风险因素识别和评价表
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风险与机会识别和评价应对措施表
供应商管理中合格供方备选不够
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
风险因素识别与评价表(幕墙工程危险源)
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系
质量/环境/职业健康安全管理体系风险因素识别与评价表。
风险管理识别与评估表
管代及各部门
1 3 中风险 全员参与
总裁及各部门
计划控制 生产计划、订单 仓储管理 申请的生产需求物料
订单评审报告
准时交付率≥ 80%
订单物料准确 性≥95%
PMC管理制度； 订单发行方式与交期回 复规则
1、物料计划错误，导致不能按期生 产； 2、生产计划错误，导致不能 准期 交付产品。
雾化芯，烟弹等机种 的生产工艺相似，在 遇到因物料交期达不 成时，可以及时更调 整生产计划
无重大安全/ 质量事故发生
环境和职业健康安全监 测控制程序 产品品质监控管理程序
1.不了解监测频次 2.监测公司不正规
合理监测有效评价公 司管理体系运行实效
2
1
1
低风险
完善公司的内部管理制度，优 化内部管理
研发中心 工程部 自动化
1
2
低风险
规定监测频次，及加强质量/环 安方面培训
公共事务部 品质部
13
3、数据录入不准确，导致后续工作 2、本地服务器迁至
所依据信息错误，做出不当决策。 云端，解决数据定时
备份及远程办公需求
风险后果 或错失机 可能 遇的严重 性
程度
3
1
综合 分值
3
级别
应对措施
1.硬件的维护； 2.软件的维护与升级； 3.软件安装管理； 中风险 4.防火墙与定期杀毒； 5.系统备份与数据备份； 6.用户组与密码管理； 7.数据输入与校对。
文件受控率 100%
文件管理程序 记录控制程序
1、文件内容不切实际、审批流程错
误； 2、文件编制内容错误、格式错误、 编号错误； 3、文件发放回收不及时、文件发放 回收部门不全、内容错有作业 都可追溯，提高工作 效率，职能清晰
风险因素识别与评价表(给水排水管道工程危险源)
单位（部门）： 年 月 日 编 号：
序号
作业活动
时态
状态
风险因素
存在期间
可能导致的事故
风险评价
重大危险
可能性
伤害程度
风险种类
是
否
9
给水排水管道工程
现在
正常
支撑材料材质及规格不合格，撑板支撑的横梁、纵梁和横撑的布置不符合规定
沟槽开挖
坍塌
10
给水排水管道工程
现在
正常
在软土或其他不稳定土层中采用撑板支撑时，开始支撑的开挖沟槽深度超过1.0m
预制管安装与铺设
坍塌/中毒/淹溺
23
给水排水管道工程
现在
正常
与其他管道交叉的给排水管道无规定处理措施
预制管安装与铺设
砸伤
质量/环境/职业健康安全管理体系
风险因素识别与评价表
单位（部门）： 年 月 日 编 号：
序号
作业活动
时态
状态
风险因素
存在期间
可能导致的事故
风险评价
重大危险
可能性
伤害程度
风险种类
是
否
管渠的混凝土强度未达到设计规定
水压试验
坍塌
36
给水排水管道工程
现在
正常
试验管段堵板不合格，应急准备不充分
水压试验
物体打击
施工准备
综合事故
3
给水排水管道工程
现在
正常
支撑防护不符合规定要求
施工准备
坍塌/坠落
4
给水排水管道工程
现在
正常
施工需用的机械设备未经鉴定合格
施工准备
机械伤害
5
给水排水管道工程
序号
作业活动
时态
状态
风险因素
存在期间
可能导致的事故
风险评价
重大危险
可能性
伤害程度
风险种类
是
否
9
给水排水管道工程
现在
正常
支撑材料材质及规格不合格，撑板支撑的横梁、纵梁和横撑的布置不符合规定
沟槽开挖
坍塌
10
给水排水管道工程
现在
正常
在软土或其他不稳定土层中采用撑板支撑时，开始支撑的开挖沟槽深度超过1.0m
预制管安装与铺设
坍塌/中毒/淹溺
23
给水排水管道工程
现在
正常
与其他管道交叉的给排水管道无规定处理措施
预制管安装与铺设
砸伤
质量/环境/职业健康安全管理体系
风险因素识别与评价表
单位（部门）： 年 月 日 编 号：
序号
作业活动
时态
状态
风险因素
存在期间
可能导致的事故
风险评价
重大危险
可能性
伤害程度
风险种类
是
否
管渠的混凝土强度未达到设计规定
水压试验
坍塌
36
给水排水管道工程
现在
正常
试验管段堵板不合格，应急准备不充分
水压试验
物体打击
施工准备
综合事故
3
给水排水管道工程
现在
正常
支撑防护不符合规定要求
施工准备
坍塌/坠落
4
给水排水管道工程
现在
正常
施工需用的机械设备未经鉴定合格
施工准备
机械伤害
5
给水排水管道工程
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
生产中断
4
C3
生产服务
提供的控 制
未进行安全防护 或者员工违规操
作。
员工安全意识不强或者公司 未配发必要的劳动保护用
品，或者未建立安全操作规 范
生产中断，员工产生危害
5
物料使用错误
上线前未检查物料或者尾料 未标识清楚。
产品报废
4
未佩戴相关劳动 员工安全意识不强或者公司 防护用品 未配发必要的劳动保护用品
风险评估小组组长： 风险评估小组成员：
编 对象/运 风险因素/失效
号 行过程
模式
风险描述（失效原因）
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险后果/失效后果
SO
评估日期：
