风险和机遇评估分析表
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
内外部风险和机遇评估分析表
内部审核
1. 审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；
2. 审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
5
2
10
一般
降低风险
1、对内审员实施培训，经考核合
格后获内审证书安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员
2. 对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
3、必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
各部门
质量信息和数据分析控制程序
13
应对风险和机遇过程
1、 风险识别不齐全；
2、 风险没有制订相应的措施；
3、措施没有得到有效的实施。
5
3
15
高
降低风险
1、制订风险对策。
各部门
风险和机遇控制程序
14
设备管理
1、设备损坏，影响生产计划达成；
2、特种设备未定期检定；
综合部
顾客要求识别及控制程序
2
生产计划
1、计划安排不适宜，导致不能完成生产任务，产品延期交付
5
3
15
一般
规避风险
1、合理计算生产实际产能
2、依据产品特点和公司实际产能安排生产计划
制造部
产品和服务提供控制程序
3
产品检验测试
1、产品不良率高
2、产品标识不清、混料
3、效率不高
4
3
12
一般
降低风险
1、过程能力控制和不良率指标监控，及时采取纠正 预防措施
技术部
综合部
顾客要求识别及控制程序
20
社会环境
公司机械加工在用工环境与其它行业比，人员招骋有一定难度劣势
风险和机遇评估分析表
开拓新市场 ，评估成熟市场的趋势 ，及时为公司提供新 的 市场
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用这立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目否理办法。
利用机会，积极的开拓新的市场，提高市场占有率
主动收集与我司产品有关的专利详情，定期更新，如专利过 期，及时评估转化为我司产品 建立公司员工手册，依据国家及国际标准规范：如建立反对 歧视、反骚扰、强迫劳动等文件 人政部需及时收集并了解国家宏观经济政策，经济环境的变 动，以及地方的相关政策的变动相关资料提供给公司高层。 1.各部门主管定期做好对所辖部门人员专业考评及专业培 训； 2.人政部要做好资源储备，确保 关键岗位不因人员短缺而影晌生产。 在制定公司规章制度时，广泛征求员工的意见，向各部门公 布公司制度，方便员工了解； 加强工作分析、完善招聘过程、建立人才储备制度和轮 岗 制度以及加强内部招聘 1.关注天气预报； 2.台风、暴雨来临之际，做好预防措施。 1.做好流行病／传染病宣传； 2.做好流行病／传染病预防。 定期消理生化处理池 建立废弃物分类标准，定期进行处理。
人文环境
不同时间，不同地区，不同民族的人消费习 惯不同 国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及 各地方的相关政策的变动会间接的影晌到企 业资金融入以及企业运营的必要条件 员工风险：采购人员、业务人员、技术人员 和其他生产管理人员，由于他们的疏忽或能 力导致的风险，以及各岗位主要人员的离职 等风险
3
3
3
3
9
57
/
/
/
58
/
/
/
59 仓储风险 60
防护措施不到位，导致货品丢失、损坏
风险以及机遇评估与应对措施表
行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。
应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。
可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。
财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。
可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。
财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。
可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。
可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。
可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。
风险和机遇评估分析表范例
全年
市场
市场容量
竞争力
价格风险
风险：公司目前主要产品占有率和领先趋势不是很高，加上产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手和公司的发展方式大体相同，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
内部因素
财务状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
行政本部
全年
2.销售部加大市场开拓
市场本部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
4×3=12
一般
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
3×4=12
一般
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
行政本部、制造部
全年
编制人：日期：2018.5.1审核人：审核日期：2018.3.1
风险和机遇评估分析表
风险和机遇分析和评估表
风险和机遇评估
发生频率 风险系数
5
15
5
15
5
15
3
9
3
6
3
9
4
12
风险等级 高 高 高
一般 一般 一般 一般
备注
5
15
3
6
5
15
5
15
3
6
5
15
5
15
3
6
3
6
3
6
3
6
5
15
5
15
4
12
5
15
5
15
5
15
5
15
3
6
5
15
5
15
5
15
4
12
风险等级 一般 一般 一般 高 一般 高 高 一般 高 高 一般 一般 一般 一般 高 高 一般 高 高 高 高 一般 高 高 高 一般
备注
XX有限公司
风险和机遇分析和评估表
序号 过程编号 过程名称 过程责任部门
风险和机遇描述
人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求.
