2021年公共政策自考复习重点老师笔记

第一章公共政策学形成与发展
1、中华人民共和国古代政策思想内容
1）“世异则事异，事异则备变”政策思想。

2）以民为本，政在得民政策原则。

3）“惠民”“养民”“富民”政策老式。

4）重农抑商政策主张。

5）“不惠寡而患不均”政策倾向。

6）无为而治政策构想。

2、亚当-斯密对政策研究贡献：
1）她谴责一切封建关系，既对重商主义进行了严峻批判，又克服了重农学派以为只有农业才创造财富偏见，力图证明刚刚诞生资本主义生产关系合理性，证明只有分工进一步发展才干增进整个社会福利，反对一切阻碍经济自由政策和学说，并提出了一套理论和经济政策。

2）她关于政策与市场关系理论对整个自由资本主义时期国家经济政策和社会政策提供了一种基本政策理念，界定了政策范畴和方向。

经济自由是它基本观念。

3）在研究办法上，她以经济人利已心这一假设作为立论基本。

3、克劳塞维茨贡献：
1）她提出系统战略决策思想，以为应当把战争或战争中各个战局当作一条完全由互相衔接一系列战斗所构成锁链，并把每一种战斗都当作这条锁链中一种环节。

她以为要获得相对优势，即在决定性地点上巧妙地集中优势兵力，就往往必要精确地选定决定性地点并使自己军队一开始就有对的方向，就必要有决心为了重要东西而不惜牺牲次要东西。

这样，她就对的地设定了战略、方略和战术之间关系，为政策研究中“政策链”“政策群”概念形成奠定了基本。

2）她将战略要素区别为精神要素、物质要素、地理要素和记录要素。

3）她强调战略决策须根据条件变化而变化，从而为公共决策如何依照内部情势和外部环境变化而予以修正和完善提供了较好思路。

4、马克思贡献：
1）她所有理论为世界各国无产阶级政党战略与方略提供了理论指引，规定了主线政策目的和实现目的重要途径，为社会主义国家各个发展阶段元政策和各项基本政策，甚至为各个领域部门政策，提供了基本政策理念，界定了政策范畴和方向。