说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度； RPN：风险系数=S*O*D
现行的控制措施
起始 D
RPN
建议采取的措施
采取措施后的等级 措施有
2
特殊工序未作特 殊管控
特殊工序未识别
产品不良率高，影响目标达成 3
C3
c3:产品 生产服务 提供的控
必要的检验项目 未策划或者遵循
的法规错误
未了解客户要求和产品遵循 的标准
导致产品安全问题，和功能性 能问题没有及时发现
4
制
1
ERP系统控制，制造单入ERP系统 后，自动通知生管排单
2
2
建立生产异常反馈流程。将生产异 常报告给生管，以掌握生产进度。
3
线上产品每测试工序完成后的放置 方式。3、检验后进行记录， 避免
1
遗漏
1、培训生产组长现场管理知识， 2 同时要求班组长开拉后检查生产状 2
况。
12
危险有害因素识别及风险评价表
D
3
6
3
54
2
执行员工出差安全管理程序
0
财产损失
D
3
1
3
9
1
0
乘座非法营运车辆
人员伤亡
D
1
6
15
90
3
1
财产损失
D
1
1
3
3
1
0
工作地自然环境恶劣
意外伤害
D
1
3
15
45
2
0
身体素质差
生病、死亡
D
0.5
6
7
42
2
0
住宿条件差
人员伤害
D
3
6
3
54
2
0
财产损失
D
3
1
3
9
1
0
乘坐夜车
人员伤害
D
1
6
1
6
1
0
24
食堂就餐
食品不卫生
生病、食物中毒
D
3
6
7
126
3
加强对食堂承包方监督管理，加强食品安全卫生监督检查,定期对食物中毒事故应急预案进行演练
1
填表：李寿杰审核：钟利军批准：陈柏新批准日期：2017年1月10 日
判别依据栏：A违反法律法规;B曾发生过事故仍未采取有效措施；C严重违规,重大隐患或企业主观确定;D作业条件危险性评价（LEC）法。若判别依据为A、B、C或LEC法中C值≥40,风险级别为五、四、三级,“不可容许风险”填“1”否则填“0”。
3
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
1
操作者未戴防护眼镜
D
3
6
3
54
2
执行员工出差安全管理程序
0
财产损失
D
3
1
3
9
1
0
乘座非法营运车辆
人员伤亡
D
1
6
15
90
3
1
财产损失
D
1
1
3
3
1
0
工作地自然环境恶劣
意外伤害
D
1
3
15
45
2
0
身体素质差
生病、死亡
D
0.5
6
7
42
2
0
住宿条件差
人员伤害
D
3
6
3
54
2
0
财产损失
D
3
1
3
9
1
0
乘坐夜车
人员伤害
D
1
6
1
6
1
0
24
食堂就餐
食品不卫生
生病、食物中毒
D
3
6
7
126
3
加强对食堂承包方监督管理，加强食品安全卫生监督检查,定期对食物中毒事故应急预案进行演练
1
填表：李寿杰审核：钟利军批准：陈柏新批准日期：2017年1月10 日
判别依据栏：A违反法律法规;B曾发生过事故仍未采取有效措施；C严重违规,重大隐患或企业主观确定;D作业条件危险性评价（LEC）法。若判别依据为A、B、C或LEC法中C值≥40,风险级别为五、四、三级,“不可容许风险”填“1”否则填“0”。
3
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
1
操作者未戴防护眼镜
D
危险源风险辨识及评价表
钢筋切断机外壳脱落，松动
1
2
7
14
D
由机电人员进行维修加固
钢筋切断机刀口有两处破损
3
1
7
21
D
由机电人员更换，更换后经检查符合安全要求方可投入使用
对焊机作业时,没有配备灭火器材
3
6
3
54
D
将对焊机周围的易燃物品远离，按照《职业健康安全管理制度》配备干粉或泡沫灭火器
钢筋机具没有重复接地
1
1
15
15
D
由机电人员按照JGJ46-88标准要求增加
横杆的端头与扣件的中心小于10CM
0．5
6
15
45
D
架工班组应按照JGJ130-2001标准的要求，经过检查符合安全要求后方能投入使用
水平杆搭接间隔不符合安全要求
0．5
6
7
21
D
同上
竹脚手板没有铺满，且没有固定
1
6
15
90
C
架工班组应按照JGJ130-2001标准的要求，经过检查符合安全要求后方能投入使用
冲击钻使用时发出的噪音
6
1
D
给操作人员配发耳塞，并定时轮换
振动危害
冲击钻使用时产生的振动
6
1
D
按照冲击钻使用要求进行操作，并定时轮换
作业环境不良
夏天高温作业，容易中暑
10
6
1
60
D
增加通风设施，并及时发放防暑降温用品
在狭窄空间内作业及未设置防护设施处作业
6
2
7
84
C
增设防护设施，经过验收符合安全要求后方可使用
D
按照《落地式双排竹脚手架》标准（福建地方标准），对不符合标准要求的杆件全部更换，经过检查符合安全要求后方可使用
1
2
7
14
D
由机电人员进行维修加固
钢筋切断机刀口有两处破损
3
1
7
21
D
由机电人员更换，更换后经检查符合安全要求方可投入使用
对焊机作业时,没有配备灭火器材
3
6
3
54
D
将对焊机周围的易燃物品远离，按照《职业健康安全管理制度》配备干粉或泡沫灭火器
钢筋机具没有重复接地
1
1
15
15
D
由机电人员按照JGJ46-88标准要求增加
横杆的端头与扣件的中心小于10CM
0．5
6
15
45
D
架工班组应按照JGJ130-2001标准的要求，经过检查符合安全要求后方能投入使用
水平杆搭接间隔不符合安全要求
0．5
6
7
21
D
同上
竹脚手板没有铺满，且没有固定
1
6
15
90
C
架工班组应按照JGJ130-2001标准的要求，经过检查符合安全要求后方能投入使用