未明确体系策划的内容等要求.
6
MP01
体系策划
领导层 没有按要求对策划进行检查.
未对策划不符合进行相应的识别和控制或识别和控制不及时.
没有按要求保留必要的策划不符合处理记录.
未对内部审核流程及要求进行规定.
内审员不了解内审流程和技巧.
13
SP04
知识及文件 人力资源部
知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范.
未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范.
风险和机遇分析评价表
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险和机遇评估分析表(示例)
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
风险和机遇识别评估表
风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。
相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
风险和机遇识别评价表(质量体系)
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1
09
2
2
4
方需
7 求和 期望
产品合格
不良过高，客户投诉增多，影响业务增 长
3
3
顾客
8
配合客户的审 查
审核不通过，影响业务增长
3
3
9
一般
不能
编制《不合格品 满足客户需求和期 控制程序》
降低
质检部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
望，公司管理水平 提升，给公司带来
编制《内部审核
9
潜在的发展机遇， 程序》，职能部
措施分类
责任部门
预计完成日 期
实际完成 日期
严重度S
频度O
综合风险 S*O
风险等级
风险接受 程度
1.交付期限、费用、性能、资源是否
合理；项目任务定义不明确； 与客
户沟通不全面、不及时、无效， 未
真正理解顾客需求； 要求不完整、
产品与竞争对手
12
不清楚、不正确，未得到客户确认；
营业管理 C1 业务部 2.顾客观念和需求的变化；
降低
质检部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
措施导致不合格品流出。
计实划要实按提际被审求际期交审E评
无切实可行的测试计划；测试设备
故障；试验设备不能满足试验要求；
未按规定进行全项目检验，有漏项；
27
产品监视和 测量
S6
质检部
由于时间、进度限制，检测试验未做 完；验收试验大纲未和用户统一意见
4
立法及政府 监管部门的监 监督部门监管力度的加大，如公司执行
机构
管力度
不规范，可能存在被查处的风险
3
3
9
一般
不能
行业规定的变化， 给公司带来新的发
展机遇
导入，各部门严 格按照公司规定 开展工作，职能 部门进行执行情
降低
行政部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
况的审查
5
第三方认证 体系每年持续
组织的工作效率 知识控制程序》
行政部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
25
缺乏设备全面维护保养，设备总效率
基础设施控 制
S4
行政部
低；设备老化存在隐患，配备不到 位；环境差影响产品符合性和人员健
3
2
康
6
一般
不能
设备总效率高、 精益生产，环境 改善
严重度S
频度O
综合风险 S*O
风险等级
风险接受 程度
17
顾客反馈
C6
业务部 质检部
顾客满意指数低，抱怨多
33
编制《与顾客有 9 一般 不能 顾客满意度提高 关的过程控制程 降低
序》
业务部 2018.06.0 2018.05.
质检部
1
09
2
2
4
低
接受
1.国家宏观经济及产业政策对企业的
不利(政策风险)、缺乏外部市场建立
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
3/5
风险和机遇评估分析表
风险分析和评价
风险和机遇的应对措施
风险分析和评价
序号
风险来源
潜在的风险事件
严重度 频度 综合风险 风险 风险接
S
O
S*O 等级 受程度
机遇
应对措施
措施分类
责任部门
预计完成日 期
实际完成 日期
严重度S
频度O
综合风险 S*O
09
2
2
4
10 11
供应商
采购信息描述 采购信息不清楚，造成来料不满足生产
清楚完整
需求
3
3
价格合理
市场不稳定，签订年度合同，带来采购 和资金风险
2
3
9
一般
不能
编制《采购和供 原材料成本可能会 方控制程序》
降低
6 一般 不能
降低
编制《采购和供 方控制程序》
降低
采购部
2018.06.0 2018.05.
