物, 是以劳动力市场取代产品市场的产物。
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契约（contract,compact or covenant）： 《拿破仑法典》第1101条:契约是一种合意，依此合意，一 人或数人对于其他人或数人负担给付、作为或不作为的债 务。 《牛津法律大辞典》：契约是指两人或多人之间为在相互 间设定合法义务而达成的具有法律强制力的协议。 经济学：所有的市场交易（无论长期、短期、显性和隐 性）都是契约，它是经济分析的基本要素，比法律意义上 的契约概念内涵宽，不仅包括具有法律效力的契约，也包 括默示契约。 契约的起源和契约的分类（见第二节契约的不完全性和契 约的实施机制）
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思考题
既然把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
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4.威廉姆森的企业性质观
1985年，Williamson《资本主义经济制度》
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2. 新古典企业理论无法解释的问题 ①既然市场完全可以实现资源的优化配置，为什么现实 中存在大量的企业组织？－市场失灵 ②既然信息是充分的，每个生产者按照投入和产品价格 信息，在技术一定的情况下，生产规模应该是一致的，为 什么现实中存在着规模不等的企业？－信息不完全 ③生产者可以根据完全的信息，理性地选择产量水平或 者退出市场，为什么现实中有大量的生产者破产？－有限 理性和信息不完全 ④在完全理性的情况下，所有生产者的选择都是理性的， 为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这种集体行动的 谬误？－ 有限理性
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现实的生产要素交易中，许多资产具有专用性。这使得 事前的竞争被事后的垄断取代，导致将专用性资产的“可 挤占准租金” 攫为已有的机会主义行为（准租金 被定义为一种资产的价值与其次优用途的价值之间的差额， 可挤占准租金则是因为存在着资产专用性，可以在缔约后 敲竹杠的部分）。用纵向一体化替代现货市场则可减少机 会主义行为，因为在纵向一体化的企业中，机会主义要受 到权威的监督和长期雇佣关系的弱化。 要素的企业交易能够替代要素的市场交易，是因为专用 性资产的存在；要素的企业交易不能全部替代要素的市场 交易，是因为不是所有的资产都具有专用性。
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3.张五常的企业性质观
张五常《企业的契约性质》一文的核心思想.doc
• 1983年，Cheung的《企业的契约性质》(The Contractual Nature of the Firm)认为，企业“这个契约”，发生在要素市场上，而 价格机制的“那一系列契约”是产品市场上的交易。企业并 不是用非市场交易的方式代替市场方式来组织资源配置，而 是为了减少交易费用，以要素市场代替（中间）产品市场， 或者说，企业并不是为取代“市场”而设立，仅仅是以“一 种契约取代另一种契约”。 • 要素市场上的企业契约和产品市场上的契约没有本质区别， 是契约安排的两种不同的形式：市场是产品所有权交易契约, 企业就是要素使用权转让契约。 • 如果交易成本为零，那么两个市场是不可分割的，因为顾客 向生产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项。 而交易费用的存在是市场分离的前提。
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第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
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新古典经济学中的企业
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Байду номын сангаас
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一、古典企业理论－分工理论
1、亚当•斯密在《国富论》（1776）开篇认为，分工可以提高生产效率， 劳动分工是经济增长的关键，企业是分工与专业化的产物。 斯密提出了一个著名的定理：市场范围限制劳动分工。因此在斯密看 来，企业的边界受制于市场范围。 2、马克思在《资本论》（1867）中认为，企业是一种专业化的合作组织， 通过协作能够产生超过个人生产力加总的集体力。马克思还分析了企 业内资本家与工人在权利交换中的对立现象，这种对立成为阶级对立 的根源。 马克思认为，由于企业之间和部门之间的竞争，企业的规模最终受制 于平均利润率。 由于当时特定的历史阶段，马克思没有研究企业契约的履行范围，认 为资本家可以任意并且无限制地使用工人的劳动力（使用权），而没 有从一般竞争性市场的角度来分析资本家与工人之间的契约关系。
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企业的规模 所节约的交易费用与因此增加的组织费用之间的一个均衡
