IATF16949风险评估分析表(20200423002619)

险
1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。
理过程
MP0 应对风 1.风险识别不齐全。 5 5 险和机 2. 风险没有制订相应的措
遇过程 施。
高 制订风险对策
3
433
风 相关文件：《风险和机遇控制程序》
6
险
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
总经 2016. 理 8.25
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
2）由于管理不当导致的公
营管理。
部
司内耗增加， 失去市场竞争
2 、对客户每年进行信用等级调查分析；
力。
对竞争对手的调查分析应严谨细致， 加
2、市场风险：
强公司内部的研发能力和技术积累，
1）由于对客户信用及经营
随时保持在行业顶尖水准。
情况了解不够导致的资金 损失；
风险和机遇来源内容
3. 效率太低。 4. 产品标识不清、混料。
1. 不能按时交付。
1 COP 产品交
2. 交付的产品不符合客户
5 05
付
的要求。
风险分析
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
险 3. .不良率前期策划
4. 标识管理要求
部门
3. 输出项目需要执行 “谁去做？”、“怎么
做？”“什么时候完成？” ，以确保管理
评审的输出得到有效落实。
4. 每年的管理评审务必评审上年度输出 的执行情况。
相关文件：《管理评审控制程序》
风险分析
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
高
文件予以规范管理。
综合
3
2016.
623
风 2. 失效文件及时回收销毁， 如需留档必须 部/ 生
有效
6
8.25
险
加盖“失效文件， 仅供参考”字样印章， 技部
以对失效文件进行区分
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
1. 人员不足。 1 SP0 人力资 2. 能力不足 8 2 源控制 3. 沟通不畅
1 COP 制造过 1. 生产不能准时完成计划
4 04
程 2. 不良率过高。
2 高 1. 生产计划管制。 723
8 风 2. 过程能力提前策划
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
生技 2016. 部 8.25
有效
生技 2016. 部 8.25
有效
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险分析
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
7
审 2. 输 出 项 目 未 能 有 效 落
6风
入落实到责任部门。
理各 8.25
实。
险 2. 总经理确保每一项输入均得到评审。
跟进交流结果。
相关文件：《沟通和信息交流控制程序》
一 1. 对市场需求产品的发展趋势分析应该
1般
经过反复论证。
413
2 风 2. 对客户的要求实施监视和测量。
险 3. 在确定与客户签署合同前落实合同评
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
综合 2016. 部 8.25
有效
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
1 SP0 文件管
合要求的情况。
71
理
2. 失效文件投入使用，导
致引发不良后果。
风险分析
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
沟通，以确保客户的满意度， 从而稳定
客户。
相关文件：《顾客满意控制程序》
1. 建立外来文件清单， 将需要使用的外来
542
风
0
具备能力的人员等
险
相关文件：《人力资源及培训控制程序》
综合 2016. 部 8.25
有效
7 高 1. 设备的保养及备件储备。
生技 2016.
643
有效
2 风 2. 建立完整的设备故障应急预案， 以确保 部 8.25
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
一
视，没有履行足够的承
确保总经理能够履行承诺。
MP0 领导作
1般
6
诺
413
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的
6
用
2风
2. 未能配置足够的资源。
资源。
险
相关文件：《管理手册》
总经 2016. 理 8.25
有效
7 MP0 管理评 1. 输入项目不全。
6 2 3 3 高 1. 管理评审计划要反复确认， 将每一项输 总经 2016. 有效
1 SP0 设备管 1. 设备产能不足
93
理 2. 设备能力不足
风险分析
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
相关文件： 1.《文件控制程序》 2.《记录
控制程序》
采取的适当措施可包括对在职人员进
高
4
行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘
高 2. 对内审开出的不符合项目， 责任部门必
3
各部 2016.
523
风
须落实改善对策， 审核员持续跟进， 直
有效
0
门 8.25
险
至不符合项目关闭。
相关文件： 1. 《内部审核控制程
序》 2.《不合格及纠正措施控制程序》
风险分析
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
风
R
严发 可
有效
各部 2016. 门 8.25
有效
风险分析
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
3. 措施没有得到有效的实
施。
1. 领 导 对 管 理 体 系 不 重
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，
顾客服
1 COP
2. 顾客满意度低，导致顾
务
6 06
客丢失。
风险分析
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
4. 出货前的品质检验。
相关文件： 1. 《生产过程管理控制程序》
2.《产品监视和测量控制程序》 3《不合格
品控制程序》
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
计划制定不合理， 导致无法
1. 合理计算公司的实际产能。
按时完成计划任务， 从而延
2. 依据产品特点和本公司的实际产能合
生产计
高
1 COP
误产品交付。
3
理安排生产计划。
划
523
风
3 03
0
3. 安排跟单员全程跟进生产计划的实现
险
过程。
相关文件：《生产计划控制程序》
风险分析
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
实力的投资公司进
行委托处理；
聘请专业的财务人员，对财务进行合
规化管理，聘请专
专业律师，进行合规
风险分析预防。
风险分析
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
客户开 1. 对市场需要产品的发展
1 COP 发，合同
趋势判断失误。
1 01 评审过 2. 客户要求识别不完整。
程 3. 未能确保能够满足客户
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
险
电话、传真等。
3. 必要的信息在交流过程中做好记录并
IATF16949 风险评估分析表
类别： ■质量 □环境 ■过程
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
MP0 1
1
经营计 划管理
1、经营风险： 1）由于投资经营失策导致 的风险；
风险分析
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
风
R
严发 可
险
重 程
论、改进，最终确定，以确保控制措施
的有效性。
3. 策 划 各 过 程 的 控 制 要 求 必 须 依 照
PDCA 过程发放展开。
一 1. 建立有效的信息交流机制， 以确保交流 综合
1
2016.