化或半自动化的加工和测试手段。
标识不清导致发、收货错误，影响追
16
溯性。交付后问题多；客户突然要求
增加功能；说明不充分；技术、维修
产品交付 C5 生产部 手册不易理解，不适用用户技能水
33
平；产品危险部位无安全警示标志；
图样资料与实物不符；顾客投诉抱怨
提高交付及时率 编制《标识与可
9
一般
不能
和产品质量，交 追溯性控制程序 货清晰及时顺利 》和《产品防护
降低
。
控制程序》
生产部 2018.06.0 2018.05.
仓储部
1
09
2
2
4
低
接受
大。
2/5
风险和机遇评估分析表析和评价
严重度 频度 综合风险 风险 风险接
S
O
S*O 等级 受程度
机遇
应对措施
风险和机遇的应对措施
风险分析和评价
措施分类
责任部门
预计完成日 期
实际完成 日期
降低
总经理
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
良好意识和有效渠道
业管理总体水平
相
3.风险识别不全面、不到位、未制应
等
关
对定风险措施；
运
4.体系目标及变更策划不充分及时、
行
不全面影响工作质量 ；
过
5.部分管理输入不充分导致问题较
程
多；
低
接受
19
内部审核
M2
管理者 内审员技能不足；内审策划存在问 代表 题；
应对措施
编制《采购和供 方控制程序》
风险和机遇的应对措施
风险分析和评价
措施分类
责任部门
预计完成日 期
实际完成 日期
严重度S
频度O
综合风险 S*O
风险等级
风险接受 程度
降低
采购部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
2
内部环境
人员流动频繁,人员缺乏经验
3
3
人力资源的优势发 编制《人力资源 9 一般 不能 挥可更好提高组织 控制程序》和《 降低
23
6
一般
不能
提高体系运作效 编制《内部审核
率和符合性
程序》
降低
管理者代 2018.06.0 2018.05.
表
1
09
2
2
4
低
接受
20
数据分析
M3
质检部
数据没有统计；数据统计不充分；数 据统计不及时；数据未进行分析
2
3
编制《统计技术 6 一般 不能 提供改进的机会 与制程能力管制 降低
程序》
质检部
2018.06.0 2018.05.
风险等级
风险接受 程度
1.缺乏战略供应商和评价机制；
计实划要实按提际被审求际期交审E评
22
2.合同无质量保证和验收条款； 对
采购与供方 管理
S1
采购部
供方控制计划不充分； 过分依赖供 方； 关键设备或器材依赖进口；
3
3
对重要外协产品无复验能力，对厂家
9
一般
不能
外部资源的整合 运营，可拟补组 织的资源欠缺。
编制《基础设施 控制程序》
降低
行政部
2018.06.0 2018.05.
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
1产品安全性标识无
26
不合格品控 制
S5
2说明书上无注明使用期限及使用条 质检部 件
3未采用封存、返工、返修、追回等
3
3
9
一般
不能
防止不合格产品 的非预期使用或 交付
编制《不合格品 控制程序》
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
21
绩效变化趋势发展恶劣未及时发现、 改进过程 M4 质检部 产品、管理问题缺陷没有采取改进措 2 3
施；改进措施有效性不足
编制《纠正与预
6
一般
不能
提升质量增强顾 防措施控制程序
客满意
》和《持续改进
降低
控制程序》
质检部
2018.06.0 2018.05.
降低
生产部 2018.06.0 2018.05.
仓储部
1
09
2
2
4
低
接受
计实划要实按提际被审求际期交审E评
24
人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培
人力资源管 理
S3
行政部
训秩序效果评价，人员配备不足，对 关键核心人员依赖大，缺乏招聘渠道
3
3
、晋升通道机会、考评激励机制
人力资源的优势 编制《人力资源 9 一般 不能 发挥可更好提高 控制程序》和《 降低
3
3
9
一般
不能
保证提交客户产 编制《检验控制