水行政处罚与案卷评查
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（一）水行政违法案件立案审批表制作规范，包括了4个 小项。
1、案件来源（案件来自现场检查、举报、交办 还是移送等）和当事人基本情况清楚 1分
水行 政违 法案 件立 案审 批表 制作 规范
5
2、初步案情简介清晰（包括违法行为发生的时 间、地点、违法事实及违反法律法规规章的 名称和条款） 2分 3、办案机构负责人建议立案意见明确，签名、 日期正确 1分 4、处罚机关负责人立案意见明确,签名、处罚 机关印章、日期正确 1分
5、处罚机关负责人同意处罚的意见明确,签名、印章 正确 1分
重大、复杂行政处罚集体讨论
1、处罚机关集体讨论的时间地点及主持人、出席人、 列席人员、记录人员的姓名和职务记载清楚 1分
重大、 复杂 行政 处罚 集体 讨论 记录 规范
2、案件承办人介绍案情记录完整 1分 5 3、参加讨论人的主要观点和意见记录完整 1分
水行 政违 法案 件结 案报 告表 制作 规范
4、办案机构结案意见明确 1分
5、处罚机关负责人同意结案的意见明确， 签名、印章正确 1分
执法文书归档
1、一案一卷，保存期限符合规定 1分
2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号 1分
3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，且 字体工整(当事人提供的材料使用铅笔或圆珠 笔的,入卷前应予以复印) 2分
及评查时间，案卷评查组不少于5人，案件承办人应 当回避所办案卷； • 2、对照案卷评查标准对半年来形成的案卷逐一评 查，每位评查员单独打分，以平均分为案卷评查得分； • 3、召开单位案卷评查工作会议，通报案卷评查的 情况，确定案卷等级； • 4、案件承办人按照评查结果进行整改。
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
4、结论性意见明确 1分
5、参加讨论人员签名（盖章）和时间正确 1分
水行政处罚事先告知
1、当事人的名称(姓名)记载清楚 1分
2、违法事实发生的时间、地点清楚 1分
水行 政处 罚事 先告 知书 制作 规范 3、拟处罚依据的法律法规条、款、项正确 2分 4、拟行政处罚的内容清楚、完整 2分 12 5、告知当事人有陈述、申辩的权利及途径和期限 3 分 6、处罚机关名称、印章、日期正确 1分
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 案卷评查的结果： • 案卷评查采用百分制 ； • 90分以上为优秀，80—90分为良好， 70—80分为合格，70分以下为不合格。
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 案卷评查的结果：
• 案卷评查中发现的问题，应及时向被评查单位 反馈，要求其及时改正；评查案卷反映水行政 处罚中存在违法、违纪问题的，应该按照有关 规定追究执法责任。 • • 案卷评查结果纳入相关个人和单位绩效考核， 并作为水行政执法工作评先和工作考核的重要 依据。
调查询问笔录
1、被询问人的姓名或名称、地址等基本情况记载清楚 1 分
2、询问的起止时间、地点记载清楚 1分
调查 询问 笔录 制作 规范
3、询问笔录的内容客观全面，询问事项与违法行为相关联 4分
10
4、有执法人员表明身份的记载及两名以上执法人员的签名 1分 5、笔录有当事人的逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有 两名以上执法人员签名并说明情况） 1分 6、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签 名 1分 7、一份笔录针对一个被询问人 1分
其他说明
案卷评查实行实体与程序两者兼顾。
• 按简易程序实施处罚的案卷主要评查当场处罚 决定书的规范性和处罚决定是否及时执行。 • • 按听证程序实施处罚的案卷，应在对案卷按一 般程序要求进行评查的基础上，增加听证部分 的评查。听证部分主要评查听证程序的合法性 和听证告知书、听证通知书、听证笔录等制作 的规范性。
三、水行政处罚执法文书