冲击钻使用时发出的噪音
6
1
D
给操作人员配发耳塞，并定时轮换
振动危害
冲击钻使用时产生的振动
6
1
D
按照冲击钻使用要求进行操作，并定时轮换
作业环境不良
夏天高温作业，容易中暑
10
6
1
60
D
增加通风设施，并及时发放防暑降温用品
在狭窄空间内作业及未设置防护设施处作业
6
2
7
84
C
增设防护设施，经过验收符合安全要求后方可使用
D
按照《落地式双排竹脚手架》标准（福建地方标准），对不符合标准要求的杆件全部更换，经过检查符合安全要求后方可使用
危险有害因素识别及风险评价表
工作场地狭小，安全距离内有电焊、切割等明火作业
D
6
3
7
126
3
修建油漆操作专用施工场所
1
工作环境通风条件差
D
6
6
3
108
3
1
未正确穿戴劳保用品
D
3
6
3
54
2
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
0
回油箱内照明用行灯非安全电压
C
制定并实施配置36V安全行灯变压器管理方案
1
17
产品设计
未选择安全环保性元器件
D
3
3
3
27
2
0
吃刀量过大，砂轮破裂飞出
D
3
3
3
27
2
0
使用有缺陷的砂轮
D
3
6
7
126
3
1
砂轮未退到安全位置时，测量、装卸工件
D
3
3
7
63
2
0
15
刨床操作
工件装夹不牢固
机械伤害
D
3
3
7
63
2
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
0
未停车调整行车挡铁
D
3
3
7
63
2
0
未停车测量工件、清扫铁削
D
6
3
7
126
压力油喷出伤人
D
3
3
1
9
1
正确安装密封件
0
法兰紧固螺丝不均匀
D
3
3
1
9
1
螺丝紧固压匀
0
施加压力过高
D
6
3
7
126
3
修建油漆操作专用施工场所
1
工作环境通风条件差
D
6
6
3
108
3
1
未正确穿戴劳保用品
D
3
6
3
54
2
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
0
回油箱内照明用行灯非安全电压
C
制定并实施配置36V安全行灯变压器管理方案
1
17
产品设计
未选择安全环保性元器件
D
3
3
3
27
2
0
吃刀量过大，砂轮破裂飞出
D
3
3
3
27
2
0
使用有缺陷的砂轮
D
3
6
7
126
3
1
砂轮未退到安全位置时，测量、装卸工件
D
3
3
7
63
2
0
15
刨床操作
工件装夹不牢固
机械伤害
D
3
3
7
63
2
执行安全技术操作规程，并加强监督管理
0
未停车调整行车挡铁
D
3
3
7
63
2
0
未停车测量工件、清扫铁削
D
6
3
7
126
压力油喷出伤人
D
3
3
1
9
1
正确安装密封件
0
法兰紧固螺丝不均匀
D
3
3
1
9
1
螺丝紧固压匀
0
施加压力过高
风险源识别与风险评价表
设备区域
触电
电器老化（配电柜、电闸箱）
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
6
3
18
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
熄焦车行驶中
机械伤害
熄焦车作业范围内
1
6
7
42
3
1
6
7
42
3
劳保穿戴符合规定、配合密切、符合操作规定。严禁靠近各类传动动力部位工作。
16
侧装车
设备区域
触电、机械伤害
电器老化（配电柜、电闸箱），其他动力部位
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备。加强联系，加强安全操作。
电器开关
触电
操作电器开关
3
6
7
18
4
加强检查不准用湿手触摸电器开关
托煤板
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
3
3
9
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
高温作业
中暑
工作中
3
3
1
9
1
备好防暑降温物品、避免人员是畤冏的接斶做好预防
3
拦焦车
设备区域
触电
电源老化（配电柜、电网箱）
3
6
7
126
4
加强检查甯器借,按规定使用重器^倚
触电
电器老化（配电柜、电闸箱）
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
6
3
18
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
熄焦车行驶中
机械伤害
熄焦车作业范围内
1
6
7
42
3
1
6
7
42
3
劳保穿戴符合规定、配合密切、符合操作规定。严禁靠近各类传动动力部位工作。
16
侧装车
设备区域
触电、机械伤害
电器老化（配电柜、电闸箱），其他动力部位
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备。加强联系，加强安全操作。
电器开关
触电
操作电器开关
3
6
7
18
4
加强检查不准用湿手触摸电器开关
托煤板
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
3
3
9
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
高温作业
中暑
工作中
3
3
1
9
1
备好防暑降温物品、避免人员是畤冏的接斶做好预防
3
拦焦车
