项目风险管理概述分析
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❖ 利润风险、汇率风险 ❖ 贷款风险 ❖ 通货膨胀风险 ❖ 购买力
项目风险管理概述分析
风险管理与项目管理
❖ 风险管理长期以来被认为是项目管理的一部分
▪ 上世纪80年代后期，美国项目管理协会（PMI）一 直推广风险管理是项目管理知识体系的一部分
▪ 项目管理中许多好的习惯做法都可以看做是风险管 理
❖ 项目管理和风险管理的目的相同但着眼点不同
项目风险管理概述分析
企业风险管理
企业风险管理是针对企业面临的所有风险进行风险管理。企业风险分为以
下两大类：
➢ 内部风险：偶然性风险、运行风险 偶然性风险包括：
❖ 公共行为 ❖ 员工行为失误 ❖ 产品和服务 ▪ 这类风险可能导致企业的公共
形象（声誉）受损 ▪ 形象受损是最危险的风险 ▪ 形象受损是潜在的、无法控制
的、不可预见的
➢ 外部风险：战略风险、金融风险
运行风险包括：
❖ 招聘（人力资源风险） ❖ 供应链 ❖ 商业运作 ❖ IT ❖ 内部规章制度 ❖ 文化 ❖ 最高管理层
战略性风险包括：
❖ 产品竞争、市场竞争 ❖ 消费者需求发生变化 ❖ 法规和政策发生变更 ❖ 并购—对并购的反应
（80%的并购均告失败）
金融风险包括：
金融风险管理
华尔街海啸
金融风险管理： 金融世界中一个永恒的主题
金融风险管理要求在整个机构范围内将 信用风险、市场风险、操作风险和合规 风险，以及包含这四大风险的各种金融 资产与资产组合、承担这些风险的各个 业务单位纳入到统一的管理体系中。以 信用风险管理为重点，推进市场风险管 理，探索操作风险管理，加强合规风险 的统一管理。
课程的主要内容
模拟与风险分析
❖ EXCEL模拟 ❖ 水晶球模拟
项目风险管理概述分析
参考书目
❖ 郭波等，《项目风险管理》，电子工业出版社 ❖ 沈建明，《项目风险管理》，机械工业出版社 ❖ 陈伟珂，《工程项目风险管理》，人民交通出版社 ❖ 卢有杰，《项目风险管理》，清华大学出版社 ❖ 王卓甫，《工程项目管理风险及其应对》，中国水利水电出版
项目风险管理概述分析
项目风险管理的产生和发展
▪ 最先起源于第一次世界大战后的德国，目的是控制偶然损失 ▪ 1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以
学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题 ▪ 引起足够的重视并得到推广则始于50年代 ，其后逐步发展成企业中
的一门独立学科，比较重要的风险管理研究学术机构：
项目风险管理概述分析
上海地铁事故
项目风险管理概述分析
风险是不以人的意志为转移的客观存在
后果是灾难性的…...
项目风险管理概述分析
风险管理
❖ 风险管理是一门新兴的管理技术科学
▪ 1931年美国管理协会首先倡导风险管理，已渗透到各个领域，应 用十分广泛，从本能地进行风险管理发展到系统化的风险管理
▪ 风险具有客观上的必然性和普遍性，是不以人们的意志为转移的 客观现实，几乎无处不在、无时没有
▪ 涉及到概率统计、技术经济、财务管理、保险以及管理学等
对风险的认识和对风险的控
制还远远没有达到令人满意
的程度
£１
确定成本 雇员能力 第三方的能力 合作能力 财产损失
人们只能在有限的空间和时间 内预见风险
人们只能在一定的程度上改变 风险存在和发生的条件
人们只能采取一定的措施，减 少风险发生后所造成的项损目风失险管理概述分析
社 ❖ 邱菀华，《现代项目风险管理方法与实践》，科学出版社 ❖ 项目管理知识体系指南（PMBOK） ❖ 郭捷，《项目风险管理》，国防工业出版社 ❖ 王长峰，《现代项目风险管理》，机械工业出版社
项目风险管理概述分析
参考书目
❖《模拟与风险分析》，上海人民出版社
[美]詹姆斯．R．埃文斯 戴维．L．奥尔森 洪锡熙译
不确定成本
产品和材料的损失
£11
工厂和建筑物的损失
工具和设备的损耗
法律事务费用
应急储备的花费
清扫场地
工程延误
超时工作和临时劳工
调研时间
管理者的时间变更
职员的努力
罚款
专家／经验失误
图1-1 冰山事故－事故的隐含成本
❖ 金融风险管理 ❖ 企业风险管理 ❖ 项目风险管理
风险管理的应用领域
项目风险管理概述分析
项目风险管理概述分析
❖《概率论与数理统计》 ❖《运筹学》 ❖《项目管理》 ❖《项目评估》
先修课程
项目风险管理概述分析
第1章 导 论
项目风来自百度文库管理概述分析
❖本章学习内容
❖ 项目风险管理的历史与发展 ❖ 基本概念 ❖ 项目风险管理的基本过程