7、行政处罚事先告知书 8、陈述、申辩笔录 9、听证告知书（可合并入行政处罚事先告知书）、听证 通知书、听证笔录、听证报告 10、案件调查终结报告 11、责令改正通知书（可以合并入行政处罚决定书） 12、行政处罚决定书、当场行政处罚决定书 13、相关法律文书的送达回证 14、行政处罚已执行证明（通过法院强制执行的，有相 关申请、执行的文书材料） 15、结案报告 16、执法文书签发单
ห้องสมุดไป่ตู้
二、水行政处罚
• （三）行政处罚法规定的三种适用程序 1、简易程序；也称作当场处罚，对公民处以50元以下、 对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的处罚。 2、一般程序；应严格按程序立案调查才能做作出处罚； 3、听证程序；是在一般程序的基础上，考虑案情重大， 增加了听证环节。 《行政处罚法》第四十二条规定，行政机关作出 责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款 等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听 证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听 证。 关于较大数额的罚款，《水行政处罚实施办法》 规定：对公民处以超过五千元、对法人或者其他组织 处以超过五万元罚款等水行政处罚之前，应当告知当 事人有要求举行听证的权利。
（申辩）
4、陈述（申辩）人对笔录的意见和签名 1 分
5、有执法人员表明身份的记录及两名以上 执法人员的签名 2分
水行政处罚决定书
1、当事人的基本情况表述清楚 1分
2、违法行为发生的时间、地点清楚,案件调查事实清 楚,证据确凿 2分 3、处罚依据的法律法规条、款、项正确 2分
水行 政处 罚决 定书 制作 规范
水行政处罚与案卷评查
刘洪祥 2014年3月
一、水行政执法概述
• 水行政执法的主要表现形式： 1、水行政监督检查 ； 2、水行政许可； 3、水行政征收； 4、水行政处罚； 5、水行政复议 ； 6、水行政强制执行 ； 7、水行政协调 ； 8、水行政处理；
二、水行政处罚
（一）行政处罚的实施主体 1、行政机关； 2、授权组织； 法律、法规授权的具有管理公共事务职能 的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。 3、委托组织；
4、处罚明确、裁量适当，处罚的履行方式和期限明 确 2分 16 5、告知若逾期缴纳，加处罚款的规定 1分
6、告知当事人不服处罚决定可以申请行政复议或提 起行政诉讼的途径和期限 3分 7、处罚机关名称、印章、日期正确 2分 8、依法送达当事人，并保留了送达回证 2分
9、处罚机关领导在处罚通知签批单审批意见明确 1 分
责令改正水行政违法行为通知书
1、当事人的基本情况填写清楚 1分 责令改 正水行 政违法 行为通 知书制 作规范 2、违法行为发生的时间、地点、违法事实清楚、证 据确凿 2分 6 3、处罚所依据的法律、法规、规章及其条款项正确 1分 4、责令改正的事项及履行方式和期限明确 1分
5、依法送达当事人，并保留了送达回证 1分
• 案卷评查的基本要求：
• 水行政处罚案件执法主体合法、违法主体认定 正确；执法主体不合法、违法主体认定错误的 实行一票否决，判定为不合格。 • 按照行政处罚法的规定，程序不合法，处罚无 效；考虑到案卷评查的主要目的是纠正错误， 改进工作，所以程序不合法的未实行一票否决 制，体现在各环节的打分中。
立案审批
行政机关依照法律、法规或者规章的规定，可以 在其法定权限内委托符合法定条件的组织实施行政处 罚 。受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名 义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人 实施行政处罚。
二、水行政处罚
（二）水行政处罚的基本要求 1、处罚机关主体合法； 2、被处罚主体认定准确； 3、案件调查，事实清楚，证据确凿； 4、处罚适用法律正确，“过罚相当”； 5、程序合法；
7、依法送达当事人，并保留了送达回证 1分
8、行政处罚告知书审批单处罚机关负责人意见明确, 签名日期正确 1分
当事人陈述（申辩）笔录 1、陈述（申辩）人的姓名或名称、地址等 基本情况清楚 1分
当事人
