诉讼管理流程要点

诉讼管理流程

1目的

本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）诉讼管理的流程和控制要求，旨在加强案件诉讼管理，切实提高诉讼成效，充分维护本行的合法权益。

2适用范围

本文件适用于本行在经营管理活动中发生的民事、行政诉讼案件。

3定义、缩写与分类

3.1定义

1）诉讼：是指以本行为一方当事人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼包括：民事诉讼（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼。

2）第三人：是指对他人争议的诉讼标的有独立的请求权，或者虽无独立的请求权，但案件的处理结果与其有法律上的利害关系，而参加到原告、被告已经开始且尚未结束的诉讼中进行诉讼的人。

3.2缩写

无

3.3分类

无

4职责与权限

5原则与基本规定

5.1原则

1）预防为主、慎重起诉原则。本行对待民事、行政纠纷案件应当坚持预防为主、保护诉权、慎重起诉、积极执行的原则。

2）协商、调解为主原则。本行对民事、行政纠纷案件应以协商、调解为主，对确实无法调解的，再实施诉讼，对将来难以执行，暂时不宜起诉的，可采取诉讼时效保全措施。

3）及时、高效、稳妥原则。采用诉讼方式开展不良贷款的清收工作，应坚持“及时、高效、稳妥”的原则，以确保案件胜诉以及起到震慑的清收效果，并尽可能在短期内实现诉讼目的。

4）自办为主，外聘律师为辅原则。凡本行员工能够办理的诉讼事务，原则上自己办理，一般不轻易使用外聘律师。

5）维权与协调相统一原则。办理诉讼事务应当遵循有效维护本行合法权益和充分协调必要关系相统一的原则。

5.2基本规定

1）本行合规与风险管理部门负责对民事、行政诉讼案件的管理组织、协调、援助、提起诉讼等相关指导工作，各部门、分支机构做好案件的具体承办工作。

2）发生诉讼案件时，合规与风险管理部门和相关部门、分支机构应当充分收集证据，认真准备应诉文书、选派得力人员出庭、必要时可邀请外聘律师参与，做到尽职勤勉。

3）对胜诉案件应当落实相关部门和分支机构积极催促义务人履行法律文书规定的义务，义务人不能自动履行的，应当在法律规定的时效内向法院申请强制执行。

4）对于通过正常途径无法实现清收目的的不良贷款，应诉诸法律通过诉讼途径进行强制性清收。

5）本行在办理诉讼过程中需垫付、预交诉讼费用，或依法院裁决应承担的诉讼费用以及有关律师费、法律顾问费、鉴定费、调查取证费及其他相关费用，经合规与风险管理部门审核、主管领导批准后，由计划财务部门按规定支付。

6流程描述与控制要求

7检查监督

8附件

附件一：《诉讼/仲裁案件申请表》

附件一：

诉讼/仲裁案件申请表

申请单位:（公章）年月日

说明：1、案件基本情况包括：纠纷的基本事实、主要证据、对方当事人基本情况等；2、申请单位意见包括：对纠纷的处理意见或建议以及对诉讼成本、诉讼结果的预测等；3、合规与风险管理部门意见为同意或不同意并说明理由。4、涉及总行直接诉讼的，合规与风险管理部门作为呈审人，直接交由风险管理委员会审批。