承包商HSE考核管理办法 2

1 目的
为加强承包商对HSE管理制度的执行力，提高HSE绩效管理水平，维护公司建设市场秩序，制定本办法。

2 适用范围
本办法适用于在公司从事建设活动的承包商(包括项目管理、监理、施工企业)HSE考核管理。

3 管理职责
4 内容及要求
4.1考核原则及方式
（1）承包商HSE管理考核坚持以专项考核与综合考核相结合，日常检查与集中检查相结合，实行全过程HSE管理考核。

（2）承包商HSE管理考核以国家和地方法律法规、公司HSE管理制度为依据,本着“公布标准、公开过程、公示结果”的原则，对在公司从事建设活动的施工、监理、项目管理项目部进行考核和管理。

（3）承包商HSE管理考核以单个工程项目为单位，坚持“谁主管，谁负责”原则，工程主管单位负责对所管辖业务范围引入承包商进行日常检查和考核。

（4）各主管部门/单位按照“QHSE/P13W09《工程承包商HSE管理办法》”的规定，每周对承包商进行检查和考核，填写《承包商日常检查表》。

在每月第三个工作日前，将上月本部门对承包商的HSE考核结果填入“QHSE/P13W13-R01《承包商HSE管理月度考核情况一览表》”，报至公司HSE委员会办公室。

（5）公司HSE委员会办公室（质量安全环保部）每季度的最后一个月组织对公司范围内的承包商进行考核，各工程主管单位参加，填写陆域、海域承包商、建立考核记分表（见附表2-附表6）。

（6） HSE委员会办公室汇总各主管部门月度考核结果和季度考核结果，每季度末公布排序结果。

每半年根据综合排名，组织对承包商进行讲评。

并将考核结果报经营管理部，作为承包商综合评价的内容之一。

4.2考核内容
HSE管理考核的主要内容包括但不限于以下方面：
（1） HSE管理体系文件及各项HSE规章制度。

（2）安全生产责任制的落实。

（3） HSE培训的组织与管理。

（4）个人防护用品管理。

（5）设备机具管理。

（6）特种作业人员管理。

（7）高风险作业管理。

（8）应急预案与应急演练。

（9）事故管理。

（10）违章与隐患整改管理。

（11）车辆与船舶管理。

（12）危险化学品管理。

（13）环保/废弃物管理。

（14）现场文明施工管理。

（15）施工作业方案审批与作业许可审批管理。

（16） HSE信息交流与沟通管理。

（17）职业健康与卫生管理。

（18） HSE变更管理。

4.3 问题整改与跟踪管理的考核
（1）考核过程中发现的问题整改坚持“能立即整改的必须立即整改，不能立即整改的必须限期整改”的原则。

（2）考核单位对需要限期整改的问题要以《隐患整改通知单》（引用QHSE/P13W01《HSE监
督检查管理办法》记录）的形式发给被考核承包商，整改通知单的内容包括问题的描述、整改要求、整改期限。

被考核承包商要在指定期限内按要求完成整改，并且在整改结束后以书面形式将整改结果报送至考核单位。

考核单位对整改完成情况进行检查确认，若符合要求，对问题实行关闭。

（3）被考核承包商如果无法在限期内完成整改内容，要在收到整改通知单3日内以书面形式提出解释和说明，经考核单位确认后，可延长整改期限；在已经确定的期限内未完成整改的，考核加倍扣分。

（4）被考核承包商在进行问题整改期间，要对存在的问题采取有效监控手段，避免由存在的问题所导致的任何事故发生。

对于未采取监控手段的，考核加倍扣分。

（5）被考核承包商对收到的“隐患整改通知单”要有专门记录，问题整改结束后要在记录中及时关闭问题。

记录要及时、准确、详细，并指定专人负责。

（6）对于低效整改、故意拖延整改的，采取加倍扣分或给予警告处罚；对抵触对抗整改等情节恶劣的，由主管部门报请公司批准，提前中止合同，清除该承包商出场，五年内禁止其在公司承揽任何业务。

4.4 考核的分值计算
（1）项目管理、监理、施工项目部综合考评基准分值为100分，60分合格，90分优秀。

（2）对工程项目监理单位的考核，同时按照其所监理项目的承包商扣分总分值的20%进行扣减。

（3）考核采取减分制，具体执行陆域、海域承包商、建立考核记分表（见附表2-附件6）。

（4）季度考核分数=各工程主管单位月度考核平均值×30%+季度考核分数×70%。

（5）年考核成绩由其季度考核得分累计，取其平均值并按照下表规定进行系数修正。

计算公式为：
项目部年考核得分＝项目部季度考核得分的平均值×k3。

项目管理、监理、施工项目部年度考核成绩修正系数k3取值表
4.5 处罚与奖励
（1）承包商月考核得分少于70分，工程主管单位向该项目承包商的上级主管部门进行情况
通报，并按照每扣1分扣款1000元的标准从HSE风险抵押金中扣除；连续两个月得分少于60分，工程主管单位可向该项目承包商的上级主管部门建议更换承包商专案经理、监理单位总监理工程师。