2、陈述（申辩）的起止时间记录准确 1分 6 3、陈述（申辩）笔录记录的内容完整 1分
陈述 笔录 制作 规范
执法 文书 8 4、卷内目录填写规范 1分 及时 归档 5、卷内材料排列规范(按时间顺序排列或行政处 罚决定书在前,其余按时间顺序排列) 1分 6、卷内材料有规范的页码(阿拉伯数字逐页编写) 1分 7、案卷归挡及时 1分
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 几个特殊情况的说明：
（一）一般处罚案件不需要集体讨论的， 没有集体讨论内容的不扣分。 （二）当事人不要求陈述申辩的，无陈 述申辩内容不扣分。 （三）责令改正违法行为通知书的内容 可以并入处罚决定书
处罚决定的执行
处罚 决定 的执 行
1、处罚及时执行或强制执行（罚款 单据复印件） 4分 8 2、责令改正违法行为及时监督改正， 并有记载 4分
水行政违法案件结案报告表制作
1、案由、立案时间、承办人、当事人基本 情况记载清楚 1分
2、案情介绍、调查经过表述清楚 1分 6 3、行政处罚决定情况记载清楚 2分
三、水行政处罚执法文书
行政处罚涉及的其它执法文书： （1）案件来源记录 （2）责令停止行为通知书 （5）行政强制措施决定书、解除行政强制措 施通知书 （6）回避申请书、同意回避申请决定书、驳回 回避申请决定书 （7）听证委托书 （8）不予行政处罚决定书 （9）强制执行申请书
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
6、有执法人员表明身份的记录及两名以上执法人员 的签名 2分
水行政违法案件案情调查报告
1、案由和当事人的基本情况、调查的时间和经过记 载准确 1分
水行 政违 法案 件案 情调 查报 告制 作规 范
2、经调查认定的违法事实记录完整、证据确凿充分 2分 8 3、处罚的争议要点表述清晰 2分
4、办案机构和法制工作机构意见明确，并签名（盖 章）和日期 2分
二、水行政处罚
• 七个关键环节： 1、发案与立案； 2、调查取证； 3、案件核审 ； 4、行政处罚的事先告知 ，并听取当事人的陈述、 申辨意见或者举行听证； 5、作出行政处罚决定及送达； 6、行政处罚决定的执行 ； 7、各环节规范制作执法文书；
三、水行政处罚执法文书
行政处罚主要法律文书: 1、立案审批表 2、先行登记保存审批表、先行登记保存通知书、 先行登记保存处理审批表、先行登记保存物品 退还通知书 3、询问笔录 4、现场调查（勘验）笔录 5、案件调查报告 6、集体讨论笔录
•
抽评可以到案卷所在单位进行，也可以由抽评单 位指定地点。
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 案卷评查的要求：
• 各级水政监察机构的水行政处罚案卷实行“一 案一评”； 至少每半年一次； • 地（州、市）每年抽评一次，对所辖县（市） 水行政处罚案卷按比例抽查； • 自治区根据工作需要不定期抽评 ；
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 案卷评查的程序： • （二）自治区及地（州、市）抽评
• • 1、抽评每年一次 ； 2、抽查组织者确定抽查对象，通知抽查对象将一定时期内的 所有案卷目录上报，从中随机抽取一定比例的案卷作为抽评案卷； • 3、抽评组织者成立不少于5人的评查工作组，对抽查的案卷 逐一评查打分，以平均分作为抽评结果； • 4、抽评组织者召开会议，听取评查工作组对抽评情况的报告； • 5、抽评组织者制作抽评通报，向被抽查单位反馈评查意见。
现场检查（勘验）
1、现场调查的起止时间、场所记载清楚 1分 2、被检查人的姓名或名称、地址等基本情况记载清 楚 1分
现场 检查
（勘验）
3、现场照片等视听资料清晰、完整、准确 1分
10 4、现场调查情况记录准确、客观、全面，符合法律 规定 4分
笔录 制作 规范
5、被调查人对笔录的意见和签名（被调查人不在现 场或拒绝签名的应有见证人或两名以上执法人员 签名并说明原因） 1分
• 案卷评查的目的
• 2013年4月，水利厅印发了《水行政处罚案卷 评查办法（试行）》（新水办政监〔2013〕4 号）
• 目的：为进一步规范水行政处罚案卷的制作、 整理和归档，规范水行政处罚，促进水行政执 法工作。
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