2）她辩证唯物主义结识论为政策研究从注重政策成果到注重政策过程转变指明了方向，并且政策研究遵循这样结识论路线可以对的地勾画出政策过程及其各个重要阶段普通特点。

3）她历史唯物论为咱们进一步地研究各种社会现象，摸索社会发展固有规律提供了科学办法论。

5、韦伯对公共政策研究贡献
1）她强烈地主张对社会、政治现象进行文化解释，甚至将社会科学称做文化科学。

2）她以为，人行动或社会行动涉及两个基本要素：动机和目的。

3）她提出了官僚制抱负模型，并通过对官僚制组织构造设计而探讨了合乎理性、科学决策模型。

4）她在社会科学办法论上建树，就是提出了抱负类型和主张价值无涉。

6、拉斯韦尔对公共政策学六点界定
她是公共政策学创立者，是政治学行为主义学派先驱者和重要代表从物之一。

代表性著作：〈政治学—谁得到什么？何时和如何得到？〉
1）它是关于民主主义学问。

2）它哲学基本是逻辑实证主义。

3）它是一门对于时间和空间都极敏感学问。

4）它具备跨学科性质。

5）它是一门须和政府官员共同研究学问。

6）它们是一门以社会变迁和发展为研究对象，以动态模型为核心学问。

7、德洛尔重要学术成就：
第二代公共政策学家，其学术背景是公共管理学而不是政治学。

1）分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在某些误区。

2）必定了管理科学和决策科学研究中使用系统群研究办法，并大力主张将这种办法引进公共政策学。

3）提出并界定了“总体政策”“超政策”“政策系统”概念。

4）强调公共政策学跨学科性质和实践性。

8、公共政策学在其发展第二个阶段上获得成就：
1）办法论多样化。

（1）行为主义虽受到批评，但是尽量地赋予公共政策学类似自然科学那样科学性，依然是重多学者追求。

（2）公共选取办法论崭露头角。

（3）博弈论成为公共政策分析中一种重要办法论。

（4）个案研究受到注重。

2）对政策过程研究重点转变。

第一阶段重点在政策制定上，第二阶段转变为政策执行。

3）对政策过程中价值因素和伦理因素作用予以了注重。

4）公共政策比较研究开始起步。

9、学科近期发展：
1）课题选取新取向——伦理取向、管理取向、政府改革取向
2）办法论非科学趋向
3）公共政策学建制化
（1）学会成立和专业研究刊物问世。

（2）专门研究机构建立。

（3）大学教诲中专业与课程设立。

10、学科形成历史条件：
1）系统论、信息论、控制论产生
系统论——贝塔朗菲（（1）系统论原理（2）系统办法（3）系统工程）
信息论——申农
控制论——维纳
三论提供思维方式特点：系统性、动态性、最优化。

三论提供基本办法：系统办法、反馈办法、信息办法、功能模仿办法。

2）决策科学形成（巴纳德、西蒙）
西蒙理论贡献：
（1）以“有限度理性”“令人满意准则”这两个基本命题构建了有限理性决策模型；
（2）借助于心理学研究成果，对决策过程进行了科学分析，概括出她决策过程理论。

3）行为科学形成和行为主义政治学进展
泰勒——设定理性人为经济人，首创科学管理理论。

梅奥——设立理性人为社会人，创立“人群关系理论”。

4）凯恩斯主义出台与政府政策领域扩大
凯恩斯——《就业、利息和货币通论》
主张抛弃自由放任政策，扩大国家经济职能，实行国家调控，干预经济体系运营。

它以为市场失败因素是有效需求局限性，只要国家采用恰当政策调节经济，就可以增长有效需求，消除经济危机。

第二章公共政策学学科要素.
第二章公共政策学学科要素
1、公共政策学学科概念内涵
1）这门学科研究对象是公共组织，特别是公共权力机关制定和执行公共政策。

2）按照理性原则来衡量，这门学科具备准科学特性。

3）这门学科研究内容在国家、政府、政党职能活动进一步到社会生活各个领域，公共政策制定和执行涉及并需要各个学科各个知识领域，在学科内容上公共政策学具备跨学科或多学科交叉、渗入特性。

2、公共政策学研究对象所涉及三个方面
研究对象、概念体系和研究办法。

3、作为公共政策学研究对象公共政策所包括三个层次
1）详细个别政策；
2）政策群和政策链；
3）政策普通。

4、对政策系统研究应予注重四个突出问题
1）直接政策制定系统中决策者类别差别
2）公共政策直接主体系统与对象系统地位相对性
3）公共政策直接主体系统与政策支持系统地位相对性
4）公共政策制定系统内部构造
5、科学品格：
1）第一种品格是理论假设与实践经验相一致，并且这种一致须经在相似条件下重复、重复进行检查都可以得到证明。

