尽职调查所需要的材料清单

XX公司尽职调查所需要的材料清单：

一、公司设立以及存续

1、有关公司申请设立时的工商材料以及验资报告

2、历次公司变更情况

1)公司股权变更的所有材料（包括股东会决议、增资、减资的材料以及股权转让的所有资料）

2)公司的股东之间或者股东与股东之外的第三人是否存在委托持股的材料。

3、公司的存续及变更（包括公司的注册资本、经营范围等公司登记事项的变更）方面的材料

4、年检情况

5、公司章程制定、修改的资料

6、相关资质证明文件（公司的营业执照副本等）

7、以上资料由公司提供，律师还需去工商局查询公司的工商档案。

二、公司的组织构架及法人治理

1、公司的组织构架资料

2、公司的法人治理结构资料

股东会、董事会、监事会、总经理的职权以及议事规程。

3、公司有无子公司、分公司及在外地设立办事处等

4、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司有重大影响的事宜等。

三、公司的知识产权的所有资料包括但不限于：

1、公司商标方面的所有资料

2、公司专利方面的有关登记的所有材料（重点对象）,请先整理已经取得专利的清单,清单包括专利名称、专利号、类型、专利权期间、使用专利的产品名称、专利摘要等，以及拟取得或正在申请的专利的详细情况及清单。

3、公司专有技术的介绍（不涉及具体的技术秘密）、该项专有技术对企业经营的影响材料以及保护材料；

4、公司商业秘密的介绍（不涉及具体的商业秘密）该项商业秘密对企业经营的影响材料以及保护材料；

四、公司的土地以及房产

1、公司取得土地使用权的土地的材料（包括取得土地使用权的合同、权证等）

2、公司租赁的土地的材料

3、房产以及建筑物的材料（包括取得房产的合同、权证等）

五、公司主要生产设备

1、公司主要生产设备的权属材料；

2、公司主要生产线的立项、报批、验收等材料。

六、公司各类生产许可证的获取及材料

1、公司生产经营许可、环保、质量认证以及其他与生产经营有

关的必需的许可、核准、批准的所有材料。

2、公司的产品的相关资料，包括产品符合产品质量和技术监督标准的证明等。

3、公司的获得所有资质情况

七、公司经营、销售模式的介绍材料

1、公司的业务介绍、市场结构、销售渠道说明、市场推广及销售策略、客户构成、采购渠道说明、供应商情况等

2、典型及重大商业合同资料

八、公司的诉讼、贷款及保险的材料

1、公司正在进行诉讼、执行的材料

2、公司财产保险情况

3、公司贷款及其他融资情况

4、公司有无对外提供借款及担保的情况。

九、公司的财务及税收材料

1、缴纳的税种、适用的税率、是否享受减免的材料

2、公司获得的相关政府补贴、科研经费等情况

3、公司在高新区享受的优惠政策情况

4、是否存在被税务局处罚的记录

十、薪酬制度/劳动合同以及职工保险情况

1、公司的薪酬制度及劳动管理制度

2、公司的员工签署劳动合同的情况，是否有劳务派遣人员

3、公司与核心高管签署合同的情况

4、公司为员工办理社保的情况（包括保险种类、缴费基数等）

5、公司与员工之间是否存在纠纷记录

十一、有关XX矿产的专项材料

1、项目介绍

2、谈判情况及已经签署的合同

3、履行情况

4、项目的其他资料