项目风险管理概述分析
风险无处不在
项目风险管理概述分析
项目风险管理概述分析
项目风险管理 Project Risk Management
项目风险管理概述分析
课程介绍
❖授课时数
36个课时
❖授课形式
讲授、课堂练习、案例
❖考试与评分
平时作业20% （含出席率） ，试卷80%
项目风险管理概述分析
项目风险管理
❖ 现代项目风险管理 导论
❖ 项目风险管理规划 ❖ 项目风险识别 ❖ 项目风险估计 ❖ 项目风险评价 ❖ 项目风险应对 ❖ 项目风险监控
▪ 都是要保证项目的成本、时间、质量、安全和环境 等目标的完整实现
▪ 项目管理着眼于现实效果，风险管理着眼于不确定 性
▪ 二者所依赖的分析技术有所不同
❖ 项目风险管理已迅速发展成为一门独立的学科
项目风险管理概述分析
1.1 项目风险管理的历史与发展
❖ 项目风险管理产生与发展 ❖ 项目风险管理发展现状 ❖ 项目风险管理发展趋势
▪ 国际项目管理协会（IPMA） ▪ 美国风险与保险管理协会（RIMS） ▪ 美国风险与保险协会（ARIS） ▪ 日本风险管理协会（JRMS） ▪ 英国工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC）
▪ 项目风险管理是风险管理的一个新的研究领域。在二十世纪五六十 年代，伴随着西方社会的战后重建，特别是西欧经济的复苏，在欧 洲兴建了一大批大型水电、能源、交通及建设项目，项目风险管理 受到项目管理者和利益相关者的高度重视。
上海苏州河河南北路新桥桥墩突然开裂
裂开的桥墩中露出的竟然是蛇皮袋、泡沫塑料等废物、垃圾。
项目风险管理概述分析
央视新台址火灾
2009年2月09日20时27分，北京市朝 阳区中央电视台新址B标段建筑在建 工程顶层发生火灾。
事故发生的原因是， ❖ 建设单位违反烟花爆竹安全管理 相关规定，组织大型礼花焰火燃放活 动 ❖ 有关施工单位大量使用不合格保 温板，配合建设单位违法燃放烟花爆 竹 ❖ 监理单位监理不力
项目风险管理概述分析
风险管理与项目管理
❖ 风险管理长期以来被认为是项目管理的一部分
▪ 上世纪80年代后期，美国项目管理协会（PMI）一 直推广风险管理是项目管理知识体系的一部分
▪ 项目管理中许多好的习惯做法都可以看做是风险管 理
❖ 项目管理和风险管理的目的相同但着眼点不同
项目风险管理概述分析
企业风险管理
企业风险管理是针对企业面临的所有风险进行风险管理。企业风险分为以
下两大类：
➢ 内部风险：偶然性风险、运行风险 偶然性风险包括：
❖ 公共行为 ❖ 员工行为失误 ❖ 产品和服务 ▪ 这类风险可能导致企业的公共
形象（声誉）受损 ▪ 形象受损是最危险的风险 ▪ 形象受损是潜在的、无法控制
的、不可预见的
➢ 外部风险：战略风险、金融风险
运行风险包括：
❖ 招聘（人力资源风险） ❖ 供应链 ❖ 商业运作 ❖ IT ❖ 内部规章制度 ❖ 文化 ❖ 最高管理层
战略性风险包括：
❖ 产品竞争、市场竞争 ❖ 消费者需求发生变化 ❖ 法规和政策发生变更 ❖ 并购—对并购的反应
（80%的并购均告失败）
金融风险包括：
金融风险管理
华尔街海啸
金融风险管理： 金融世界中一个永恒的主题
金融风险管理要求在整个机构范围内将 信用风险、市场风险、操作风险和合规 风险，以及包含这四大风险的各种金融 资产与资产组合、承担这些风险的各个 业务单位纳入到统一的管理体系中。以 信用风险管理为重点，推进市场风险管 理，探索操作风险管理，加强合规风险 的统一管理。
课程的主要内容
模拟与风险分析
❖ EXCEL模拟 ❖ 水晶球模拟
项目风险管理概述分析
参考书目
❖ 郭波等，《项目风险管理》，电子工业出版社 ❖ 沈建明，《项目风险管理》，机械工业出版社 ❖ 陈伟珂，《工程项目风险管理》，人民交通出版社 ❖ 卢有杰，《项目风险管理》，清华大学出版社 ❖ 王卓甫，《工程项目管理风险及其应对》，中国水利水电出版
项目风险管理概述分析
项目风险管理的产生和发展
▪ 最先起源于第一次世界大战后的德国，目的是控制偶然损失 ▪ 1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以
学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题 ▪ 引起足够的重视并得到推广则始于50年代 ，其后逐步发展成企业中
的一门独立学科，比较重要的风险管理研究学术机构：
项目风险管理概述分析
上海地铁事故
项目风险管理概述分析
风险是不以人的意志为转移的客观存在
后果是灾难性的…...