2）第二个品格是它是人类理性思维产物。

3）第三个品格是其理论构造具备逻辑完备性和逻辑一致性。

4）第四个品格在于它注重简朴性原则。

6、公共政策学研究办法所根据结识论：
1）经验主义：
（1）以为人结识来源于感觉经验，也就是感觉经验是结识真正源泉。

（2）强调人结识须从个别、特殊事物出发。

（3）关于普遍性与特殊性、共性与个性关系。

（4）强调归纳逻辑作为结识工具而具备主线作用，忽视真理自身逻辑一贯性。

（5）关于结识主体结识能力有限性，培根进行了进一步探讨。

从不同角度，在不同限度上强调人结识能力有限性，是经验主义共同特性。

2）理性主义：
（1）以为人结识来源于理性直观而不是感觉经验。

（2）理性主义总是把普通而不是把个别作为结识首要对象。

（3）在与否有普遍共同理性存在问题上，理性主义持必定态度。

（4）理性主义是以演绎法为主线发展起来。

（5）关于结识主体结识能力，理性主义以为真理原则就是理性自身。

3）逻辑经验主义：
（1）经验证明原则。

（2）以逻辑分析来补充实证经验。

（3）科学主义科学观。

4）后当代主义：
（1）对从伽利略开始，支配西方思想三百近年机械主义结识论、办法论和科学观进行了激烈批评。

（2）主张自然主义结识论和办法论。

（3）对人文精神呼唤。

（4）注重非理性、反理性和超理性等反科学主义创造性思维。

5）辩证唯物主义:
（1）全面性，或者说由于它综合了各种片面结识中对的方面，因而，它自身就至少片面性。

（2）实践性，或者说它在实践基本上，实现了感性与理性、经验与理论、个别与普通、整体与某些、真理相对性与绝对性、归纳与演绎统一。

7、模型结识论意义：
1）由于模型和原型具备相似性，也许通过解释模型而结识原型某种本质规定性，对所构模事物运营成果和发展趋势做出有效预测。

2）模型是进行科学抽象重要工具。

3）模型是研究过程中资料收集和经验观测指南。

8、基于西方经验政策系统与过程理论模型：
1）抱负主义模型：
2）渐进主义模型：林德布洛姆
3）规范最佳模型和混合扫描模型：
4）政治系统模型：
5）机构——制度模型：
6）集团模型：
7）精英模型：
9、基于中华人民共和国经验决策模型即“上下来去”模型
11、从经验观测开始研究过程各个程序和环节
以操作化办法进行经验观测~对观测到成果以量度、测定与分析办法进行解决~经验概括，这是一种进行经验研究过程，即以归纳法从事理论构建过程，接着，在经验概括当中或在这个基本上，通过运用形成概念，建立命题、理论办法~理论，这是一种进行理论研究过程。

12、从理论假设开始研究过程各个程序和环节
对既有理论进行梳理，通过运用逻辑演绎办法~假设，这是一种进行理论研究过程。

接着，从假设出发~以操作化办法进行经验观测，这是一种以演绎法进行理论演绎过程。

或者，在假设做出后来，通过运用检查假设办法~证明或证伪，然后运用逻辑推理办法~理论。

第三章公共政策含义、构成和功能
（一）什么是公共政策
1、公共政策内涵：
1）公共政策是决定、决策一种特殊形态，它具备决定、决策普通特性；
2）公共政策是公共权力机关基本活动方式或活动过程，是公共权力机关权力意志体现；
3）公共政策是经由政治过程而进行方案初拟、优化和择定成果，主导这一过程基轴是公共权力机关与公民关系。

4）公共问题、公共目的和公共利益是公共政策三大要素。

5）公共政策是一种权威性价值分派方案。

6）公共政策在形式上可以是积极，也可以是悲观。

（二）公共政策构成与构造
1、公共政策形式构成：
1）美国：公共政策=立法决策+行政决策+司法决策
2）中华人民共和国：公共政策=党政策+人大决策+行政决策
（1）党政策：
成为公共政策形式：
（1）直接形式；
（2）间接形式：党领导是政治领导，即政治原则、政治方向、重大决策领导和向国家政权推荐重要干部。

党对国家事务实行政治领导重要方式：使党主张通过法定程序，变为国家意志。

将党政策变成国家意志法定程序有三种：
（1）中共中央与国家机构联名发布政策方案。

（2）中共中央提出政策创议，国家机构据此制定详细政策方案，并按照法定程序通过。

（3）政府决策以党提出政策原则为根据。

（2）人大决策：
人大决策重要采用形式：（1）宪法；（2）基本法律；（3）法律；
（4）地方性法规、自治条例和单行条例；
（5）人大决定：
1）全国人大及其常委会行使宪法明确列举决定权那些行为。

2）人大及其常委会行使宪法明确列举人事任免权行为。

3）人大及常委会行使宪法明确列举监督权行为。

（3）行政决策：
行政决策重要形式：（1）行政法规；（2）行政办法、决定和命令；（3）部门规章；
（4）地方性规章；（5）地方性行政办法、决策和命令。

3、纵向构造：中央政策（国家政策）、地方政策、基层政策
中华人民共和国：1）依照现行宪法，当代中华人民共和国作为单一制国家，基本政策制定权属于中央，地方政策制定须在中央政策指引下进行，其目的、方向和行为规范为中央政策所决定，因此地方政策只是中央政策详细化。