设备区域
触电
电源老化（配电柜、电网箱）
3
6
7
126
4
加强检查甯器借,按规定使用重器^倚
公司2021年度风险识别、风险分析与评价表
信息交流不充分
5
1
5
是
A
16
施工机具管理过程
施工升降机等建筑起重机械倒塌、坠落等起重伤害
5
1
5
是
A
钢筋机械、木工机械、手持电动工具等施工机具的机械伤害、触电、物体打击等伤害。
5
1
5
是
A
17
监视和测量资源管理过程
1）每月对监视测量资源进行巡查抽检（抽查率5%~10%），确保计量、监测1数据的正确性、有效性。
19
施工管理过程
8.1现场施工条件的变化的不确定因素，如断路、相关方干扰
5
1
5
是
A
8.2危险性较大的分部分项工程或关键过程失控潜在的重大质量、环境、安全隐患
5
1
5
是
A
对安全防护重大风险监控不力，导致安全事件。
5
1
5
是
A
20
试验、检验、验收管理过程
未按规定对原材料、试块、试件进行检验和抽样复试，导致其安全性能达不到要求。污染物超标。
5
1
5
是
A
09
采购管理过程
重要物资供方的关键技术人员流失
5
1
5
是
A
10
顾客管理过程
顾客投诉得不到及时回复或者回复不能令顾客满意
5
1
5
是
A
未能满足国家相关法律法规要求
5
1
5
是
A
未了解产品的预期寿命而导致环境污染发生
5
1
5
是
A
不了解产品性质和使用方法导致发生安全事故
5
1
5
5
1
5
是
A
16
施工机具管理过程
施工升降机等建筑起重机械倒塌、坠落等起重伤害
5
1
5
是
A
钢筋机械、木工机械、手持电动工具等施工机具的机械伤害、触电、物体打击等伤害。
5
1
5
是
A
17
监视和测量资源管理过程
1）每月对监视测量资源进行巡查抽检（抽查率5%~10%），确保计量、监测1数据的正确性、有效性。
19
施工管理过程
8.1现场施工条件的变化的不确定因素，如断路、相关方干扰
5
1
5
是
A
8.2危险性较大的分部分项工程或关键过程失控潜在的重大质量、环境、安全隐患
5
1
5
是
A
对安全防护重大风险监控不力，导致安全事件。
5
1
5
是
A
20
试验、检验、验收管理过程
未按规定对原材料、试块、试件进行检验和抽样复试，导致其安全性能达不到要求。污染物超标。
5
1
5
是
A
09
采购管理过程
重要物资供方的关键技术人员流失
5
1
5
是
A
10
顾客管理过程
顾客投诉得不到及时回复或者回复不能令顾客满意
5
1
5
是
A
未能满足国家相关法律法规要求
5
1
5
是
A
未了解产品的预期寿命而导致环境污染发生
5
1
5
是
A
不了解产品性质和使用方法导致发生安全事故
5
1
5
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
营销部
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
5、危险源识别、风险评价表
38.
机动车辆进行检修
1、车辆在检修及行驶中发生燃料溢漏，电器和线路短路等发生火灾
车辆受损、人员伤害
0.5
0.1
40
不定级
1.禁止使用直接供油的方式发动车辆和行驶，2.禁止使用汽油擦车和清洗发动机。3.机动车内应配备有效的防火设备。4.驾驶员应经常检查燃料系统的密封情况，如发生泄漏应立即处理。5.运输易燃易爆等危险品时，乘车人员严禁吸烟和使用明火，并设专人负责车辆的安全。停车时，安全负责人不准离开车辆。6.乘车人在车内吸烟，不准向车外和车厢内扔烟头和火种。7.驾驶员应保证车辆电路的完好，不准用短路的方式检查电路的通断，电瓶及裸露的电器接头附近不准放置金属工具和其他物品。8.停车后驾驶员应检查油、电路是否可靠，关闭电源开关，长时间停放车辆应切断总电源开关，并放出多余的燃料。9.不许使用明火察看燃油的容量。
39.
车辆轮胎
1、车辆轮胎不符合技术要求发生爆胎、漏气，引起车辆失控造成事故
车辆受损、人员伤害
1
0.1
40
四级
1.根据车型选用高一个速度等级代码、无内胎、纵向花纹一致的子午线轮胎，定期进行平衡测试和配重校验。2.上公路前，检查全部车轮气压是否符合本车型标准，轮胎有无破损。3.夏季高温气候下行车，要按时停车休息，给轮胎降温，避免长时间高速行车。4.车轮爆裂，驾驶员不得惊慌，全力控制方向盘，保持车身正直向前，迅速抢挂低速档，利用发动机牵阻车辆速度。当发动机牵阻作用尚未控制车速时，千万不能使用脚制动，可再次挂入低一级档位，或缓位手制动。
34.
夜间、雨天、雾天、大风气天气行车
1、夜间行车照明不良
车辆受损、人员伤害
3
2
7
四级
1.夜间行驶，应保证灯光、信号良好，降低行驶速度。2 .驾驶人员应保持旺盛的精力，严禁疲劳驾驶。3.夜间调头、倒车时要注意车辆和行人，确认周围安全后再进行。
机动车辆进行检修
1、车辆在检修及行驶中发生燃料溢漏，电器和线路短路等发生火灾
车辆受损、人员伤害
0.5
0.1
40
不定级
1.禁止使用直接供油的方式发动车辆和行驶，2.禁止使用汽油擦车和清洗发动机。3.机动车内应配备有效的防火设备。4.驾驶员应经常检查燃料系统的密封情况，如发生泄漏应立即处理。5.运输易燃易爆等危险品时，乘车人员严禁吸烟和使用明火，并设专人负责车辆的安全。停车时，安全负责人不准离开车辆。6.乘车人在车内吸烟，不准向车外和车厢内扔烟头和火种。7.驾驶员应保证车辆电路的完好，不准用短路的方式检查电路的通断，电瓶及裸露的电器接头附近不准放置金属工具和其他物品。8.停车后驾驶员应检查油、电路是否可靠，关闭电源开关，长时间停放车辆应切断总电源开关，并放出多余的燃料。9.不许使用明火察看燃油的容量。
39.
