分析押题卷五(题目)

分析押题卷五（题目）

单选题

(1)根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为（）。

A、T+1日15:00

B、T日16:00

C、T+1日16:00

D、业务执行部门

(2)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。

A、暂停上市

B、终止上市

C、恢复上市

D、对其实施停牌

(3)通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

A、证券公司

B、证监会

C、中国结算公司

D、客户

(4)证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。

A、董事会和投资决策机构

B、监事会

C、股东大会

D、证监会

(5)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A、上月交易天数

B、上月证券买入金额

C、上月买断式回购到期购回金额

D、最低结算备付金比例

(6)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、个人投资者

D、符合中国证监会规定条件的机构投资者

(7)下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。

A、中国证监会及其派出机构

B、证券交易所

C、证券业协会

D、证券登记结算机构

(8)根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。

A、30%

B、100%

C、5%

D、20%

(9)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。

A、委托价格

B、委托时间

C、买卖对象

D、正确的密码

(10)具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

A、会员大会

B、理事会

C、会员管理部门

D、总经理

(11)关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式,下列表述错误的是()。

A、公开报价指参与者为表明自身意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价

B、参与者自主报价可以分为：公开报价和对话报价

C、公开报价进一步划分为单边报价和双边报价

D、进行单边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易

(12)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A、即日买进的可转债当日可申请转股

B、可转债的转股申报优于买卖申报

C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

(13)客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。

A、申请人和经办人

B、经办人和委托人

C、委托人和复核员

D、经办人和复核员

(14)某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为（）。（不考虑各项税费）

A、1250万元

B、1.25万元

C、1506.25元

D、120.5万元

(15)中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元

B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元

C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元

D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元

(16)证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。

A、非现场检查

B、限制交易

C、现场检查

D、交易行为实时监控

(17)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。

A、2美元或5港元

B、1美元或5港元

C、2美元或6港元

D、1美元或8港元

(18)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳()。

A、人民币特种股票账户

B、证券投资基金账户

C、开放式基金账户

D、买断式回购到期购回金额

(19)证券公司传统的营销渠道是（）。

A、直接营销渠道

B、间接营销渠道

C、直接营销渠道和间接营销渠道

D、以上都不对

(20)证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、中国证监会

D、证券登记结算机构

(21)自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。

A、一年

B、两年

C、三年

D、四年

(22)资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务独有的风险。

A、合规风险

B、管理风险

C、市场风险

D、但保证最低收益不低于银行同期存款利率

(23)目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的()原则。

A、合法性