2）从形式上看，当代中华人民共和国地方政府有两个、三个、四个层级
4、什么是合理政策构造？
1）合理政策构造明显特性是构造有序化。

2）合理政策构造另一重要特性是有效分级控制。

3）严格组合秩序，这是政策构造合理重要条件。

（三）公共政策本质、特性与功能
1、公共政策产生须有三个初始条件（核心要素）：
（1）公共问题形成；
（2）公共决策机关产生；
（3）公共强制机构浮现。

公共政策是随着国家产生而产生，是作为统治阶级治理国家与社会，实现其阶级意志工具而产生。

2、公共政策转型或发展，体当前四方面：
（1）在公共问题形成过程中，公民参加所起作用越来越大。

（2）当代国家和政府制度基本理念是主权在民。

（3）在奴隶制社会和封建制社会，国家和政府几乎以执行政治统治职能为唯一职能，而执行社会管理职能也以维护和巩固政治统治为目。

（4）老式公共政策质量，取决于少数统治者个人甚至最高统治者一种人品格、智慧、学识和视野等因素，当代公共政策质量，特别是自第二次世界大结束以来，世界重要国家政府和人民越来越清晰地结识到取决于政策过程科学化和民主化。

3、公共政策基本特性：
（1）政治性（2）阶级性（3）权威性（4）普遍性（5）目的取向（6）稳定性与变动性（7）预见性
4、公共政策重要功能：管制功能（2）引导功能（3）调控功能（4）分派功能
第四章公共政策系统及其运营逻辑流程
（一）公共政策系统及其环境
1、公共政策主体与客体：
1）主体：（1）直接主体：立法机关、行政机关、执政党、领袖人物。

（2）间接主体：在野党、利益集团、选民。

2）客体：（1）社会问题、公共问题与政策问题
（2）目的群体。

2、公共政策系统构成：
1）信息子系统：
2）征询子系统：俗称“思想库”“智囊”，是决策子系统辅助系统。

功能和作用：（1）提供预测研究；（2）协助决策子系统发现问题，拟定政策目的；（3）政策方案设计、评估和论证。

（4）其她政策有关问题征询；（5）对政策执行状况进行检查和评估。

3）决策子系统：是中枢系统。

基本特性：权威性和主导性。

功能和作用：（1）确认政策问题；（2）明确政策目的；（3）组织政策方案设计；（4）负责怪选方案选取和最后拟定。

4）执行子系统：
功能：（1）为政策方案顺利实行做准备；（2）有效地实行政策方案，涉及指挥、沟通、协调等方面活动；（3）总结执行状况。

5）评估子系统：
功能和作用：（1）检查公共政策效果、效益和效率；（2）提供政策持续、修正、调节或终结重要根据；（3）有效地配备政策资源。

6）监控子系统：
功能和作用：（1）依照公共政策目的，确立详细监控原则或指标，交作为实行监控根据；（2）对执行子系统政策执行状况进行监控；（3）反馈执行状况。

7）反馈子系统：
功能：（1）为决策子系统进行科学决策提供信息根据；（2）客观、精确、敏捷、迅速地向决策子系统反映政策运营过程中真实状况，使后者可以依照所得信息与预期目的进行比较，并做出适时调节和补充。

（3）反馈子系统传播信息也是对政策实行有效控制以达到预期目的最佳手段。

3、公共政策系统环境：
特点：（1）高度复杂性（2）巨大差别性（3）历史变异性。

1）国情与国策；
2）自然环境、社会环境、大众传媒与公共政策；
3）国际环境（国际格局、综合国力、国际地位、国际趋势）
（二）公共权力与公共政策
1、国家机构、国家权力、国家职能与公共政策
1）国家机构决定公共政策构造及效力范畴
（1）国家纵向组织机构规定公共政策层次；
（2）国家横向组织机构决定公共政策效力范畴。