车辆轮胎
1、车辆轮胎不符合技术要求发生爆胎、漏气，引起车辆失控造成事故
车辆受损、人员伤害
1
0.1
40
四级
1.根据车型选用高一个速度等级代码、无内胎、纵向花纹一致的子午线轮胎，定期进行平衡测试和配重校验。2.上公路前，检查全部车轮气压是否符合本车型标准，轮胎有无破损。3.夏季高温气候下行车，要按时停车休息，给轮胎降温，避免长时间高速行车。4.车轮爆裂，驾驶员不得惊慌，全力控制方向盘，保持车身正直向前，迅速抢挂低速档，利用发动机牵阻车辆速度。当发动机牵阻作用尚未控制车速时，千万不能使用脚制动，可再次挂入低一级档位，或缓位手制动。
34.
夜间、雨天、雾天、大风气天气行车
1、夜间行车照明不良
车辆受损、人员伤害
3
2
7
四级
1.夜间行驶，应保证灯光、信号良好，降低行驶速度。2 .驾驶人员应保持旺盛的精力，严禁疲劳驾驶。3.夜间调头、倒车时要注意车辆和行人，确认周围安全后再进行。
过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理
54
工程部
料检验
检出
产
验
程序》
S6 过
后续无法生
55
不合格产品流
未按要求进行检
程 及 成 工程部
产
到下工序
验
56 品检验
客户投诉
影响产品的 不合格品标识不 《不合格品控制
57 S 7 不
使用效果 清
程序》
合 格 品 工程部 不合格品流出
质量成本增
《品质计划控制
58 管理
误测
加
程序》
59 S 8 仓
帐实不符
团销售之间确定。
C 1 合 财务部
公司的战略集中
同及订 /营销
做 好 集 团 销 售 ，只
单管理 部
销售人员的不稳
为集团品牌产品
定无法对产品价
23
代 工 ，体 团 有 专 业
报价低，低于 造成经营亏 格 准 确 及 变 动 情
销 售 团 队 ，价 格 有
成本价
损
况把握市场行情
公司总经理和集
团销售之间确定。
5
总务部
识别评价程序》要 识别评价程序》要
识别及
别齐全
对环境的影
求执行
求执行
评价
环境因素评价 响
6
缺失
公司运营活动对
法律法规收集
严 格 按《 环 境 法 律
7
环境影响的理解
不全
法规识别及合规
M3 法
欠缺
违反法律法
性评价控制程序》
律法规
法律法规未及
8
规要求，被 未及时检索
要求执行
识 别 及 总务部 时更新
追究法律责
合规性
风险和机遇识别评价表(质量体系)
根据交货达成率及客诉中关于产品防护方
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
风险因素识别表
6
日照、采光影响
与规划限值之间关系，日照减少率，日照减少绝对量，受影响范围、性质（住宅、学校、养老院、医院病房或其他）和数量（面积、户数）等
项目全线采用高架敷设，沿线主要与北段已经建设的大学区、地理所、员工宿舍及南段北环路比较近，附近部分住宅区沟通不好，存在抵制项目建设的风险
7
文明施工和质量安全管理
违反文明施工和质量安全管理的相关规定，造成环境污染，停水、停电、停气，影响交通等突发情况和质量安全事故等
施工单位是否制定合理的施工组织方案及进度，是否严格执行文明施工的相关规定，能否造成环境污染、停水、停电、影响交通等情况发生，干扰周边居民生产生活的风险
宏
观
经
济
社
会
环
境
8
对公共配套设施的影响
对教育、医疗、体育、文化、便民服务、公厕等配套设施建设、运行的影响等
3
土地房屋征收征用补偿资金
资金来源、数量、落实情况
资金筹措方案符合国家现行规定，若拆迁户互相攀比，大幅度增加拆迁成本，存在增加资金部分难以落实、资金落实是否及时的风险
4
土地房屋征收征用补偿标准
实物或货币补偿与市场价格之间的关系、与近期类似地块补偿标准之间的关系（过多或过少均为欠合理）
长春市总规中土地区片地价与本项目冲突的风险，同一项目各区之间补偿标准不统一，存在失地农民互相攀比，不接受的风险
生
态
环
境
影
响
5
噪声和振动、固体废弃物、电磁辐射、放射线影响
厂界内、沿线、物料运输过程中各源自染物排放与环保排放标准限值之间的关系，与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系等，包括施工期、运行期两个阶段
在建设及运营过程中，会产生一定的噪音，会产生一定的电磁辐射及放射线，尤其是夜间施工及材料、固体废弃物的运输，主要涉及北段已建设的大学区及北环路部分住宅区，影响周边居民休息，造成施工及运营期被抵制的风险
日照、采光影响
与规划限值之间关系，日照减少率，日照减少绝对量，受影响范围、性质（住宅、学校、养老院、医院病房或其他）和数量（面积、户数）等
项目全线采用高架敷设，沿线主要与北段已经建设的大学区、地理所、员工宿舍及南段北环路比较近，附近部分住宅区沟通不好，存在抵制项目建设的风险
7
文明施工和质量安全管理
违反文明施工和质量安全管理的相关规定，造成环境污染，停水、停电、停气，影响交通等突发情况和质量安全事故等
施工单位是否制定合理的施工组织方案及进度，是否严格执行文明施工的相关规定，能否造成环境污染、停水、停电、影响交通等情况发生，干扰周边居民生产生活的风险
宏
观
经
济
社
会
环
境
8
对公共配套设施的影响
对教育、医疗、体育、文化、便民服务、公厕等配套设施建设、运行的影响等
3
土地房屋征收征用补偿资金
资金来源、数量、落实情况
资金筹措方案符合国家现行规定，若拆迁户互相攀比，大幅度增加拆迁成本，存在增加资金部分难以落实、资金落实是否及时的风险
4
土地房屋征收征用补偿标准