322
般
能够顺畅。
部各
有效
2
8.25
风 2. 配置适宜的信息交流设施， 例如：网络、 部门
风险分析
管理措施
级
N
别
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
数据信息不准确，导致分析
1. 要求用于数据分析的数据必须保持准
MP0 8
8
数据分 析
的结论不合理。
高
确。
3
各部 2016.
523
风 2. 公司责成品技部负责对数据的真实性，
有效
0
门 8.25
险
实施监督和验证。
相关文件：《数据分析与评价控制程序》
MP0 质量管 1. 策划质量管理体系时，
9 9 理体系
遗漏了要求。
策划 2. 策划的控制措施不能满
高 1. 策划质量管理体系时， 应识别产品要满 总经
3
2016.
523
风
足的所有要求， 包括客户提出的、 隐含 理各
有效
0
8.25
险
的、以及法律法规或行业特定的要求。 部门
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
有效
3 进过程
0险
门 8.25
力。
施培训
相关文件：《不合格及纠正措施控制程
风险分析
管理措施
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
序》
MP0 44
组织环 境及相 关方管
1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。
高 3
风 5 2 30
风险和机遇来源内容
足质量管理体系各项要 求的控制。
1 MP1 00
信息交 流
1. 交流的对象不明确； 2. 交流的方法不当； 3. 交流未能保证最终结。
风险分析
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
2. 各项要求的控制措施要经过不断的讨
风险和机遇来源内容
要求就签署合同。
1. 制作的样品未能迎合客
户的需求。
产品试
1 COP
2. 产品试制周期长，跟不
制
2 02
上市场变化。
风险分析
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
Hale Waihona Puke Baidu
N
别
审事宜
相关文件：《产品和服务要求控制程序》
相关文件： 1.《生产控制程序》 2.《产品标
识和可追溯性控制程序》 3. 《产品搬运包
装防护与交付控制程序》
高 1. 生产计划管制。
2
522
风 2. 生产过程的品质控制。
0
险 3. 成品的品质检验。
生技 2016. 部 8.25
有效
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
1. 顾客投诉未能有效解决
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
高 1 、定期召开投资经营会议， 多方面听取投 总经
4
2016.
823
风 资经营意见；
理/
有效
8
8.25
险
聘任高素质职业经理人对公司进行经
综合
风险分析
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
管理措施
责任 部门 /
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
1. 不合格识别不充分。
1. 明确不合格的范围。
高
2. 改善意识不到位。
2. .意识培训。
MP0 持续改
2风
各部 2016.
3
3. 人 员 不 具 备 改 善 的 能 5 2 2
3. 明确改善的流程和方法， 并在组织内实
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
规风险；
1. 审核人员业务技能不熟
1. 对内审员实施培训， 经考核合格后获取
悉，导致审核浮于表面。
内审证书。
MP0 2
2
内部审 核
2. 审核发现的不符合项目 未能及时改善和更近， 导致问题长期存在。
3 、对现金流进行控制， 严格执行预决算制 度；
2）和竞争对手相比的优劣
对短期的投资行为进行分析，寻找有
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
势分析失误，导致业务萎 缩。 3、财务风险： 1）由于现金周转不灵导致 的风险； 2）由于投资不当导致的资 金风险； 3）由于管理导致的财务合
1. 对所接到的客户投诉登记汇总， 安排专
高
4
人负责处理并及时回复客户。 客诉处理 综合 2016.
732
风
有效
2
一律以 8D 报告格式存档
部 8.25
险
2. 确保产品质量和交期， 与客户保持积极
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
1. 需要遵守的外来文件识
别不全，导致出现不符
1. 新产品开发立项时反复论证市场需求。
2. 研发产品时尽量选择可重复利用的材
高
2
料制成产品。
质保 2016.
423
风
有效
4
3. 加大设计开发的资源投入， 尽可能缩短 部 8.25
险
产品研发周期。
相关文件：《设计与开发控制程序》
风险分析
管理措施
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容