2019年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理
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第十一条（制度）（多选） 期货交 易所应当按照国家有关规定建立、健全 下列风险管理制度：
（一）保证金制度； （二）当日无负债结算制度； （三）涨跌停板制度； （四）持仓限额和大户持仓报告制 度； （五）风险准备金制度； （六）国务院期货监督管理机构规 定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易 所，还应当建立、健全结算担保金制度。 第十二条（异常情况）（多选） 当 期货市场出现异常情况时，期货交易所
（一）提供交易的场所、设施和服 务；
（二）设计合约，安排合约上市； （三）组织并监督交易、结算和交 割； （四）保证合约的履行； （五）按照章程和交易规则对会员 进行监督管理； （六）国务院期货监督管理机构规 定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与
当在依法设立的期货交易所或者国务院 期货监督管理机构批准的其他交易场所 进行（判断题）。
禁止在国务院期货监督管理机构批 准的期货交易场所之外进行期货交易， 禁止变相期货交易。 第五条（监管机构） 国务院期货监督 管理机构对期货市场实行集中统一的监 督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构 依照本条例的有关规定和国务院期货监 督管理机构的授权，履行监督管理职责。 注意：证监会和证监局，没有协会。 第二章 期货交易所
第一章 总 则 第一条（立法目的） 为了规范期
货交易行为，加强对期货交易的监督管 理，维护期货市场秩序，防范风险，保 护期货交易各方的合法权益和社会公共 利益，促进期货市场积极稳妥发展，制 定本条例。
第二条（适用范围） 任何单位和 个人从事期货交易，包括商品和金融期 货合约、期权合约交易及其相关活动， 应当遵守本条例。
责任人：期货交易所/结算会员/国企/期 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机
货协会：纪律处分，
构、资产评估机构、验证机构的专业人
期货公司/交割仓库/境外/违法 员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。 —
交易场所/软件/会计：警告。
—即间接相关机构
期货交易管理条例（2007/8/1 施行）
第十条（职责）（多选） 期货交易
（三）变更注册资本且调整股权结 构；20 日 国务院期货监督管理机构派出机构批 准： 变更法定代表人；变更境内分支机构的 经营范围；国务院期货监督管理机构规 定的其他事项；变更住所或者营业场所； 20 日
（三）设立或者终止境内分支机构； 2 个月 期货交易所/非期货公司结算会员/交割 仓库/国企不规范行为： 责令改正，给与警告，没收违法所得： 情节严重的，责令停业整顿：1-5 倍罚款； 不满 10 万，10-50 万，1-10 万负责人（国 企为降级直至开除） 期货公司不规范行为： 责令改正，给与警告，没收违法所得： 责令停业整顿或者吊销期货业务许可 证：1-3 倍罚款；不满 10 万，10-30 万， 1-5 万负责人 期货公司欺诈客户：同上：1-5 倍罚款； 不满 10 万，10-50 万，1-10 万负责人 内幕信息：1-5 倍罚款；不满 10 万，10-50 万，3-30 万负责人 操纵价格/违法境外期货交易/非法期货 交易活动：1-5 倍罚款；不满 20 万， 20-100 万，1-10 万负责人 软件供应商不配合调查违规操作：3-10 万；负责人警告：1-5 万 会计事务所：1-5 倍;负责人警告 3-10
期货从业资格证考试期货法律法规 重点整理打印版
PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色 表示次重点总结内容，黑色下划线表 示次重点记忆内容或较难理解内容。 期货交易管理条例 分级结算制度的期货交易所，应 建立、健全结算担保金制度。 经纪业务，接受客户委托，以自 己的名义为客户进行期货交易，交易结 果由客户承担。 3 个月未开始营业，停业连续 3 个 月以上；注销手续 操纵期货交易价格、内幕交易： 不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可 以延长至 30 个交易日； 未达到持续性经营规则要求：验 收完毕之日起 3 日内解除；有权撤销其 部分或者全部期货业务许可、关闭其分 支机构。 涉及重大诉讼、仲裁，或者股权 被冻结或者用于担保：5 日内报告 期货交易所的行为：下列事项交 易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制 最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 期货交易所的行为：下列事项先 报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同 变动 、住所或场所变动、合并分立解散 申请设立期货公司： （一）注册资本最低限额为人民币 3000 万元； （二）货币出资比例不得低于 85%。 （三）受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查， 作出批准或者不批准的决定。 国务院期货监督管理机构批准： 合并、分立、停业、解散或者破产；新 增持有 5%以上股权的股东或者控股股东 发生变化；设立、收购、参股或者终止 境外期货类经营机构；变更业务范围；2 个月；
第六条（设立） 设立期货交易所， 由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院期货监督管理机构批 准，任何单位或者个人不得设立期货交 易所或者以任何形式组织期货交易及其
期货交易。未经国务院期货监督管理机 构审核并报国务院批准，期货交易所不 得从事信托投资、股票投资、非自用不 动产投资等与其职责无关的业务。
第三条（原则） 从事期货交易活 动，应当遵循公开、公平、公正和诚实 信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操 纵期货交易价格等违法行为。
第四条（交易场所） 期货交易应
所应当依照本条例和国务院期货监督管 理机构的规定，建立、健全各项规章制 度，加强对交易活动的风险控制和对会 员以及交易所工作人员的监督管理。期 货交易所履行下列职责：
2019 年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理
万。
理人员，以及国务院期货监督管理机构
期货交易所/单位/结算会员，责令改正， 规定的其他人员，自被解除职务之日起