实物或货币补偿与市场价格之间的关系、与近期类似地块补偿标准之间的关系（过多或过少均为欠合理）
长春市总规中土地区片地价与本项目冲突的风险，同一项目各区之间补偿标准不统一，存在失地农民互相攀比，不接受的风险
生
态
环
境
影
响
5
噪声和振动、固体废弃物、电磁辐射、放射线影响
厂界内、沿线、物料运输过程中各源自染物排放与环保排放标准限值之间的关系，与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系等，包括施工期、运行期两个阶段
在建设及运营过程中，会产生一定的噪音，会产生一定的电磁辐射及放射线，尤其是夜间施工及材料、固体废弃物的运输，主要涉及北段已建设的大学区及北环路部分住宅区，影响周边居民休息，造成施工及运营期被抵制的风险
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风险种类
是
否
1
土石方工程/土石方开挖
放坡不符合要求
土方石坍塌
有可能
严重伤害
重大风险
√
2
土石方工程/土石方开挖
临边无防护或有缺陷
高处坠落，物体打击
有可能
中度伤害
中度风险
√
3
土石方工程/土石方开挖
基坑支护不符合要求
坍塌
有可能
严重伤害
重大风险
√
4
土石方工程/土石方爆破
爆破发生盲炮
火药爆炸
不可能
中度伤害
可允许风险
可允许风险
√
35
主体工程/钢筋工程
钢筋冷拉地锚安装不牢
机具伤害
有可能
中度伤害
中度风险
√
36
主体工程/钢筋工程
电渣压力焊架体不符合要求
高处坠落
有可能
中度伤害
中度风险
√
37
主体工程/钢筋工程
电焊机防护缺陷
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
38
主体工程/钢筋工程
人工搬运钢筋方法不当
物体打击
有可能
轻微伤害
可允许风险
物体打击
有可能
中度伤害
中度风险
√
44
主体工程/木作工程
锯末、刨花及木料存放不当
火灾
有可能
严重伤害
重大风险
√
45
主体工程/木作工程
木料堆放不规范
坍塌
有可能
严重伤害
重大风险
√
46
主体工程/机械操作
违章作业
机具伤害
有可能
严重伤害
不允许风险
√
47
主体工程/高处作业
支模、绑筋、浇砼、砌筑等
作业防护缺陷
物体打击
√
13
地基与基础/机械挖土
违章操作
机械伤害
有可能
中度伤害
中度风险
√
14
地基与基础/降水作业
进口防护缺陷
高处坠落
不可能
严重伤害
中度风险
√
15
地基与基础/降水作业
线路拉结不规范
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
16
地基与基础/回填土
粉尘排放
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
17
地基与基础/回填土
打夯机漏电
土方坍塌
√
117
办公室/复印文件
臭氧排放
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
118
办公室/复印文件
铅中毒
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
119
机关办公楼文件
线路老化
火灾，触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
120
使用小电器
违章使用
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
121
施工现场临时用电/外电防护
与外电架空线路小于安全距离又无防护
质量/环境/职业健康安全管理体系文件
风险因素识别与评价表
编制：石文纲
审批：张建强
山西建筑工程（集团）总公司二分公司
二O一一年三月
质量/环境/职业健康安全管理体系
风险因素识别与评价表
单位（部门）：二分公司2011年3月15日编号：01
序号
作业活动
风险因素
可能导致的事故
风险评价
重大危险因素
可能性
伤害程度
中度伤害
中度风险
√
9
土石方工程/潜孔钻使用
用电线路拉结不规范，绝缘差
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
10
土石方工程/风钻使用
噪声、粉尘、振动
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
11
土石方工程/土方运输
运输车违章
车辆伤害
有可能
中度伤害
中度风险
√
12
地基与基础/测量放线
撒白灰眯眼
腐蚀眼睛
有可能
轻微伤害
可允许风险
很可能
严重伤害
不允许风险
√
56
主体工程/现场临时用电
避雷针设置不规范
雷击
很可能
严重伤害
不允许风险
√
57
主体工程/砌筑工程
操作砂浆机违章
机具伤害
很可能
严重伤害
中度风险
√
58
主体工程/四口、临边防护
无防护或防护不严
物体打击，高处坠落
有可能
中度伤害
不允许风险
√
59
主体工程/焊接工程
氧气或乙炔气瓶与明火间距近，
重大风险
√
83
主体工程/卸料平台的搭设、使用
绳卡松脱
高处坠落
有可能
严重伤害
重大风险
√
84
主体工程/卸料平台的搭设、使用
安全网破损
物体打击
有可能
中度伤害
中度风险
√
85
主体工程/卸料平台的搭设、使用
上料平台超载附绳不起作用
平台倾覆
有可能
中度伤害
中度风险
√
86
屋面工程/卷材铺设
喷灯烧烤不当
灼烫
有可能
中度伤害
√
39
主体工程/砼工程