项目风险管理概述分析
风险管理
❖ 风险管理是一门新兴的管理技术科学
▪ 1931年美国管理协会首先倡导风险管理，已渗透到各个领域，应 用十分广泛，从本能地进行风险管理发展到系统化的风险管理
▪ 风险具有客观上的必然性和普遍性，是不以人们的意志为转移的 客观现实，几乎无处不在、无时没有
▪ 涉及到概率统计、技术经济、财务管理、保险以及管理学等
对风险的认识和对风险的控
制还远远没有达到令人满意
的程度
£１
确定成本 雇员能力 第三方的能力 合作能力 财产损失
人们只能在有限的空间和时间 内预见风险
人们只能在一定的程度上改变 风险存在和发生的条件
人们只能采取一定的措施，减 少风险发生后所造成的项损目风失险管理概述分析
社 ❖ 邱菀华，《现代项目风险管理方法与实践》，科学出版社 ❖ 项目管理知识体系指南（PMBOK） ❖ 郭捷，《项目风险管理》，国防工业出版社 ❖ 王长峰，《现代项目风险管理》，机械工业出版社
项目风险管理概述分析
参考书目
❖《模拟与风险分析》，上海人民出版社
[美]詹姆斯．R．埃文斯 戴维．L．奥尔森 洪锡熙译
不确定成本
产品和材料的损失
£11
工厂和建筑物的损失
工具和设备的损耗
法律事务费用
应急储备的花费
清扫场地
工程延误
超时工作和临时劳工
调研时间
管理者的时间变更
职员的努力
罚款
专家／经验失误
图1-1 冰山事故－事故的隐含成本
❖ 金融风险管理 ❖ 企业风险管理 ❖ 项目风险管理
风险管理的应用领域
项目风险管理概述分析
项目风险管理概述分析
❖《概率论与数理统计》 ❖《运筹学》 ❖《项目管理》 ❖《项目评估》
先修课程
项目风险管理概述分析
第1章 导 论
项目风来自百度文库管理概述分析
❖本章学习内容
❖ 项目风险管理的历史与发展 ❖ 基本概念 ❖ 项目风险管理的基本过程
项目风险管理概述分析
风险无处不在
项目风险管理概述分析
项目风险管理概述分析
项目风险管理 Project Risk Management
项目风险管理概述分析
课程介绍
❖授课时数
36个课时
❖授课形式
讲授、课堂练习、案例
❖考试与评分
平时作业20% （含出席率） ，试卷80%
项目风险管理概述分析
项目风险管理
❖ 现代项目风险管理 导论
❖ 项目风险管理规划 ❖ 项目风险识别 ❖ 项目风险估计 ❖ 项目风险评价 ❖ 项目风险应对 ❖ 项目风险监控
▪ 都是要保证项目的成本、时间、质量、安全和环境 等目标的完整实现
▪ 项目管理着眼于现实效果，风险管理着眼于不确定 性
▪ 二者所依赖的分析技术有所不同
❖ 项目风险管理已迅速发展成为一门独立的学科
项目风险管理概述分析
1.1 项目风险管理的历史与发展
❖ 项目风险管理产生与发展 ❖ 项目风险管理发展现状 ❖ 项目风险管理发展趋势
▪ 国际项目管理协会（IPMA） ▪ 美国风险与保险管理协会（RIMS） ▪ 美国风险与保险协会（ARIS） ▪ 日本风险管理协会（JRMS） ▪ 英国工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC）
▪ 项目风险管理是风险管理的一个新的研究领域。在二十世纪五六十 年代，伴随着西方社会的战后重建，特别是西欧经济的复苏，在欧 洲兴建了一大批大型水电、能源、交通及建设项目，项目风险管理 受到项目管理者和利益相关者的高度重视。
上海苏州河河南北路新桥桥墩突然开裂
裂开的桥墩中露出的竟然是蛇皮袋、泡沫塑料等废物、垃圾。
项目风险管理概述分析
央视新台址火灾
2009年2月09日20时27分，北京市朝 阳区中央电视台新址B标段建筑在建 工程顶层发生火灾。
事故发生的原因是， ❖ 建设单位违反烟花爆竹安全管理 相关规定，组织大型礼花焰火燃放活 动 ❖ 有关施工单位大量使用不合格保 温板，配合建设单位违法燃放烟花爆 竹 ❖ 监理单位监理不力