案卷评查的程序： （一）自评：实行“一案一评”，由各级水政 监察机构自行组织。 • 1、制定评查工作计划，确定每个案卷评查组成员
1、案件来源（案件来自现场检查、举报、交办 还是移送等）和当事人基本情况清楚 1分
水行 政违 法案 件立 案审 批表 制作 规范
5
2、初步案情简介清晰（包括违法行为发生的时 间、地点、违法事实及违反法律法规规章的 名称和条款） 2分 3、办案机构负责人建议立案意见明确，签名、 日期正确 1分 4、处罚机关负责人立案意见明确,签名、处罚 机关印章、日期正确 1分
5、处罚机关负责人同意处罚的意见明确,签名、印章 正确 1分
重大、复杂行政处罚集体讨论
1、处罚机关集体讨论的时间地点及主持人、出席人、 列席人员、记录人员的姓名和职务记载清楚 1分
重大、 复杂 行政 处罚 集体 讨论 记录 规范
2、案件承办人介绍案情记录完整 1分 5 3、参加讨论人的主要观点和意见记录完整 1分
水行 政违 法案 件结 案报 告表 制作 规范
4、办案机构结案意见明确 1分
5、处罚机关负责人同意结案的意见明确， 签名、印章正确 1分
执法文书归档
1、一案一卷，保存期限符合规定 1分
2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号 1分
3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，且 字体工整(当事人提供的材料使用铅笔或圆珠 笔的,入卷前应予以复印) 2分
及评查时间，案卷评查组不少于5人，案件承办人应 当回避所办案卷； • 2、对照案卷评查标准对半年来形成的案卷逐一评 查，每位评查员单独打分，以平均分为案卷评查得分； • 3、召开单位案卷评查工作会议，通报案卷评查的 情况，确定案卷等级； • 4、案件承办人按照评查结果进行整改。
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
4、结论性意见明确 1分
5、参加讨论人员签名（盖章）和时间正确 1分
水行政处罚事先告知
1、当事人的名称(姓名)记载清楚 1分
2、违法事实发生的时间、地点清楚 1分
水行 政处 罚事 先告 知书 制作 规范 3、拟处罚依据的法律法规条、款、项正确 2分 4、拟行政处罚的内容清楚、完整 2分 12 5、告知当事人有陈述、申辩的权利及途径和期限 3 分 6、处罚机关名称、印章、日期正确 1分
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 案卷评查的结果： • 案卷评查采用百分制 ； • 90分以上为优秀，80—90分为良好， 70—80分为合格，70分以下为不合格。
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 案卷评查的结果：
• 案卷评查中发现的问题，应及时向被评查单位 反馈，要求其及时改正；评查案卷反映水行政 处罚中存在违法、违纪问题的，应该按照有关 规定追究执法责任。 • • 案卷评查结果纳入相关个人和单位绩效考核， 并作为水行政执法工作评先和工作考核的重要 依据。
调查询问笔录
1、被询问人的姓名或名称、地址等基本情况记载清楚 1 分
2、询问的起止时间、地点记载清楚 1分
调查 询问 笔录 制作 规范
3、询问笔录的内容客观全面，询问事项与违法行为相关联 4分
10
4、有执法人员表明身份的记载及两名以上执法人员的签名 1分 5、笔录有当事人的逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有 两名以上执法人员签名并说明情况） 1分 6、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签 名 1分 7、一份笔录针对一个被询问人 1分
其他说明
案卷评查实行实体与程序两者兼顾。
• 按简易程序实施处罚的案卷主要评查当场处罚 决定书的规范性和处罚决定是否及时执行。 • • 按听证程序实施处罚的案卷，应在对案卷按一 般程序要求进行评查的基础上，增加听证部分 的评查。听证部分主要评查听证程序的合法性 和听证告知书、听证通知书、听证笔录等制作 的规范性。
三、水行政处罚执法文书
