火力发电企业安全生产风险分级管控体系实施指南

DB37 ICS27.100

P60

山东省地方标准

DB 37/ XXXXX—XXXX

火力发电企业安全生产风险分级管控体系

实施指南

Implementation guide of safety production risk grading control system for enterprises

in power generation industry

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

山东省质量技术监督局发布

本标准按照GB/T 1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局、国家能源局山东监管办公室提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准主要起草单位：华电青岛发电有限公司。

本标准主要起草人：马瑞贞、张现清、杨祥良、王小杰、郝宗鹏、李从国、迟春旭、张城阳、张磊、黄铭、刘晓峻、王建军、何海深。

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》、《电力企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和火力发电行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省火力发电行业安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省火力发电企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

火力发电企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1 范围

本指南规定了火力发电企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本指南适用于指导山东省内火力发电企业风险分级管控体系的建设和实施。

2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T 3020-2017 电力企业安全生产风险分级管控体系细则

3 术语和定义

DB37/T 2882-2016、DB37/T 3020-2017界定的术语和定义适用于本指南。

4 基本要求

成立组织机构

企业应成立安全风险分级管控组织机构。组织机构应包括领导小组和工作小组，小组成员应是熟悉生产过程中安全管理、设备管理、工艺流程、设计、技术、工程项目管理的人员。

领导小组至少包括以下人员：

组长：企业主要负责人

副组长：分管生产副总经理、总工程师

成员：生产副总师、安全监督管理、生产技术管理、运行调度管理、环保管理、交通、治安保卫、消防管理等职能部室负责人、各生产部门负责人。

工作小组至少包括以下人员：

组长：生产副总经理

成员：安全监督管理、生产技术管理、运行调度管理、环保管理、交通、治安保卫、消防管理等职能部室分管副职、安全监督管理部门专工及各生产部门安全员等。

主要负责人职责

主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设第一责任人，应任领导小组组长，为建立体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责人。主要职责包括：

a)确定风险分级管控方针、策略、目标；

b)确定管理职能分工，明确工作小组、各部门、各岗位职责与权限；

c)确保体系变更时，维持体系完整性；

d)保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入；

e)定期对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核。

分管生产副总经理（安全总监）职责

分管生产副总经理（安全总监）是企业风险分级管控体系建设的直接负责人，负责建立完善风险分级管控体系，负责对风险点排查、危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定、落实的组织管理。

安全监督管理部门职责

安全监督管理部门是企业安全生产风险分级管控的牵头管理部门，主要负责起草体系建设工作方案和体系文件；协调各专业工作组工作开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对本企业风险分级情况评审；负责对较大以上（含较大）风险及其控制措施的汇总、协调、监督；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位”的风险管控。

各职能管理部门职责

各职能管理部门是安全生产风险分级管控的具体负责部门，负责职责范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施的审核、协调指导和监督检查。

各生产部门（班组）职责

各生产部门（班组）是所辖工作范围内风险管控的主体责任部门，负责开展风险点排查和危险源辨识、评价活动及管控措施的编制、落实，负责将本部门（班组）的风险点信息录入“山东省安全生产风险分级管控系统”，并接受有关职能部门的监督、检查和指导。

各岗位职责

各岗位应根据工作分工和岗位职责积极参与安全风险分级管控工作，开展日常风险评估，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施。

实施全员培训

企业应按照“全员培训”原则开展风险管控知识培训，提高员工对安全风险分级管控工作重要意义的认识，使员工掌握危险源辨识和风险评价方法，提高安全技能水平和风险控制能力。每一位员工都应掌握自己岗位职责范围内的风险管控职责，熟悉与本岗位相关的风险点内容和管控措施。

企业应制定培训计划，分层次分专业开展培训活动，培训完毕应进行考试，检验培训效果。

编写体系文件

企业应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：

a)安全生产风险分级管控体系建设方针、目标和指标；

b)安全生产风险分级管控管理制度；

c)年度安全生产风险分级管控活动方案（包括组织机构）；

d)风险管控目标责任考核制度。

5 工作程序和内容

风险点确定

风险点划分原则

按DB37/T 3020-2017中5.2.1的规定执行。

5.1.1.1 设备设施、部位、场所、区域