供应商审核检查表

抽查现场
12．质量记录是否按规定的保存 抽查“质量记录归档、销毁记录 期限，并在过期后按规定销毁。 ”
1．是否按要求组织了合同评
审，并形成了“合同评审记录” 抽查“合同评审记录”
9
顾客要求评 审过程
产品交付管 理过程
供应商 管理专
员
。 2．合同修订是否按规定程序并 得到评审和审批。 3．是否对合同订单实时进行监 控。
抽查“设备设施日常维修保养记 录”
5．生产科是否不定期检查设备 抽查“设备设施日常维修保养记
日常维护保养的执行情况
录”
6．是否按照要求编制了设备的
预防性和预测性维护保养计划， 抽查“设备维修保养计划”
并按计划组织实施
7.是否按照规定对超过6个月不 使用的设备进行封存，重新启用 时是否履行了相关手续
检查“设备封存（启用）申请表 ”
质量管理 体系的领导作用和承诺
的理解，了解其相关 职责的履行
明确与质量管理体系有效性及策 情况； 2、在其他部一步证实最高管 理者对质量管
者的职责
理体系的领导作用和承诺； 3、
依据上述结果，综合判定组织最
高管理 者的作用与承诺是否发挥
到位。
供应商 2 领导作用 管理专
8.设备报废是否履行了相应的手 续
查“设备报废单”
3.是否按照规定建立了“工装模
具管理台帐”，并及时进行更新 抽查“工装模具管理台帐”
、维护
6
工装模具管 理过程
体系专 员
4.工装模具是否合格并且能够满 足/保证产品的要求。
抽查“工装模具检验记录”
5.是否按照规定定期对工装模具 进行维护保养。
抽查“工装模具使用记录”
供应商 求
全告知、对产品交付后有害物质
1 组织环境 管理专 员
处 理的措施、产品质量投诉处理 程序等
确定所需的过程及相互作用。
1、与最高管理者及体系策划管理 部门负责 人交谈，了解其确定质 量管理体系过程的过 程和考虑因 素；2、支持 和证实过程运行的 形成文件的信息。
1、与最高管理者交谈，听取其对
号。文件经多次更改或大幅度修 抽查更改过的文件
改时，是否进行换版。
3．文件修改是否按规定规定的 程序进行更改。
抽查“文件修改记录”
4．下发的文件是否受控。是否 履行了发放/回收的登记手续。
抽查“文件发放回收记录”
5．工程更改是否按要求跟踪。 抽查“工程更改记录”
6．质量记录是否按标准化、规
8
文件和记录 体系专 范化、适用性、必要性、便于管 抽查表格的规范化 管理过程 员 理和控制等原则进行编制。
员
审核记录
评分
供应商 2 领导作用 管理专
员
质量方针的制定与沟通
1、与最高管理者交谈，了解其在 制定和沟 通质量方针方面职责的 履行情况； 2、查阅包含质量方 针的形成文件的信息以 及相关方 获取质量方针信息的渠道； 3、 在各部门/过程审核时，检查评价 对质量 方针的沟通、理解和应用 情况。
核查组织关于岗位、职责和权限
16
顾客反馈管 体系专 2．是否按要求建立了顾客档案
理过程
员。
抽查“顾客档案”
3．是否定期进行客户走访，并
按要求填写了“售后服务记录” 抽查“售后服务记录”
。
1．是否编制了年度内部审核计 查“年度内部质量体系审核计划
划、过程审核计划以及产品审核 ”、“年度过程审核计划”、“
计划。
年度产品审核计划”
17
1．混制料是否经过实验室检验 合格后方能发放使用。
抽查“理化检验报告”
2．是否首件验证合格后进行批 量生产。
抽查首检记录
13
检验和试验 体系专 3．操作者是否按照要求进行了
过程
员 过程自检。
抽查“工序自检记录”
4．成品检验是否进行记录。 抽查“产品检验记录”
5．产品包装是否进行检验。 抽查“产品包装记录”
并制定了“员工素质矩阵表”
抽查“培训实施记录” 查“员工素质矩阵表”
8．是否对关键及重要岗位的人 员进行了专业技能的培训 9．是否每季度进行员工满意度 调查
抽查培训记录 抽查相关记录
10．是否经常开展一些员工激励
活动，如开展竞赛活动、信息交 流会、研讨会、质量改进和技术
抽查相关记录
革新等
1．设备进厂是否按照要求进行
抽查管理评审记录
3.是否编制了管理评审报告，输
出内容包含哪些。是否包含了标 抽查管理评审报告
准规定的内容。
19
纠正预防和 持续改进管
理过程
体系专 员