7、行政处罚事先告知书 8、陈述、申辩笔录 9、听证告知书（可合并入行政处罚事先告知书）、听证 通知书、听证笔录、听证报告 10、案件调查终结报告 11、责令改正通知书（可以合并入行政处罚决定书） 12、行政处罚决定书、当场行政处罚决定书 13、相关法律文书的送达回证 14、行政处罚已执行证明（通过法院强制执行的，有相 关申请、执行的文书材料） 15、结案报告 16、执法文书签发单
ห้องสมุดไป่ตู้
二、水行政处罚
• （三）行政处罚法规定的三种适用程序 1、简易程序；也称作当场处罚，对公民处以50元以下、 对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的处罚。 2、一般程序；应严格按程序立案调查才能做作出处罚； 3、听证程序；是在一般程序的基础上，考虑案情重大， 增加了听证环节。 《行政处罚法》第四十二条规定，行政机关作出 责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款 等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听 证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听 证。 关于较大数额的罚款，《水行政处罚实施办法》 规定：对公民处以超过五千元、对法人或者其他组织 处以超过五万元罚款等水行政处罚之前，应当告知当 事人有要求举行听证的权利。
（申辩）
4、陈述（申辩）人对笔录的意见和签名 1 分
5、有执法人员表明身份的记录及两名以上 执法人员的签名 2分
水行政处罚决定书
1、当事人的基本情况表述清楚 1分
2、违法行为发生的时间、地点清楚,案件调查事实清 楚,证据确凿 2分 3、处罚依据的法律法规条、款、项正确 2分
水行 政处 罚决 定书 制作 规范
水行政处罚与案卷评查
刘洪祥 2014年3月
一、水行政执法概述
• 水行政执法的主要表现形式： 1、水行政监督检查 ； 2、水行政许可； 3、水行政征收； 4、水行政处罚； 5、水行政复议 ； 6、水行政强制执行 ； 7、水行政协调 ； 8、水行政处理；
二、水行政处罚
（一）行政处罚的实施主体 1、行政机关； 2、授权组织； 法律、法规授权的具有管理公共事务职能 的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。 3、委托组织；
4、处罚明确、裁量适当，处罚的履行方式和期限明 确 2分 16 5、告知若逾期缴纳，加处罚款的规定 1分
6、告知当事人不服处罚决定可以申请行政复议或提 起行政诉讼的途径和期限 3分 7、处罚机关名称、印章、日期正确 2分 8、依法送达当事人，并保留了送达回证 2分
9、处罚机关领导在处罚通知签批单审批意见明确 1 分
责令改正水行政违法行为通知书
1、当事人的基本情况填写清楚 1分 责令改 正水行 政违法 行为通 知书制 作规范 2、违法行为发生的时间、地点、违法事实清楚、证 据确凿 2分 6 3、处罚所依据的法律、法规、规章及其条款项正确 1分 4、责令改正的事项及履行方式和期限明确 1分
5、依法送达当事人，并保留了送达回证 1分
• 案卷评查的基本要求：
• 水行政处罚案件执法主体合法、违法主体认定 正确；执法主体不合法、违法主体认定错误的 实行一票否决，判定为不合格。 • 按照行政处罚法的规定，程序不合法，处罚无 效；考虑到案卷评查的主要目的是纠正错误， 改进工作，所以程序不合法的未实行一票否决 制，体现在各环节的打分中。
立案审批
行政机关依照法律、法规或者规章的规定，可以 在其法定权限内委托符合法定条件的组织实施行政处 罚 。受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名 义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人 实施行政处罚。
二、水行政处罚
（二）水行政处罚的基本要求 1、处罚机关主体合法； 2、被处罚主体认定准确； 3、案件调查，事实清楚，证据确凿； 4、处罚适用法律正确，“过罚相当”； 5、程序合法；
7、依法送达当事人，并保留了送达回证 1分
8、行政处罚告知书审批单处罚机关负责人意见明确, 签名日期正确 1分
当事人陈述（申辩）笔录 1、陈述（申辩）人的姓名或名称、地址等 基本情况清楚 1分
当事人
2、陈述（申辩）的起止时间记录准确 1分 6 3、陈述（申辩）笔录记录的内容完整 1分