节约 的 交易费用
增加 的 组织成本
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思考题
1、为什么在20世纪80年代以前，企业更多的是扩大规模， 追求一体化或内部化？ 2、为什么今天跨国公司出现了非一体化或垂直分离化的 外包倾向？
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企业家的企业理论
奈特（Knight，1916）、熊彼特（Shumpeter，1934）和 Casson等。他们的共同观点是，将企业看作是企业家的企 业 。 Knight（1885－1972，美国经济学家，芝加哥学派的创 始人，弗里德曼、斯蒂格勒和布坎南的老师）在《风险、 不确定性和利润》中认为企业是企业家通过识别不确定性 中蕴含的机会，并整合资源和利用这些机会获得利润的生 产组织。 Shumpeter（1883－1950，奥地利经济学家 ，其后移居 美国，一直任教于哈佛大学）认为企业家的天职是创新， 即引入一种新的生产函数，包括使用一种新的技术、发现 一个新的市场、创造一种新的组织方式等。企业家在企业 经营活动中，通过创新获得了报酬——利润。
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企业的契约理论图示
人力 资本
管理
技术
企业家：中心签约人 Central Employer
股权 资本
债权 资本
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土地
产品 或 服务
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三、新制度经济学企业理论－契约理论
劳动合同.doc
东莞市
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2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观
• 1972年，Alchain和Demsetz的《生产、信息成本和经济组织》 (Production,Information Costs,and Economic Organization)研究了 企业的契约性质，发展了科斯的企业是企业家和其他生产要素 所有者之间长期契约的观点，认为企业是一种契约组织（发挥 各自比较优势合作生产的契约组织）。 • 企业契约与市场契约没有本质区别，认为企业中的每个雇员与 雇主之间只是一种简单的报酬合约关系。 （1）阿尔钦和德姆塞茨认为，企业实际上是一种团队生产方式， 企业的生产主要是由于单个的私产所有者为了更好地利用他们 的比较优势，采用专业化原理进行合作生产，从而使得合作生 产的总产品大于他们分别进行生产所得出的产出之和，这样一 来，每个参于合作生产的人的报酬也比各自生产时要高。 （2）为了监督偷懒行为，就需要监督者，让监督者享有剩余索取 权，可以激励其进行监督工作，以提高团对成员的生产效率。 获得剩余的，就是企业家。这样的生产组织就是资本主义企业。
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二、新古典企业理论－技术决定论
1.新古典经济学中的企业：黑箱（Black Box）
①理性经济人、信息充分、完全竞争。 ②马歇尔的微观经济学是对斯密理论,即看不见的手理论
的形式化。 ③企业是一个投入产出函数，如（Cobb-Douglas Production Function）。 ④没有探及企业的产生和企业内部。
第六章 企业的性质理论
一.企业产权结构理论的回顾 二.本章内容的启发式导入 1、为什么存在企业？企业的本质是什么？ 2、企业中委托人与代理人之间的契约如何安排？委托 人如何监督和控制代理人？ 3、企业的剩余索取权和剩余控制权如何最优安排？企 业内谁应该是委托人？谁又应该是代理人？ 4、以上三个问题构成了企业性质理论的三个流派:交 易费用理论、不完全契约理论和委托代理理论。但都 有一个统一的理论前提：企业是一系列契约的组合。 所以企业性质理论又称企业的契约理论。
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企业理论变革的背景
钱德勒（Alfred D.Chandler,1977）《看得见的手 －美国企业的管理革命》 19世纪后期到20世纪30年代，在美国由支薪经理 管理的大企业逐渐取代了传统的家庭小企业成为 管理生产和分配的主要工具。 大量原本在高度专业化市场内由价格机制指导完 成的交易现在被企业内部化，企业内部的关系变 得越来越复杂。 这样，企业的本质与企业的内部运行规律就自然 成为值得认真研究的现实问题。
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六、本章主要参考书目 1. 科斯、哈特、斯蒂格利茨等：《契约经济学》，经济科学出版社 2003年版。 2．张五常：《企业的合约性质》，载于《经济解释》，商务印书馆 2000年版。 3. Patrick Bolton and Mathias Dewatripont: “Contract Theory”, The MIT Press, 2005. 4．张维迎：《企业的企业家—契约理论》，上海三联书店 1995年版。 5．哈特：《企业、合同与财务结构》，上海三联书店1998年版。 6．张维迎：《博弈论与信息经济学》，上海三联书店1996年版，第 5～7章。 7. 何自力：《比较制度经济学》，南开大学出版社2003年版，第7章。