1.是否针对不符合项或不合格问 题制定了纠正和或预防措施，并 跟踪验证措施的有效性。
抽查纠正预防措施报告报告和不 合格评审8D报告。
最高管理者应确保组织内相关岗 位的职责、权限 得到分派、沟 通和理解。
定义、 分派的相关文件，如组织 结构图、岗位职责 权限报告关系
说明书等
1、与最高管理者交谈，了解组织
建立质量 管理体系希望达到的目
标和期望的结果； 2、与最高管
关注与质量管理体系所有过 程 理者交谈，了解组织确定的需 要 相关的风险。 1、确定需要应对 应对的风险和机遇； 3、结合对 的风险和机遇。 2、策划应对这 各部门/过程的审核，查看《风险
抽查检验记录
5.针对不合格品是否采取相应的 措施来降低再发生。
抽查
15
绩效收集与 供应商
分析管理过 管理专
程
员
每月是否针对各业务绩效指标进 抽查“部门绩效目标汇总表”“
行汇总分析。
未完成目标的分析及措施”
1．是否要求对顾客满意度进行 了调查，并对调查结果进行汇总 和分析。
抽查“顾客满意度调查表”及顾 客满意度的分析
内审管理过 程
供应商 管理专
员
2．是否计划组织了内部质量体 系审核。 3．是否按照计划组织了过程审
核。
查“质量体系内审检查表” 查“过程审核记录表”
4．是否按照计划组织了产品审 核。
查“产品审核结果”
1.最近一次管理评审计划的时间 。
抽查管理评审计划
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管理评审过 程
供应商 管理专
员
2.管理评审是否进行了记录，输 入文件是否完整。
供应商审核表
序号 审核过程 审核员
审核内容
审核方法
组织如何获取和确定的内外部环 关注经营发展规划；组织环境分
境信息；组织如何监视和评审组 析的方法，如 SWOT 分析法、 行
织的内外部环境信息。
业环境分析、价值链分析等。
检查组织接受合规性监管、监督
、评 价的结果； 检查组织处理相
组织确定的相关方及相关方的要 关方关系的其他证据， 如产品安
质量管理体系归口 部门领导的交 谈，了解质量目标实现的策划 情
各自承担的职能 设立或分解。 况； 3、核查实现质量目标开展
的活动，体现 4W1H； 4、与各
部门沟通，查看目标实现情况及
措 施实施的有效性（关注目标的
绩效考核）
1.是否制订了员工招聘计划 抽查相关记录
2.应聘员工是否按要求填写了“ 应聘登记表”
抽查“生产任务单”
3.特殊过程是否受控。
查看相关确认资料
4.是否对作业准备过程进行了管 控。
抽查作业前的相应检点记录
5.原材料是否按照要求进行了标 识。
现场抽查
6.产品周转过程中的标识是否符 合要求。
抽查“产品流转卡”
12
生产和服务 体系专 7.产品出厂标识是否符合要求。 现场抽查
过程
员
8.是否按照规定对检验状态进行 了标识。
6.是否按要求进行全尺寸检验及 功能试验。
抽查产品全尺寸检验记录
1.是否对不合格品进行了标识并 隔离存放。
抽查
2.是否及时对不合格品进行评审 。
抽查评审记录
14
不合格品控 体系专
制过程
员
14
不合格品控 制过程
体系专 员
3.不合格品是否每月进行统计。 抽查
4.不合格返工或返修后，是否重 新进行检验。
抽查相关记录
3.各岗位是否有职责任职要求 查岗位职责任职要求
4．是否每年按要求对新老员工 进行了能力评价，并填写了“岗 抽查相关记录 位资格认定表”
5.是否制定了年度培训计划并按 计划组织实施
抽查培训计划及实施记录
4
人力资源管 理过程
供应商 管理专
员
6．是否对培训过程进行了记录 7．是否建立了员工顶岗计划，
寻找实例
3．涉及产品特殊特性的项目是
否在控制计划、作业指导书等文 抽查相关文件
件中加以标识。
10
设计和开发 过程
供应商 管理专
员
4．是否按文件规定对产品特殊 特性的符号进行标识。
抽查相关文件
10
设计和开发 过程
供应商 管理专
员
5．当出现规定的情况时，是否
按提交要求作了PPAP。
查相关资料
6．当顾客规定按等级3提交PPAP
供应商 3 策划过程 管理专
员
1、核查文件化的质量目标体系
（组织的总 目标、部门目标/过
程目标、岗位目标/个人 目标；
组织应在相关职能、层次、过程 长期目标、中期目标和短期目