砼振捣器漏电
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
40
主体工程/砼工程
砼振捣棒振动
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
41
主体工程/砼工程
砼输送泵噪声排放
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
42
主体工程/砼工程
布料机安装底座不牢
坍塌
有可能
严重伤害
重大风险
√
43
主体工程/砼工程
布料机安装软管破裂
有可能
严重伤害
重大风险
√
52
主体工程/施工电梯
安全装置失灵
起重伤害
很可能
严重伤害
重大风险
√
53
主体工程/脚手架工程
架体搭设不规范
架体坍塌
很可能
严重伤害
重大风险
√
54
主体工程/脚手架工程
脚手架搭拆违章作业
高处坠落、物体打击
很可能
严重伤害
不允许风险
√
55
主体工程/现场临时用电
线路敷设不规范，绝缘层破损
触电
√
108
安装工程/钢管铅退火
操作不当
灼烫
有可能
中度伤害
中度风险
√
109
安装工程/电线头挂锡
操作不当
爆溅、灼烫
有可能
中度伤害
中度风险
√
110
安装工程/电炉化锡
电炉使用不当或线路老化
火灾
有可能
中度伤害
中度风险
√
111
安装工程/容器内施工
缺氧
窒息
有可能
严重伤害
重大风险
√
112
安装工程/电炉化锡
电炉使用不当
124
施工现场临时用电/电器装置
闸具、熔断器参数与设备容器不匹配，
安装不符合要求，用其他金属丝代替熔丝
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
125
施工现场临时用电/碘钨灯的
使用
使用不当
触电，火灾
有可能
严重伤害
重大风险
√
126
施工现场临时用电/现场照明
需要照明的场所无照明
各种事故
有可能
严重伤害
重大风险
√
127
施工现场临时用电/现场照明
√
5
土石方工程/土石方爆破
炸药量控制不当或爆破选点、分布不合理
石块飞溅打击
不可能
轻微伤害
可忽略风险
√
6
土石方工程/爆破排险作业
误操作或防护不当
物体打击高处坠落
不可能
中度伤害
可允许风险
√
7
土石方工程/雷管、炸药
使用存放不当
爆炸
有可能
严重伤害
重大风险
√
8
土石方工程/潜孔钻使用
噪声、粉尘排放
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
92
屋面工程/拌制蛭石、炉渣等
粉尘排放
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
93
屋面工程/聚胺脂保温施工
有毒气体排放
影响人体健康
有可能
严重伤害
严重风险
√
94
屋面工程/彩虹板安装
违章指挥、操作失误
机械伤害、高处坠落
有可能
严重伤害
严重风险
√
95
装修工程/外装修、室内抹灰，油漆涂料、门窗安装等高处作业
中度伤害
重大风险
√
64
主体工程/机械操作
木工、钢筋、砼搅拌机等机械
漏电
触电
有可能
中度伤害
重大风险
√
65
主体工程/金属焊接、电锯
作业、砼搅拌、砼振捣
作业环境不良，个人防护不当
尘毒、触电、眼睛损伤
等危害
是
否
1
土石方工程/土石方开挖
放坡不符合要求
土方石坍塌
有可能
严重伤害
重大风险
√
2
土石方工程/土石方开挖
临边无防护或有缺陷
高处坠落，物体打击
有可能
中度伤害
中度风险
√
3
土石方工程/土石方开挖
基坑支护不符合要求
坍塌
有可能
严重伤害
重大风险
√
4
土石方工程/土石方爆破
爆破发生盲炮
火药爆炸
不可能
中度伤害
可允许风险
可允许风险
√
35
主体工程/钢筋工程
钢筋冷拉地锚安装不牢
机具伤害
有可能
中度伤害
中度风险
√
36
主体工程/钢筋工程
电渣压力焊架体不符合要求
高处坠落
有可能
中度伤害
中度风险
√
37
主体工程/钢筋工程
电焊机防护缺陷
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
38
主体工程/钢筋工程
人工搬运钢筋方法不当
物体打击
有可能
轻微伤害
可允许风险
物体打击
有可能
中度伤害
中度风险
√
44
主体工程/木作工程
锯末、刨花及木料存放不当
火灾
有可能
严重伤害
重大风险
√
45
主体工程/木作工程
木料堆放不规范
坍塌
有可能
严重伤害
重大风险
√
46
主体工程/机械操作
违章作业
机具伤害
有可能
严重伤害
不允许风险
√
47
主体工程/高处作业
支模、绑筋、浇砼、砌筑等
作业防护缺陷
物体打击
√
13
地基与基础/机械挖土
违章操作
机械伤害
有可能
中度伤害
中度风险
√
14
地基与基础/降水作业
进口防护缺陷
高处坠落
不可能
严重伤害
中度风险
√
15
地基与基础/降水作业
线路拉结不规范
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
16
地基与基础/回填土
粉尘排放
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
17
地基与基础/回填土
打夯机漏电
土方坍塌
√
117
办公室/复印文件
臭氧排放
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
118
办公室/复印文件
铅中毒
