证券交易-第七章-第六节-资产管理业务的监管和法律责任-2013年版

1、下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（）。

A:委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C:在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D:托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

E:

答案:B

解析:集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

2、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。

A:1 万元以上10 万元以下

B:3 万元以上10 万元以下

C:10 万元以上30 万元以下

D:10 万元以上60 万元以下

E:

答案:A

解析:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210 条的规定处罚，即责令改正，处以1 万元以上10 万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故A 选项正确。

准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A:315

B:310

C:660

D:630

E:

答案:C

解析:证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6 个月内启动推广工作，并在60 个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。故C 选项正确。

4、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了

解客户的相关信息，这些信息不包括（）。

A:客户财产与收入状况

B:客户投资偏好

C:客户证券投资经验

D:客户婚姻状况

E:

答案:D

解析:证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等。客户婚姻属客户隐私，

5、证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（）的法律责任。

A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上30 万元以下的罚款C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元下的罚款

E:

答案:A,B,D

解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上，30 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上，10 万元下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故C 选项说法错误。本题正确答案为ABD。

6、集合资产管理业务的特点是（）。

A:综合性，即证券公司与客户是一对多

B:投资范围有限定性和非限定性之分

C:客户资产必须进行托管

D:较严格的信息披露

E:

解析:集合资产管理业务的特点有：(1)集合性，即证券公司与客户是一对多；(2)投资范围有限定性和非限定性之分；(3)客户资产必须进行托管；(4)通过专门账户投资运作；

(5)较严格的信息披露。故本题应选BCD。

7、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。

A:国债

B:债券型证券投资基金

C:股票型证券投资基金

D:上市企业债券

E:

答案:A,B,D

解析:证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。故ABD 选项正确。

8、关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（）。

A:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5 人

B:最近3 年未受到过行政处罚或刑事处罚

C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D:净资本不得低于人民币1 亿元

E:

解析:证券公司从事资产管理业务的，应当符合最近1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故B 选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的，应当符合净资本不得低于2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故D 选项说法错误。本题正确答案为AC。

9、证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10 个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。（）

答案:True

解析:证券公司集合资产管理公司的申报资料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10 个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

10、证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。（）

答案:True

解析:证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。