2）国家权力、国家职能二重性决定公共政策二重性（阶级属性、社会属性）
3）国家权力、国家职能制约着公共政策种类和数量。

2、国家能力、治理能力、政府能力与公共政策
1）国家能力决定公共政策质量。

2）治理能力对公共政策挑战。

3）政府能力是制定、执行公共政策基本。

3、政治体制、国家构造、政府体制与公共政策
1）政治体制与公共政策
（1）政治体制规定了公共政策主体范畴。

（2）政治体制决定公共政策制定科学化限度。

（3）政治体制决定公共政策制定民主化限度。

（4）政治体制影响公共政策质量和水平。

4、政治构造与公共政策——立法机关、行政机关、司法机关、政党
（三）公民与公共政策
1、公民在公共决策中地位
1）作为政策对象公民。

2）作为政策主体公民
公民影响公共决策途径：
（1）以国家主权者身份，对某些重大问题，如宪法修订等，采用全民公决投票方式，直接进行决定。

（2）用间接方式，即通过公民自己选出代表或制定、修改执行公共政策。

（3）使用各种威胁和抗拒方式反对某些政策，或表达制定新政策规定。

（4）通过参加利益集团，借助集团力量去影响政策。

（5）对政府通过并实行政策采用合伙或不合伙态度，去影响政策成果。

（6）某些公民还可以通过其知识活动为决策过程提供思想指引。

（7）某些公民通过政治活动对政策产生实质性影响。

1、政策周期：政策制定、执行、监控、评估、终结。

2、公共政策运营逻辑流程：
1）政策问题形成——政策问题、政策议程、政策分析
2）政策决定——政策选取、政策决定、政策宣示
3）政策实行——政策执行、政策成果、政策修正
3、公共决策科学化、民主化
1）政策过程理性化
2）政策过程专业化
3）政策过程科学化
4）政策过程民主化和公共选取民主规则。

第五章公共政策问题形成与认定
（一）公共政策问题界定、内容和属性
1、公共政策问题基本内容：
1）客观社会现实；
2）问题察觉；
3）现实与利益盼望等冲突性；
4）团队与组织活动；
5）政策和社会公共组织必要政策行动。

2、公共政策问题基本属性：
（1）关联性（2）主观性和人为性（3）历史性与动态性
（二）公共政策问题形成、提出与分析
1、公共政策问题形成因素：
1）从国内和国际视角看：
国内：自然灾害、非预期人文事件、社会变迁
国际：战争或军事行动爆发、武器革新与发展、国际关系及国际间联盟形态变更2）从客观和主观角度看：
客观：自然灾害、社会变革、体制转型
主观：价值观更新、人们盼望目的变化
流行迷思（自然、邪恶、内在）科学迷思、范式能左右人们对公共政策问题认定。

2、公共政策问题提出主体：
1）政治领袖；
2）政党组织和利益集团；
3）民意代表；
4）大众传媒；
5）各类政策研究组织；
6）政府部门自身。

3、公共政策问题分析：
1）边界分析法：三环节：（1）饱和抽样（2）诱导性提问（3）边界预计
2）多角度分析：（个人、组织、技术三角度）
3）类别分析法：注意原则：（1）实质有关性（2）穷尽性（3）互相排斥性（4）一致性（5）层次分明性
4）因素层次分析法：（也许因素、合理因素和可行因素三个层次）
5）类比分析法：（人类比、直接类比、符号类比、想象类比）
6）头脑风暴法：阶段：（1）组建团休（2）意见产出（3）意见评估（4）意见排序
7）假设分析法：环节：（1）拟定利害关系人（2）呈现假设（3）评比假设（4）汇集假设（5）综合假设
（三）公共政策问题认定
1、政策议程含义与类型：
1）系统议程（公众议程）
2）政府议程（正式议程）（1）项目新旧——新项目和旧项目
（2）界定议程、规划议程、磋商量程、循环议程
2、进入政策议程条件：
1）事件或问题必要明朗而严重；
2）要有政治权威领导人及专家学者预测性发动；
3）要有政党、民主和开放察觉机制、过程。