陈述 笔录 制作 规范
执法 文书 8 4、卷内目录填写规范 1分 及时 归档 5、卷内材料排列规范(按时间顺序排列或行政处 罚决定书在前,其余按时间顺序排列) 1分 6、卷内材料有规范的页码(阿拉伯数字逐页编写) 1分 7、案卷归挡及时 1分
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 几个特殊情况的说明：
（一）一般处罚案件不需要集体讨论的， 没有集体讨论内容的不扣分。 （二）当事人不要求陈述申辩的，无陈 述申辩内容不扣分。 （三）责令改正违法行为通知书的内容 可以并入处罚决定书
处罚决定的执行
处罚 决定 的执 行
1、处罚及时执行或强制执行（罚款 单据复印件） 4分 8 2、责令改正违法行为及时监督改正， 并有记载 4分
水行政违法案件结案报告表制作
1、案由、立案时间、承办人、当事人基本 情况记载清楚 1分
2、案情介绍、调查经过表述清楚 1分 6 3、行政处罚决定情况记载清楚 2分
三、水行政处罚执法文书
行政处罚涉及的其它执法文书： （1）案件来源记录 （2）责令停止行为通知书 （5）行政强制措施决定书、解除行政强制措 施通知书 （6）回避申请书、同意回避申请决定书、驳回 回避申请决定书 （7）听证委托书 （8）不予行政处罚决定书 （9）强制执行申请书
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
6、有执法人员表明身份的记录及两名以上执法人员 的签名 2分
水行政违法案件案情调查报告
1、案由和当事人的基本情况、调查的时间和经过记 载准确 1分
水行 政违 法案 件案 情调 查报 告制 作规 范
2、经调查认定的违法事实记录完整、证据确凿充分 2分 8 3、处罚的争议要点表述清晰 2分
4、办案机构和法制工作机构意见明确，并签名（盖 章）和日期 2分
二、水行政处罚
• 七个关键环节： 1、发案与立案； 2、调查取证； 3、案件核审 ； 4、行政处罚的事先告知 ，并听取当事人的陈述、 申辨意见或者举行听证； 5、作出行政处罚决定及送达； 6、行政处罚决定的执行 ； 7、各环节规范制作执法文书；
三、水行政处罚执法文书
行政处罚主要法律文书: 1、立案审批表 2、先行登记保存审批表、先行登记保存通知书、 先行登记保存处理审批表、先行登记保存物品 退还通知书 3、询问笔录 4、现场调查（勘验）笔录 5、案件调查报告 6、集体讨论笔录
•
抽评可以到案卷所在单位进行，也可以由抽评单 位指定地点。
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 案卷评查的要求：
• 各级水政监察机构的水行政处罚案卷实行“一 案一评”； 至少每半年一次； • 地（州、市）每年抽评一次，对所辖县（市） 水行政处罚案卷按比例抽查； • 自治区根据工作需要不定期抽评 ；
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
• 案卷评查的程序： • （二）自治区及地（州、市）抽评
• • 1、抽评每年一次 ； 2、抽查组织者确定抽查对象，通知抽查对象将一定时期内的 所有案卷目录上报，从中随机抽取一定比例的案卷作为抽评案卷； • 3、抽评组织者成立不少于5人的评查工作组，对抽查的案卷 逐一评查打分，以平均分作为抽评结果； • 4、抽评组织者召开会议，听取评查工作组对抽评情况的报告； • 5、抽评组织者制作抽评通报，向被抽查单位反馈评查意见。
现场检查（勘验）
1、现场调查的起止时间、场所记载清楚 1分 2、被检查人的姓名或名称、地址等基本情况记载清 楚 1分
现场 检查
（勘验）
3、现场照片等视听资料清晰、完整、准确 1分
10 4、现场调查情况记录准确、客观、全面，符合法律 规定 4分
笔录 制作 规范
5、被调查人对笔录的意见和签名（被调查人不在现 场或拒绝签名的应有见证人或两名以上执法人员 签名并说明原因） 1分
• 案卷评查的目的
• 2013年4月，水利厅印发了《水行政处罚案卷 评查办法（试行）》（新水办政监〔2013〕4 号）
• 目的：为进一步规范水行政处罚案卷的制作、 整理和归档，规范水行政处罚，促进水行政执 法工作。
四、一般程序的水行政处罚案卷评查
案卷评查的程序： （一）自评：实行“一案一评”，由各级水政 监察机构自行组织。 • 1、制定评查工作计划，确定每个案卷评查组成员