（2）质量安全环保部每季度根据承包商考核所扣分值，对于低于70分的承包商按照每扣1分扣款1000元的标准提出从承包商所交纳的HSE风险抵押金中扣除。

（3）承包商HSE风险抵押金不足时，需全额补交到公司财务资产部。

（4）若承包商出现严重违章、安全事故或HSE业绩持续表现不佳等情况，经由公司HSE委员会讨论通过，扣除其全部HSE风险抵押金，直至提前终止合同。

（5）对承包商的扣款，只能用于对HSE管理奖励方面的支出，不得挪作他用。

（6）质量安全环保部每半年在承包商HSE管理讲评会上，依据承包商HSE管理综合排名，对HSE管理表现优秀的承包商进行表彰和奖励。

5 关联文件
5.1 支援档
（1） QHSE/P13W09《工程承包商HSE管理办法》
5.2 引用依据和其它文件
无
6 记录
（1） QHSE/P13W13-R01《承包商HSE管理月度考核情况一览表》
（2） QHSE/P13W13-R02《陆域项目管理项目部考核计分标准海域承包商考核表》
（3） QHSE/P13W13-R03《陆域监理项目部考核计分标准》
（4） QHSE/P13W13-R04《陆域施工项目部考核计分标准》
（5） QHSE/P13W13-R05《海域监理项目部健康、安全、环境管理季度考核评价表》
（6） QHSE/P13W13-R06《海域施工项目部健康、安全、环境管理季度考核评价表》
7附件
（1）陆域建设工程标准划分类别表
编制：王新宇、邓辉审核：葛海庆批准：左敬
附表1：承包商HSE管理月度考核情况一览表
承包商HSE管理月度考核情况一览表
编码：QHSE/P13W13-R01 编号：
主管部门/单位：
注：此表由承包商专案管理部门每月报至HSE办公室（质量安全环保部）。

保存部门：质量安全环保部保存期限：3年
附表2：陆域项目管理项目部考核计分标准
天津市南港工业区开发有限公司陆域项目管理项目部考核计分标准编码：QHSE/P13W13-R02 编号：
项目管理项目部调减项目扣分标准表1-1
表1-2
项目管理项目部安全管理部分扣分标准表1-3
项目管理项目部文明施工管理部分扣分标准表1-4
检查人员签字：年月日保存部门：质量安全环保部保存期限：3年
附表3：陆域监理项目部考核计分标准
天津市南港工业区开发有限公司陆域监理项目部考核计分标准
编码：QHSE/P13W13-R03 编号：
表2-1
表2-2
表2-3
监理项目部文明施工管理部分扣分标准表2-4
监理项目部考核成绩单
项目管理项目经理签字：
检查人员签字：年月日
附表4：陆域施工项目部考核计分标准
天津市南港工业区开发有限公司陆域施工项目部考核计分标准编码：QHSE/P13W13-R04 编号：
施工项目部调减项目扣分标准表3-1
表3-3
表3-4
施工项目部考核成绩单
项目管理项目经理签字：
项目经理签字：
检查人员签字：年月日
附表5：海域监理项目部健康、安全、环境管理季度考核评价表
天津市南港工业区开发有限公司海域监理项目部
健康、安全、环境管理季度考核评价表
限定值
项目管理项目经理签字：
检查人员签字：年月日保存部门：质量安全环保部保存期限：3年
附表6：海域施工项目部健康、安全、环境管理季度考核评价表
天津市南港工业区开发有限公司海域施工项目部
健康、安全、环境管理季度考核评价表
每月项目经理未亲自组织一次安全检查，扣2分。