上建立 与方针、战略、愿景相 标） ； 2、通过与最高管理者和
一致的质量目标或绩 效指标， 并应在横向（同级部门）、纵向 （管理层、中层、基层），基于
些风险和机遇的措施。 3、在质 和机遇清单》（适用时），了解
量管理体系中整合并实施这些措 制定的应对风 险和机遇的措施；
施。 4、评价这些措施的有效性 4、结合对各部门/过程的审核，
。
了解应对风 险和机遇的措施的实
施情况； 5、结合对各部门/过程
供应商 3 策划过程 管理专
员
的审核，了解对措施 实施有效性 的评价情况。
6.是否对模具的使用寿命进行了 规定。
查看相关资料
1．强检的计量器具是否都经过 检定。 2．计量器具台账是否随时更新 。
抽查“检定证书” 抽查“检测设备台帐”
4．计量器具是否编制周检计划 抽查“检测设备周期检定计划” 并按计划实施。
5．检定后的计量器具是否按规 定进行标识。
抽查合格标识
7
监视和测量 体系专 6．计量使用和检定过程中出现 设备管理 员 不合格时，是否按规定的程序进 抽查相关记录
现场抽查
9.仓库的条件是否能够满足产品 的储藏要求。
现场查看
10.是否能够保证先进先出，避 免混料。
现场查看
11.周转工装是否适宜。产品搬
运、摆放、周转是否按规定的方 现场抽查
式。
12.顾客财产的识别、验证及维 护情况
抽查相关识别、验证和维护记录
13.仓库保管员是否定期对库存 产品进行盘查。
现场抽查
查“入库单”
8.公司没有检验能力的原材料入 厂时是否附带了质量保证文件。
抽查质保书
9.原材料入库前是否按照要求进 行检验。
抽查原材料检验记录
10.是否识别了外包过程
查外包控制记录
1．是否根据销售计划编制了生 产计划并按计划组织生产。
抽查下达的生产计划的合理性
2.生产负责人是否按照规定编制 了“生产任务单”
抽查“销售合同修改记录” 抽查
4．顾客反馈/投诉是否按规定进 行处理。
抽查相关记录
1．是否对新产品进行质量先期 策划并包括必要的内容。
抽查相关设计开发计划及过程控 制的相关资料，对照《产品设计 开发计划》中规定的评 审、验证 和确认活动，查阅相关记录，证 实 是否按计划实施了控制
2．是否应用统计技术分析来减 少产品变差。
行处理。
7．计量器具报废是否按规定的 程序。
抽查相关记录
抽查“试验设备验证标准及记录
8．是否对检测设备进行日常检 查和校准。
”、“检测设备内部校准标准及
记录”
9．是否对计量器具按计划进行 测量系统分析。
抽查“测量系统分析报告”
1．受控文件是否编制了清单。 检查“受控文件清单”
2．文件修改是否同时更改了版
8
文件和记录 体系专 管理过程 员
7．是否建立了“质量记录一览 表”，规定了保存期限。
抽查“质量记录一览表”
8．是否按要求填写质量记录。 抽查相关记录
9．质量记录是否按规定的频次 抽查“质量记录归档、销毁记录
进行存档。
”
10．质量记录的储存条件是否符 合要求。
抽查现场
11．质量记录是否分类保管，以 便检索和查阅。
查“合格供方名单”
3．是否有主要供方规定的质量 体系开发计划。
查“质量体系开发计划”
4．是否对供方进行年度评价。 查“供方业绩评价表”
11
5．是否按要求编制了年度采购
采购管理过 程
供应商 管理专
员
计划。
6．采购合同描述是否清晰、充 分。
查“采购计划”
抽查采购单的内容是否明确、充 分
7．材料物资是否按照规定办了 入库手续。
时，PPAP中是否包括必要的内容 查PPAP资料
。
7．是否保存了标准样品（适应 时）。
抽查样件
8.工程变更是否得到了客户的批 准。
查相关资料
9．当提交的样品和/或配备文件
不符合顾客要求时，是否采取了 查相关记录
纠正预防措施。
1．是否按照规定的程序选择供 方。
查“供方评审表”
2．是否建立了合格供方名单， 并及时更新。
验收并填写“设备进厂验收报告 抽查“设备进厂验收报告”
”。
2.特种设备是否通过年检。
依据设备台账，抽查特种设备的 年检报告
3．经验收通过的设备是否进行 了编号，并及时更新“设备清单 查“设备清单” ”
5
设备管理过 程
体系专 员
4．设备故障维修时、班前班后 维护保养时是否按要求填写了“ 设备设施日常维修保养记录”