南山区治水提质2016年度建设情况跟踪审计结果

南山区治水提质2016年度建设情况跟踪审计结果

（2017年5月8日公告）

根据《中华人民共和国审计法》第二十二条的规定，深圳市南山区审计局（以下简称：区审计局）派出审计组，自2016年5月3日至2016年12月20日对南山区治水提质2016年度建设计划所涉及工程的具体落实、进展情况进行了跟踪审计，对重要事项进行了必要的延伸和追溯。本次审计主要对象为深圳市南山区环境保护和水务局（以下简称：区环水局），并涉及南山区8个街道办事处。区环水局、各街道办及有关单位对其提供的工程、财务会计资料以及其他相关资料的真实性和完整性负责。区审计局的责任是依法独立实施审计并出具审计报告。

一、南山区治水提质工作基本情况

（一）各责任单位部署、计划情况

2015年12月19日，南山区人民政府印发了《南山区治水提质行动方案》，明确了各责任单位工作任务及责任清单，制定了组织、资金、用地、审批、施工及督办等保障措施；同时，成立了南山区治水提质指挥部，由区长担任总指挥，成员包括28个单位和部门，指挥部办公室设在区环水局。2016年3月，区环水局制定了《落实2016—2017年度“治水提质”建设项目任务分解表》，明确了各建设项目的进度安排、责任科室等内容。

为进一步推动治水提质工作， 2016年6月7日，南山

区成立了南山区治水提质指挥部办公室（以下简称：区治水办），为区环水局直属事业单位，核定事业编制19人，内设综合部、前期部、工程部、水务设施管理部等4个机构，负责统筹南山辖区内治水提质各项工作。

截至2016年12月20日，区治水办实有在编人员3人，从区环水局相关科室调配及临时聘用人员9人。另区环水局在2016年9月已向区人力资源部门申报了区治水办人员招录需求，开展统一招录工作。

（二）建设项目资金投入及使用情况

根据《深圳市治水提质2016年建设计划》，由南山区政府负责实施的治水提质建设项目共8项，计划总投资158,939.50万元（不含深南大道高水高排渠项目）。截至2016年12月20日，累计安排建设资金20,862.50万元（其中：中央奖励资金5,438.40万元、市财政投资4,169.30万元、区财政投资11,254.80万元），累计支出14,095.50万元。具体情况见下表。

南山区治水提质2016年建设项目资金投入及使用情况

注：1.项目1-6由区环水局负责建设，投资来源为区财政投资；深南大道高水高排渠项目暂未下达投资计划，相关前期工作费用从深南发改﹝2016﹞10号文第161项“南山区治水提质”中列支；

2.项目7由招商街道办负责建设，在市财政第一批水务发展专项资金项目预算中列支（深水务﹝2016﹞127号）；

3．2014年度南山区小区管网改造工程（106排水小区改造）包括19个子项目，由环水局负责开展前期工作，各街道办事处具体组织建设，中央、市、区按4:3:3比例投资。

（三）建设项目进展及目标完成情况

1.项目进展情况

截至2016年12月20日，列入南山区治水提质2016年

度建设计划的8个建设项目中，有3个项目已完成施工招标

及合同签订工作，准备进场施工；2个项目正在施工；2个

项目已完工；另有深南大道高水高排渠项目已签订勘察、设

计（含可研编制）合同，正开展可研编制工作。

2.年度目标完成情况

对照《深圳市治水提质2016年建设计划》各建设项目

年度完成目标，截至2016年12月20日，8个建设项目中，

已有4个项目完成了年度目标。具体情况见下表：

南山区治水提质2016年建设项目进展及目标完成情况

征求意见期间，区环水局提供了麻磡河、白芒河、大磡河三项流域水环境综合治理工程的开工备案表及开工令等材料，该三项工程于2016年12月23日完成开工备案并签发了开工令，于2016年12月28日开工建设；招商街道办提供了招商街道沿山社区蛇口边检生活小区截洪沟改造工程完工证明，该工程于2016年12月29 日完工。

综上，南山区治水提质2016年度建设计划的8个建设项目全部完成了年度建设目标。

（四）推进治水提质项目简政放权政策落实情况

简政放权是推进治水提质建设工作、实现治水提质建设计划目标的重要保障。南山区各职能部门打破审批壁垒，全面落实治水提质项目简政放权、提质提效相关要求，先后出台了《南山区政府投资项目提质提速工作实施方案》、《南山区治水提质行动方案》、《南山区政府投资和采购项目提质提速改革工作方案》，最大程度实现业务整合、流程简化、效率优先。如区发改部门进行麻磡河、白芒河和大磡河流域水环境综合治理工程概算评审时，提前介入、简化流程，仅用8个工作日完成概算批复；区招标和采购主管部门在招投标、招标文件备案等方面开辟绿色通道，优先安排；交警、交通和城管部门在办理交通疏解、施工占道、绿化迁移手续时，审批时限不超过15个工作日等。

二、审计评价意见

审计结果表明，区环水局及相关单位认真贯彻落实深圳市各项政策及南山区治水提质工作方案要求，采取多项有效措施，积极推进治水提质工程建设与管理，在提高城市品位与市民绿色福利、实现高质量可持续发展等方面取得了明显成效。

（一）落实制度建设与创新管理，全面规范工程建设管理

为规范工程建设管理，区环水局制定了《工程建设领域党风廉政建设规定》、《建设工程招标委员会管理暂行办法》、《小型建设工程发包管理暂行办法》、《工程计量支付管理办法》、《工程变更管理暂行办法》等管理制度，全面规范治水提质工程建设领域的发包、支付、变更等核心流程，形成了有效的内部控制机制，从源头上防范廉政风险。在施工现场管理上，建立“一日一报告”、“一周一例会”、“一月一总结”制度，以微信群为载体上传施工管理日志，及时解决工程变更、工程质量和施工进度等问题。

另外，区环水局结合南山区治水提质工作点多面广、专业性强、时间紧、任务重以及自身建设管理资源薄弱的情况，创新管理模式，对住宅小区和多产权非住宅类排水管网改造、桂庙渠黑臭水体治理等工程采用EPC（设计-施工-采购总承包）模式进行管理，巧借外力，缓解管理压力，加快推进项目建设。同时，通过实行造价编制与造价审核分离管理，有效控制创新EPC管理模式衍生的经济风险。

（二）积极协调，推动住宅小区管网改造顺利完成