浅谈公路工程施工索赔与施工项目管理

浅谈公路工程施工索赔与施工项目管理

孙萌萌张杨

驻马店市农村公路管理处河南省驻马店市 463000

摘要：本文针对公路工程施工过程中经常发生的工程索赔现象,探讨了工程索赔问题发生的原因,提出如何正确的进行施工索赔,为公路工程施工管理提供参考。

关键词：施工索赔索赔原因处理过程项目管理

施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。从广义上讲，施工索赔还包括业主对承包商的索赔，通常称为反索赔。

从以上对施工索赔的定义可以说明以下几点：

⑴索赔是一种合法的正当权利要求，不是无理争利。它是依据合同和法律的规定，向承担责任方索回不应该由自己承担的损失，这完全是合理合法的。

⑵索赔是双向的。合同的双方都可向对方提出索赔要求，被索赔方可以对索赔方提出异议，阻止对方的不合理的索赔要求。

⑶索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章。索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。

⑷在工程施工中，索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失。

一、工程索赔的主要形式

工程索赔应包括两个方面。一方面是承包商向业主提出的索赔，承包商是工程项目的承建者，在整个项目施工的全过程中始终面临设计问题，设备材料问题，不能按期支付等矛盾，因而提出索赔较为频繁。另一方面是业主因工期、质量问题向承包商提出的索赔。

在工程中一般索赔的方式有两种，一种是单项索赔，所谓单项索赔是指在施工过程中某一索赔事件发生之后，索赔方在合同规定的时限内就此事件提出索赔。单项索赔一经批准便可列入下个月的进度款支付中，即时结清。另一种是一揽子索赔，是指在工程竣工前，索赔方将已有索赔汇总在一起，向对方提交一份索赔报告，经审核及双方协商后列入工程结算。单项索赔由于涉及到事件单一且及时，金额也较少，所以处理起来较容易，双方往往容易达成协议。而一揽子索赔，由于涉及事件多，有些事件事过境迁之后说服力不强，因此双方在协商时容易引起争执，所以一般不宜采用。

二、发生索赔的原因

1．建筑过程的难度和复杂性增大

随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也变得更加复杂。

由于设计难度加大，要求设计人员在设计图纸中规范使用不出差错。尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。

2．合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨

一般在合同协议书中列出的合同文件，如果发现某几个文件的解释和说明有矛盾，可按合同文件的优先顺序，排在前面的文件的解释说明更具有权威性。

另外用词不严谨导致双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔，例如“应抹平整”、“足够的尺寸”等，像这样的词容易引起争议，因为没有给出“平整”的标准和多大的尺寸算“足够”。图纸、规范是“死”的，而建筑工程是千变万化的，人们从不同的角度对

它的理解也有所不同，这个问题本身就构成了索赔产生的外部原因。

3．建筑业经济效益的影响

在投标报价中，承包商常采用“靠低价争标，靠索赔盈利”的策略，而业主也常由于建筑成本的不断增加，预算常处于紧张状态。因此，合同双方都不愿承担义务或作出让步，所以工程施工索赔与建筑成本的增长及建筑工经济效益低下有着一定的联系。

4．项目管理模式的变化

在建筑市场中，工程建设项目采用招投标制。有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等，这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。特别是如果处于关键路线上的工程的延期，会对整个工程产生连锁反应。对此不能采取有效措施及时解决，可能会产生一系列重大索赔。

三、施工索赔的处理过程

1、意向通知

发现索赔或意识到存在索赔的机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理工程师（业主）。这种意向通知是非常重要的，它标志着一项索赔的开始。FIDIC《土木工程施工合同条件》第53.1条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28天内，承包商将他的索赔意向以书面形式通知工程师，同时将1份副本呈交业主”。事先向监理工程师（业主）通知索赔意向，这不仅是承包商要取得补偿的必须首先遵守的基本要求之一，也是承包商在整个合同实施期间保持良好的索赔意识的最好办法。

索赔意向通知，通常包括以下四个方面的内容：

⑴事件发生的时间和情况的简单描述；

⑵合同依据的条款和理由；

⑶有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；

⑷对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师（业主）的注意。

2、证据资料准备

索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的证明材料。这就要求承包商注意记录和积累保存各方面的资料，并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。这些证据资料包括施工日志、来往信件、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片和工程声像资料、工程进度计划、工程核算资料、工程图纸、招投标文件等。

3、索赔报告的编写

索赔报告是承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定经济（费用）补偿和（或）延长工期的正式报告，承包商应该在索赔事件对工程产生的影响结束后，尽快（一般合同规定28天内）向监理工程师（业主）提交正式的索赔报告。

编写索赔报告应注意以下几个问题：

⑴必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由有资格提出索赔要求。

⑵索赔报告必须准确。编写索赔报告前进行深入的调查研究，对索赔报告进行反复讨论和修改，写出的报告不仅有理有据，而且必须准确可靠。

⑶索赔报告应简明扼要，条理清楚，便于对方由表及里、由浅入深地阅读和了解，注意对索赔报告形式和内容的安排也是很有必要的。

4、提交索赔报告

索赔报告编写完毕后，应及时提交给监理工程师（业主），正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔一定的时间，主动向对方了解索赔处理的情况，根据所提出的问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理索赔提供帮助、