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
119
机关办公楼文件
线路老化
火灾，触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
120
使用小电器
违章使用
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
121
施工现场临时用电/外电防护
与外电架空线路小于安全距离又无防护
质量/环境/职业健康安全管理体系文件
风险因素识别与评价表
编制：石文纲
审批：张建强
山西建筑工程（集团）总公司二分公司
二O一一年三月
质量/环境/职业健康安全管理体系
风险因素识别与评价表
单位（部门）：二分公司2011年3月15日编号：01
序号
作业活动
风险因素
可能导致的事故
风险评价
重大危险因素
可能性
伤害程度
中度伤害
中度风险
√
9
土石方工程/潜孔钻使用
用电线路拉结不规范，绝缘差
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
10
土石方工程/风钻使用
噪声、粉尘、振动
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
11
土石方工程/土方运输
运输车违章
车辆伤害
有可能
中度伤害
中度风险
√
12
地基与基础/测量放线
撒白灰眯眼
腐蚀眼睛
有可能
轻微伤害
可允许风险
很可能
严重伤害
不允许风险
√
56
主体工程/现场临时用电
避雷针设置不规范
雷击
很可能
严重伤害
不允许风险
√
57
主体工程/砌筑工程
操作砂浆机违章
机具伤害
很可能
严重伤害
中度风险
√
58
主体工程/四口、临边防护
无防护或防护不严
物体打击，高处坠落
有可能
中度伤害
不允许风险
√
59
主体工程/焊接工程
氧气或乙炔气瓶与明火间距近，
重大风险
√
83
主体工程/卸料平台的搭设、使用
绳卡松脱
高处坠落
有可能
严重伤害
重大风险
√
84
主体工程/卸料平台的搭设、使用
安全网破损
物体打击
有可能
中度伤害
中度风险
√
85
主体工程/卸料平台的搭设、使用
上料平台超载附绳不起作用
平台倾覆
有可能
中度伤害
中度风险
√
86
屋面工程/卷材铺设
喷灯烧烤不当
灼烫
有可能
中度伤害
√
39
主体工程/砼工程
砼振捣器漏电
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
40
主体工程/砼工程
砼振捣棒振动
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
41
主体工程/砼工程
砼输送泵噪声排放
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
42
主体工程/砼工程
布料机安装底座不牢
坍塌
有可能
严重伤害
重大风险
√
43
主体工程/砼工程
布料机安装软管破裂
有可能
严重伤害
重大风险
√
52
主体工程/施工电梯
安全装置失灵
起重伤害
很可能
严重伤害
重大风险
√
53
主体工程/脚手架工程
架体搭设不规范
架体坍塌
很可能
严重伤害
重大风险
√
54
主体工程/脚手架工程
脚手架搭拆违章作业
高处坠落、物体打击
很可能
严重伤害
不允许风险
√
55
主体工程/现场临时用电
线路敷设不规范，绝缘层破损
触电
√
108
安装工程/钢管铅退火
操作不当
灼烫
有可能
中度伤害
中度风险
√
109
安装工程/电线头挂锡
操作不当
爆溅、灼烫
有可能
中度伤害
中度风险
√
110
安装工程/电炉化锡
电炉使用不当或线路老化
火灾
有可能
中度伤害
中度风险
√
111
安装工程/容器内施工
缺氧
窒息
有可能
严重伤害
重大风险
√
112
安装工程/电炉化锡
电炉使用不当
124
施工现场临时用电/电器装置
闸具、熔断器参数与设备容器不匹配，
安装不符合要求，用其他金属丝代替熔丝
触电
有可能
严重伤害
重大风险
√
125
施工现场临时用电/碘钨灯的
使用
使用不当
触电，火灾
有可能
严重伤害
重大风险
√
126
施工现场临时用电/现场照明
需要照明的场所无照明
各种事故
有可能
严重伤害
重大风险
√
127
施工现场临时用电/现场照明
√
5
土石方工程/土石方爆破
炸药量控制不当或爆破选点、分布不合理
石块飞溅打击
不可能
轻微伤害
可忽略风险
√
6
土石方工程/爆破排险作业
误操作或防护不当
物体打击高处坠落
不可能
中度伤害
可允许风险
√
7
土石方工程/雷管、炸药
使用存放不当
爆炸
有可能
严重伤害
重大风险
√
8
土石方工程/潜孔钻使用
噪声、粉尘排放
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
92
屋面工程/拌制蛭石、炉渣等
粉尘排放
影响人体健康
有可能
中度伤害
中度风险
√
93
屋面工程/聚胺脂保温施工
有毒气体排放
影响人体健康
有可能
严重伤害
严重风险
√
94
屋面工程/彩虹板安装
违章指挥、操作失误
机械伤害、高处坠落
有可能
严重伤害
严重风险
√
95
装修工程/外装修、室内抹灰，油漆涂料、门窗安装等高处作业
中度伤害
重大风险
√
64
主体工程/机械操作
木工、钢筋、砼搅拌机等机械
漏电
触电
有可能
中度伤害
重大风险
√
65
主体工程/金属焊接、电锯
作业、砼搅拌、砼振捣
作业环境不良，个人防护不当
尘毒、触电、眼睛损伤
等危害