每两个月项目经理未亲自组织一次安全检查，扣3分。

每季度内项目经理未亲自组织一次安全检查，扣4分。

每月项目经理未亲自组织一次安全专题会议，扣2分。

每两个月项目经理未亲自组织一次安全专题会议，扣3分。

每季度项目经理未亲自组织一次安全专题会议，扣4分。

建立安全奖罚制度，未执行，扣4分；
建立安全奖罚制度，并执行，扣2分；（提供记录）
建立安全奖罚制度，做到了奖罚分明，且实施超过3次；（提供记录）
不扣分
制定各类“应急预案”，未及时按变化修订预案，扣2分；
主要作业船舶进场，船舶未组织应急演习，扣2分；
半年内，项目部未组织船舶遇险综合演习，扣3分；
发出预警通知，一次未按预案要求进行组织船舶避险，扣4分；
未制定安全综合性检查计划，扣1分；
未制定安全专项检查计划，扣1分；
项目部专职安全管理人员无日现场检查记录，扣2分；
项目部经理对专职安全管理人员日现场检查记录未签署意见（每周）
扣2分；
专项、季节性及联合安全检查记录不全或缺失，扣2分：
不按《隐患整改通知书》进行整改的，扣5分；
《隐患整改通知书》整改不彻底，扣4分：
《隐患整改通知书》逾期完成整改，扣2分
未进行施工现场重大危险源辨识，扣4分
辨识的重大危险源不能体现本项目的施工特征，扣3分；
辨识后的重大危险源，未制定针对性的安全防范措施，扣2分；
未与项目分包商订立安全生产相关协议，扣4分；
使用与资质不相符的分包企业，扣4分；
工程安全措施费有使用计划并有使用痕迹，不扣分。

有工程安全措施费使用证据，无使用计划。

扣2分
无工程安全措施计划和安措费使用证据，扣4分
无安全教育制度，扣2分；
施工船舶未备存安全教育材料，扣2分；
船舶作业人员未接受安全教育及安全交底，并未留记录，扣2分；
船舶无入场自查表，扣5分：
未完成《船舶入场检查表》内的安全隐患整改，扣1分；
船舶未按《监理单位船舶入场抽检表》落实隐患整改，扣2分；
自查安全隐患在限期内未完成整改，扣1分；
船舶在限期内未整改《监理单位船舶入场抽检表》内的隐患，扣1分；
船舶施工用电未落实“三级控制，两级保护”，扣4分；
船上施工用电线路铺设混乱，扣2分；
临时用电线路破损，扣2分；
室外临时照明线灯具不防雨，存在漏电隐患，扣2分；
船舶施工用灯具失效，扣2分；
船舶上救生圈不足或救生圈破损或老化，扣2分：
船舶上灭火器过期或损坏，扣2分；
作业现场及施工船舶未张贴主要安全标识，扣2分：
作业船舶或施工现场未张贴主要作业的安全施工规程，扣2分：
交通船最低配员少于两人，扣2分；
交通船无船舶证书，扣2分；
施工船舶甲板物品摆放混乱，无安全通道，甲板油污多，扣2分；
因施工作业，给周围施工及船舶构成潜在危险：
未采取任何防范措施，扣4分；
未及时通知相关单位，扣2分；
设置临时、简易标识，扣1分；
设计标识，且完全有效，不扣分；
船舶无高频对讲系统，扣2分；
船舶无航行定位系统，扣2分；
船舶烟雾求救信号和红光火焰信号各不足两只，扣2分；
船舶未悬挂专案部标识旗、船名标识不清,扣2分；
未建立船舶进退场记录，扣4分；
现场或船上负责人不清楚或未张贴相关应急救助电话（含项目部值班电话），扣2分；
船上无项目部应急响应程序，扣2分：
船舶或现场存在私搭帐篷，扣2分；
人员住宿区域存在煤炉或禁止使用电器设备，扣6分：
特种作业人员未持证上岗，扣2分;
施工作业人员违反操作规程，扣2分：
高空作业人员未系安全带，扣2分；
船上施工人员未穿好救生衣，扣2分；
吊装作业人未戴安全帽，扣2分；
各种设施材料设备、成品等未设置堆放点，扣2分；
堆放区无标识，扣2分；
临边作业未设置防护设施，扣3分；
施工现场设置有针对性的安全警示标志，标语牌，夜间设警示灯，不扣分；
施工现场设置的安全警示标识针对性不强，扣2分；
施工现场安全标识稀少，扣4分：
施工现场的无扬尘治理措施，扣2分；
施工生活废水随意排放，扣2分；
施工垃圾随意向施工区域外倾倒，扣2分：
施工区域内，环境卫生较差，无固定垃圾存放点，且清理不及时，扣2分
施工现场及工人住宿区使用棉布帐篷，扣2分；
工人宿舍使用通铺，扣2分；
宿舍和食堂未分开设置，扣2分；
食堂不符合卫生要求、炊事人员无健康证上岗的，扣2分；
工人住宿区及固定场所无灭火器等消防设施，且至少保证每个房间有一具，扣3分；
保存部门：质量安全环保部保存期限：3年
附件1：陆域建设工程标准划分类别表
天津市南港工业区开发有限公司陆域建设工程标准划分类别表。