给予警告，没收违法所得，
未逾 5 年；——即直接相关机构
情节严重的，交易所责令停业整顿，其
（二）
撤销资格的律师、注册会计师或者投资
（一）保证金制度； （二）当日无负债结算制度； （三）涨跌停板制度； （四）持仓限额和大户持仓报告制 度； （五）风险准备金制度； （六）国务院期货监督管理机构规 定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易 所，还应当建立、健全结算担保金制度。 第十二条（异常情况）（多选） 当 期货市场出现异常情况时，期货交易所
（一）提供交易的场所、设施和服 务；
（二）设计合约，安排合约上市； （三）组织并监督交易、结算和交 割； （四）保证合约的履行； （五）按照章程和交易规则对会员 进行监督管理； （六）国务院期货监督管理机构规 定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与
当在依法设立的期货交易所或者国务院 期货监督管理机构批准的其他交易场所 进行（判断题）。
禁止在国务院期货监督管理机构批 准的期货交易场所之外进行期货交易， 禁止变相期货交易。 第五条（监管机构） 国务院期货监督 管理机构对期货市场实行集中统一的监 督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构 依照本条例的有关规定和国务院期货监 督管理机构的授权，履行监督管理职责。 注意：证监会和证监局，没有协会。 第二章 期货交易所
第一章 总 则 第一条（立法目的） 为了规范期
货交易行为，加强对期货交易的监督管 理，维护期货市场秩序，防范风险，保 护期货交易各方的合法权益和社会公共 利益，促进期货市场积极稳妥发展，制 定本条例。
第二条（适用范围） 任何单位和 个人从事期货交易，包括商品和金融期 货合约、期权合约交易及其相关活动， 应当遵守本条例。
责任人：期货交易所/结算会员/国企/期 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机
货协会：纪律处分，
构、资产评估机构、验证机构的专业人
期货公司/交割仓库/境外/违法 员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。 —
交易场所/软件/会计：警告。
—即间接相关机构
期货交易管理条例（2007/8/1 施行）
第十条（职责）（多选） 期货交易
（三）变更注册资本且调整股权结 构；20 日 国务院期货监督管理机构派出机构批 准： 变更法定代表人；变更境内分支机构的 经营范围；国务院期货监督管理机构规 定的其他事项；变更住所或者营业场所； 20 日
（三）设立或者终止境内分支机构； 2 个月 期货交易所/非期货公司结算会员/交割 仓库/国企不规范行为： 责令改正，给与警告，没收违法所得： 情节严重的，责令停业整顿：1-5 倍罚款； 不满 10 万，10-50 万，1-10 万负责人（国 企为降级直至开除） 期货公司不规范行为： 责令改正，给与警告，没收违法所得： 责令停业整顿或者吊销期货业务许可 证：1-3 倍罚款；不满 10 万，10-30 万， 1-5 万负责人 期货公司欺诈客户：同上：1-5 倍罚款； 不满 10 万，10-50 万，1-10 万负责人 内幕信息：1-5 倍罚款；不满 10 万，10-50 万，3-30 万负责人 操纵价格/违法境外期货交易/非法期货 交易活动：1-5 倍罚款；不满 20 万， 20-100 万，1-10 万负责人 软件供应商不配合调查违规操作：3-10 万；负责人警告：1-5 万 会计事务所：1-5 倍;负责人警告 3-10
期货从业资格证考试期货法律法规 重点整理打印版
PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色 表示次重点总结内容，黑色下划线表 示次重点记忆内容或较难理解内容。 期货交易管理条例 分级结算制度的期货交易所，应 建立、健全结算担保金制度。 经纪业务，接受客户委托，以自 己的名义为客户进行期货交易，交易结 果由客户承担。 3 个月未开始营业，停业连续 3 个 月以上；注销手续 操纵期货交易价格、内幕交易： 不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可 以延长至 30 个交易日； 未达到持续性经营规则要求：验 收完毕之日起 3 日内解除；有权撤销其 部分或者全部期货业务许可、关闭其分 支机构。 涉及重大诉讼、仲裁，或者股权 被冻结或者用于担保：5 日内报告 期货交易所的行为：下列事项交 易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制 最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 期货交易所的行为：下列事项先 报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同 变动 、住所或场所变动、合并分立解散 申请设立期货公司： （一）注册资本最低限额为人民币 3000 万元； （二）货币出资比例不得低于 85%。 （三）受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查， 作出批准或者不批准的决定。 国务院期货监督管理机构批准： 合并、分立、停业、解散或者破产；新 增持有 5%以上股权的股东或者控股股东 发生变化；设立、收购、参股或者终止 境外期货类经营机构；变更业务范围；2 个月；
第六条（设立） 设立期货交易所， 由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院期货监督管理机构批 准，任何单位或者个人不得设立期货交 易所或者以任何形式组织期货交易及其
期货交易。未经国务院期货监督管理机 构审核并报国务院批准，期货交易所不 得从事信托投资、股票投资、非自用不 动产投资等与其职责无关的业务。
第三条（原则） 从事期货交易活 动，应当遵循公开、公平、公正和诚实 信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操 纵期货交易价格等违法行为。
第四条（交易场所） 期货交易应
所应当依照本条例和国务院期货监督管 理机构的规定，建立、健全各项规章制 度，加强对交易活动的风险控制和对会 员以及交易所工作人员的监督管理。期 货交易所履行下列职责：
2019 年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理
万。
理人员，以及国务院期货监督管理机构
期货交易所/单位/结算会员，责令改正， 规定的其他人员，自被解除职务之日起
给予警告，没收违法所得，
未逾 5 年；——即直接相关机构
情节严重的，交易所责令停业整顿，其
（二）
撤销资格的律师、注册会计师或者投资