3、进入政策议程障碍：
1）与上述几方面正向条件相相应反向条件均可构成障碍因素；
2）社群价值规范、制度或程序上限制。

4、政策议程构建模型：
1）外在创始模型：在民主和平等社会中常用。

2）动员模型：出当前不太民主社会
3）内在创始模型：财富和权力高度集中社会较为流行。

第六章公共政策制定
（一）公共政策目的拟定
1、政策目的特性：
1）问题针结性；
2）将来预期性。

2、拟定政策目的意义：
1）能为制定政策方案提供方向性指引。

2）能为政策方案规划和实行提供核心评估原则。

3、拟定政策目的原则：
1）实事求是；2）面向将来；3）系统协调；4）明确详细；5）伦理考量。

（二）公共政策方案规划
1、政策规划特性：
1）从政策规划主体来说，多元化和政府主导并存。

2）从时间进程来看，政策规划重要存在于政策目的拟定和政策抉择之间。

2、政策方案设计：
1）设计基本原则：（1）紧扣政策目的；（2）规划多重方案。

（3）方案彼此独立。

（4）方案要有创新。

（5）方案切实可行。

2）设计阶段：（1）轮廓勾画。

（2）细节设计。

3、政策方案评估与择优：
1）咱们有必要关注一下评估和择优原则问题。

2）方案评估与择优，是在比较基本上进行判断和选取。

3）为了尽量地做到判断和选取对的，要注意使用“逆向决策”办法。

4）方案评估与择优，还须对择定方案进行审查和评估，即进行系统、周密论证。

4、评估与择优两种基本办法：
1）预测性评估
环节：（1）方案调查；（2）详细研究；（3）进一步分析；（4）实验式证明。

根据：（1）理论假说。

（2）价值体系。

（3）分析办法。

办法：（1）德尔菲法。

（2）时间序列分析。

（3）投入—产出分析。

2）可行性评估
（三）公共政策抉择与合法化
1、公共政策抉择主体：
1）国家元首；2）行政首长；3）民意代表；4）法官。

2、当代决策对决策者规定：
1）尊重科学分析价值；
2）考量各方利益平衡；
3）发挥个人决断作用。

3、公共政策抉择合法化
1）政策内容合法化；
2）决策过程合法化；
行政决策程序：法制部门审查；领导会议讨论决定；行政首长订立发布。

立法系统决策程序：提出议案——审议议案——通过议案——发布政策。

3）政策法律化。

第七章公共政策执行
（一）公共政策执行意义、原则和模型
1、政策执行规定性和特点：
1）目的导向性；
2）内容务实性；
3）实行上灵活性；
4）时间上阶段性与持续性；
5）影响广泛性。

2、政策执行重要性：
1）政策执行是解决政策问题，实现政策目的重要途径。

2）政策执行是检查政策方案对的与否唯一原则。

3）政策执行成果是后续决策基本根据。

3、政策执行原则：总原则——坚持原则性与灵活性相统一。

详细：（1）筹划周密（2）执行精确（3）灵活创新（4）全局与局部兼顾。

4、政策变通：
“求神似，去形似”这种变通形式，可以做到原则性、时效性与灵活性辩证统一，抓
住政策精神实质，遵循政策规定，结合实际，创造性地加以贯彻贯彻。

要保证政策合理变通，要注意如下三点：
1）把握政策基本精神。

2）摸清实际状况。

3）上情、下情有机结合。

5、政策执行理论与模型：
1）过程模型：史密斯模型。

四个重要变量：抱负化政策、执行机关、目的群体、环境因素。

2）互适模型：
3）循环模型：雷恩——拉宾诺维茨模型。

三阶段（拟定大纲、分派资源、监督执行）三原则（合法、理性、共识）
4）博弈模型：巴德克
5）系统模型：霍恩——米特模型。

五个重要变量——政策价值诉求、政策资源、执行者属性、执行方式、系统环境
6）综合模型：梅兹曼尼安——萨巴提尔模型
三因素：政策问题特性、政策自身可控性变量、政策以外变量。

（二）公共政策执行过程和手段
1、政策执行过程诸环节：
1）政策宣传；
2）政策分解；
制定执行筹划，应遵循下列原则：（1）客观性原则（2）适应性原则（3）全面性原则（4）一致性原则。

3）物质准备；
4）组织准备：（1）拟定政策执行机构；（2）选人用人；（3）制定必要管理法规；
5）政策实验：（1）选取实验对象；（2）设计实验方案；（3）总结实验成果。

6）全面实行。