信息系统监理师实用手册

《信息系统监理师实用手册》

第一章“四控、三管、一协调”

信息系统工程项目的信息化监理工作内容就是“四控、三管、一协调”。（四控：质量控制、进度控制、变更控制、成本控制；三管：合同管理、信息管理、信息安全管理；一协调：协调各方关系。）

“信息监理规划”和“信息监理细则”由始至终贯彻这一信息化监理工作内容。

在信息监理的众多监控手段中，“旁站、测试、评审、抽验”。

信息监理的进度控制手段是“图表控制法、网络图控制法、香蕉曲线图法”。

在实际的信息监理中将要把其内容细化，将各种监控手段结合并融入到信息监理过程中。在信息监理工作开始的第一次例会上必须进行“交底工作”，由信息监理单位现场信息监理工程师宣读“信息工程监理交底文件”，以保证信息监理工作顺利开展。

一、“四控”分析

1.质量控制

质量控制分为：前期预控、过程控制与分析。

（1）前期预控

为便于项目顺利开展，便于信息监理单位进行监理和最后项目验收，信息监理单位对信息项目建设单位和项目承建单位所签订的合同内容进行审核，所有与项

目相关的技术和保障方案等各种方案和“数据”必须作为合同的附件，这一点必须在合同中注明。

信息监理单位对信息项目承建单位提供的“质量保证体系计划方案”，采用评审评估监控手段给出结论性意见。

根据评审或评估的结果，要求承建单位对自己的“质量保证体系计划方案”进行修改，做到切实可行。

（2）过程控制与分析

其监控手段主要采用“旁站、测试、评审、抽验”。

①在日常的过程控制中一般采用“旁站、测试、评审、抽验”的方法。“旁站”可以通过信息监理师的“监理日志”和“信息监理的例会纪要”来反映监理过程中的情况，如发现问题将以“信息监理通知单”的形式进行“协调”解决。

“旁站”是设备到货验收的唯一手段，包括货物落地、开箱、通电和调试，亦是验收软件开发、电子机房系统建设、通用电缆布线系统等的重要手段。

“抽验”是检查隐蔽工程质量的最好方法，可以直接地了解到当前存在的问题，并即刻解决问题。

②在项目建设到达达某一阶段时，要按信息监理工作对照表对这一阶段的要求，对阶段性成果进行评定，其手段主要采用“评审、测试”。信息建设单位负责召集专家，信息监理单位组织各承建单位、建设单位，对阶段性成果进行“评审”并将结果记录在案。

“测试”包括对结果的“硬（主要指仪器）”测试和“软（指在使用软件和软方法）”，并将测试结果记录在案。

“分析”指对“评审”和“测试”结果进行量化分析，根据结果可采用问卷调查的方式，通过调查结果发现问题找出结症，解决问题。并可借助“帕累托图”协助承建单位和建设单位，找出应优先解决的问题。

2.进度控制

进度控制分为实践前控制和实践过程中控制。影响进度的扰动因素在这里不进行过多分析，只从信息监理的角度谈如何对进度进行较为实际有效的控制。

从理论上讲，信息监理的进度控制手段是“图表控制法、网络图控制法、香蕉曲线法”。在实际工作中，进度控制也离不开“旁站、评审、抽验”。

（1）实施前控制

承建单位按与信息化建设单位签订的合同条款中规定的进度要求，编制实施进度计划，并提交信息监理单位进行“评审”。

①进度计划“评审”。此过程采用“评审”手段进行监控，进度计划应包括开发进度计划、设备到货计划、设备调试计划和工程进度计划（电子机房、通用电缆布线、网络工程）等，其主要监控的方法如下：

a. 是否使用“甘特图”形式

b. 是否将项目进行了“阶段”划分，并加以说明。

c. 是否有“里程碑”标识说明。

d. 是否有“关键路径”的描述说明。

e. 是否有“网络图”说明。

f. 是否切实可行并满足项目进度要求。

②“评审”会议纪要应记录在案，并通过“信息监理通知单”的形式将纪要内容送达对方，要求承建方按纪要和信息监理通知单中的内容对其进度计划存在问题进行修改，修正后再改再报审；直至符合要求并切实可行。

（2）实施过程中控制

在信息项目实施过程中，必须以“旁站”的监控手段对进度实施管控，并发现影响进度的因数。

①对照承建方单位提供的“关键路径图”，找出与关键路径对应的工程点，作为必须确保进度的监控“点”。

②对此“点”的监控，现场信息监理师应在“信息监理日志”中对进度情况进行重点描述，如果发现影响“关键路径”进度的因素，必须立即通知总监工程师，并以“信息监理通知单”的形式送达承建方现场项目经理。

③在信息项目工程实施中，信息监理师及时准确地收集来自各方的进度信息，汇总后呈交现场总监理工程师。在信息监理例会上，总监理工程师要将进度情况向与会各方通告，并提出具体要求，形成会议纪要，各方签字后送达各方。

④按“信息监理工作对照表”中对各阶段工作内容的要求对照“进度”检查工作，对每一个阶段成果进行“评审”。

⑤对于由于“变更”引起的工期延长，无法按正常进度进行控制，次时要求信息监理师手中必须有所有手续，缺一不可。在这项变更中建设单位的审批签字和承建单位的签字必须到位。

⑥对于各种“借故”拖延整个工期的情况，现场总监工程师在口头协调不起作用时，必须采用“监理通知单”，以书面形式通知各方。

3.变更控制

引起变更的原因很多，但总结起来主要有以下两方面：

①软件开发中的“变更”，起因一般为初始调研不细，对旧有系统调研不详细，造成数据流图和实际不符或不详，且未得到对应的岗位负责人的认可签字。总体功能方案和“软件式样书”（软件规格说明书）没有通过项目建设单位的确认，亦没有通过“评审”。引起后期开发没能达到建设方规定的功能要求而引起返工。当然也有建设方额外需要增加的功能，这部分属于正式“变更”，在合同中应注明。如确实需要进行“变更”，必须填写“变更申请单”，履行“变更”程序及相应的手续。

②在网络系统工程、通用电缆布线系统工程、电子机房工程、信息安全系统工程和有线电视数字化工程中的变更，大多数为设备或实施方案的变更，这类变更一般不影响工程总体方案。如设备选型时和订货时产生变化，设备停产，必须用新型号设备代替，只要不涉及到价格的问题，项目建设单位一般都会同意，但必须履行“变更程序”，也必须填写“变更申请单”。待批准后方可进行“变更”。

4.成本控制

成本控制作为信息监理全过程来说，前期介入是关键。

一般分为前期预控和过程控制：

（1）前期预控

①从制作招标文件入手，对成本进行合理控制，提供合理的中标价格参考。采用合理的评标机制。

②详审方案中的各种报价明细，提供合理的价格范围。