股票质押业务案例分析20180808

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股票质押案例-问题梳理
1、外规类准入标准：
※ 本项目符合外规类准入标准
2、限制类准入标准：
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※ 2-9、原则上融资人持股质押比例不超过70%。 ※ 2-12、考虑到减持新规，公司原则上接受的单客户质押标的证券市值不超过 标的总市值的1%。 ※ 2-13、公司全体客户质押单只股票数量原则上不能超过其前一个月（或30 天）日均交易量的150%。
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※公司全称：安徽德力日用玻璃股份有限公司 ※股票简称：德力股份 ※股票代码：002571 ※主营业务：从事日用玻璃器皿研发、生产和销售 （机吹杯、机压杯、水壶、花瓶、烟缸等） ※经营范围：玻璃制品制造、销售；纸箱、塑料配件加工、销售；房屋机械设 备租赁；自营进出口贸易（国家限定和禁止出口的商品和技术除 外）
※中国证券登记结算有限公司（中登）： http://www.chinaclear.cn/zdjs/gpzyshg/center_mzzbhg.shtml
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单票累计融资金额原则上不超过2亿元。
※拟融资金额：9000万元
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考虑到减持新规，公司原则上接受的单客户 质押标的证券市值不超过标的总市值的1%。
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融入质押股票标的证券所属上市公司不得存 在上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭 亏的情形；
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※2017年度归属母公司净利润：5057.88万元 ※ 2018年度一季度归属母公司净利润：-1606.14万元
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标的证券不存在对应的上市公司或其高管、 实际控制人正在被有关部门立案调查的情况。 融资人不存在正在被有关部门立案调查的情 况。
※资金用途： 实业
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淘汰类产业目录
产业大类
涉及行业
落后生产工艺装备
1
落后产品
农林业、煤炭、电力、石化化工、钢铁、有色金属、 建材、医药、机械、轻工、船舶、纺织、印刷、民爆 产品、消防、其他
石化化工、铁路、钢铁、有色金属、建材、医药、机 械、船舶、轻工、消防、民爆产品、其他
*涉及行业并非全行业，主要是指部分涉及污染、有毒、落后的工艺装备和产品。 详细类目参考《淘汰类产业目录清单》
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原则上融资人持股质押比例不超过70%。
※融资人杭州锦江集团有限公司： 持股数：4,138.645万股 （占本公司总股本比例10.56%） 拟质押股份：4,138万股 持股质押比例：100% >70%
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跨境业务 原则上加上该笔质押的数量导致标的证券市 场质押数量占总股本的比例不得超过总股本 的40％。
德力股份 2 4,138 万股 无 无 0
拟质押证券数量（万股）
拟融资金额（万元） 拟融资期限（年） 融资用途 还款来源及规划
流通股质押4138万股
9000.00 一年
客户要求质押率
期望融资利率 希望拿到资金时间
4折
可以协商 可以协商
实业 实业利润
1
1
融资人不得为金融机构或者从事贷款、私募 证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务 的其他机构，或者前述机构发行的产品。 质押标的证券不得为ST 、*ST股票。
股票质押业务 案例分析
2018年8月
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案例情况（IC提供）
证券代码 客户姓名 客户类型 是否为质押股票对应上市公司董事、 监事、高级管理人员 股份性质 股份是否托管在公司
002571 杭州锦江集团有限公司 机构 是 流通股 是
证券简称 第几大股东 持有股份数量（万股） 负面报导情况 解除限售日期 托管我司股份数量（万股）
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※客户拟融入金额：9000万元 ※客户期望质押率：40%（参考公司每月发布质押率调整清单，符合）
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融入质押期限不超过1年。
质押股份无业绩承诺。 项目预审申报时不得为停牌的股票。 跨境业务
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※拟融资期限：1年 ※业绩承诺：无业绩承诺 ※停牌情况：未停牌，无涉及重大资产重组的事项公告
※拟质押标的证券市值：25,034.9万元 ※标的证券总市值：237,100万元（可接受单客户质押市值：2371万元） ※质押标的证券市值占标的总市值：10.56%
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公司全体客户质押单只股票数量原则上不能 超过其前一个月（或30天）日均交易量的 150%。
※标的证券上月日均交易量：255.4万股（=5619万股/22天） ※在我司拟能质押股票数量：383.1万股（= 255.4万股*1.5） 即相当于市值为2317.7550万元
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※法院失信被执行查询网站： www.zhixing.court.gov.cn
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资金使用符合新规要求的，资金用途实体经 跨境业务 济，不存在如下情况的：
1、投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类 产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环 境保护政策的项目； 2、进行新股申购； 3、通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市 交易的股票； 4、法律法规、中国证监会相关部门规章和规 范性文件禁止的其他用途。
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标的证券不得为股权激励限售股、没有完成 股改的非流通股股票、中小企业私募债券。 不得为未按相关规定获得相关主管部门的批 准或备案的国有股、金融股等特殊证券项目。
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※股份性质： A股流通股 ※公司性质：非国有、制造业民企
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融入方不得在全国法院失信被执行人公布名 单之列，或在协会黑名单内或存在信用问题 的。 不得为交易所暂停或终止交易的、交易所特 别处理的、进入退市整理期的股票或存在退 跨境业务 市风险的标的证券。
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※巨潮信息：www.cninfo.com.cn
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融入方不得为外资股东（包括外国国籍的个 跨境业务 人和外资机构以及香港等境外籍的个人和境 外机构）。
※融入方股权情况：
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质押标的控股股东或实际控制人持股质押比 例原则上不超过70%。
※控股股东施卫东： 持股数：12,415.935万股 （占本公司总股本比例31.68%） 已质押股份：4,900万股（占本公司总股本比例12.5%） 持股质押比例：39.47% <70%
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谢 谢
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德力股份可能涉及的类目： ※1-7-12 真空加压法和气炼一步法石英 玻璃生产工艺装备 1 ※ 1-7-4 法） 平拉工艺平板玻璃生产线（含格
※ 1-10-21 燃煤和燃发生炉煤气的坩埚玻 璃窑，直火式、无热风循环的玻璃退火炉
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融入方首笔初始交易金额不低于500万元（人 民币）。
融入方申请质押率不得超过60%。
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原则上近1年内无重大资产重组。
※巨潮信息：www.cninfo.com.cn 2017年6月28日已发布关于终止重大资产重组事项的公告，近一年内无重大资 产重组公告。
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原则上近1年内标的证券主营业务或实际控制 人未发生变更。
※万德系统 ※巨潮信息：www.cninfo.com.cn