风险和机遇措施控制表

生产准备信息不全面，准备不充分，或者物
21
生产准备 料供应不及时，导致不能实施生产计划，不 1
能按时完成生产计划
22
绕线
绕错线、绕线的匝数出错、漆包线的用量超 标、漆包线伤线严重、机台设定参数错
3
机台设定参数错、转子的焊接电阻未达到工
23
碰焊
程部标准、虚焊&假焊、转子碰焊外观品质差 、碰断线、圆度段差品质未达标、钨棒的选
失去自我检查和改进的机会
风险机遇应对措施
有效性评价
责任部门/ 人
备注
利用相关数据，对分析和评价的的结果，以及管 理评审的输出相关需求或机遇，对质量管理体系 已达成 作出持续改进
管理层
内审员需是经过培训合格的人担任，公司提前做 好内审策划，按照审核计划，做好内审，管代主 已达成 持，合理安排时间
管理层、文 控中心
1
4
4
公司内耗减少、成本降 低
收发货时，认真核对物料名称，确认单据数量和 实物数量相符，及时清点，仔细核对，保证帐、 已达成 物、卡相符
质量和采购过程
产品
工程部 工程部 采购部 仓库
*****科技有限公司 风险和机遇应对措施及有效性评价表
序号
过程
存在的风险
风险等级评估 LCD
可能的机遇
风险机遇应对措施
目标已达成
保纠正措施有效，避免不合格再次发生
品质部 生产部 制造工程部
29
培训管理过 培训不全面、不充分，岗位培训不到位，导
程
致能力不足，导致运作不能满足策划的要求
3
3
9 人员素质提高
加强上岗前充分培训，并做有效性评估，试用合 格后才上岗，充分满足生产运作要求
已达成
人事行政部 需求部门
30
信息系统控 制
过程
存在的风险
意识和沟通/ 信息交流过
程
信息不能及时传达、沟通、信息滞后，导致 公司要求不能及时了解，执行不到位
10
管理评审
部门不重视管理评审，管理评审不能结合实 际、流于形式，管理体系失去改进的机会
3
2
6 公司管理持续进步
结合实际，做好管理评审，总经理亲自主持，积 极讨论，时间安排充分
已达成
管理层、文 控中心
客户的订单变更未及时通知相关部门,客户要
客户满意，更多订单， 业务部人员及时收集客户信息，并汇报，充分做
3
6
公司内耗减少、成本降 低
积极沟通，相关部门积极协助，应对订单变化造 成的生产计划调整
目标已达成
生产部
3
3
公司内耗减少、成本降 低、出错率低
积极沟通、确保信息全面，积极生产准备，及时 联系供应商准时供货，常规品种除生产单数量备 目标已达成 一些存货
生产部、采 购部
4
12
不良率降低、品质更好 、报废减少
已达成
良性循环。
单
4 12 公司发展更平稳
各部门对部门对应负责的风险要素作出识别，并
对风险应对措施作出评价，有效控制，避免造成 损失，同时每年定期更新再评价；对于较大风险
已达成
纳入管理评审，进行措施有效性评审。
3 3 公司管理持续进步
根据实际情况设置合理指标，建立有效的统计方 法，确保过程绩效指标对过程起到有效运行和改 已达成 进作用
管理层
管理层
管理层 业务部、文 控中心
业务部
5
经济
国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通 货紧缩、利率的变动，客户对产品价格敏 感，汇率和利率变动都对公司发展带来风险
2
2
4
控制好成本，提高公司 竞争力
财务部门及时关注汇率、利率的变化，做好财务 预算；业务部也随时关注汇率变化，分析对产品 已达成 价格造成的影响
3
过程
过程绩效指标设置的不合理；过程绩效指标 统计方法不合理;过程绩效指标对过程运行和 1 改进没有作用
与相关方形成良好的关 执行《相关方及其需求和期望控制程序》，对相
4
4
系，达成战略合作伙伴 关系，பைடு நூலகம்司走得更远，
关方及其需求和期望进行定期的监视和测量，了 解变化信息并确定，及时关注，见相关方需求清
1、指定专人负责收集国内外经济及法律法规行 业标准变化情况； 2、及时与客户沟通联系，及时获得相关产品标 准、法律法规发生变化的要求； 3、关注国内外经济政治政策，及时作出应对措 施
已达成
及时关注市场变化情况，并与客户及时沟通联 系，妥善处理顾客投诉，并以适中的价格，良好 已达成 稳定的产品质量，以取得顾客的持续满意
风险等级评估 LCD 236
339
可能的机遇
质量方针得到全员认 同，思想统一
目标统一，形成合力， 及时纠编，管理上新台 阶
国内外经济环境、法律法规行业标准发生变
化未得到及时了解、执行，不能适应变化了 的国内外经济政治环境，不能满足新的法律
2
4
8
比竞争对手更了解市场 、带来新的订单
法规行业标准
市场竞争激烈，市场容量有限，市场稳定性 欠佳，有被竞争对手抢夺市场风险。
*****科技有限公司 风险和机遇应对措施及有效性评价表
序号
1 2 3 4
过程 质量方针 管理目标 法律法规 市场
存在的风险
质量方针没有得到宣传和沟通，没有贯彻执 行到位，不能满足顾客要求,及其适用要求的 承诺,以及持续改进管理体系有效性的承诺的 要求
管理目标没有统计及分析 管理目标没有实施计划和方案管理目标未达 标，管理目标会失去标杆管理作用
15
新产品试、 试产过程没有按照策划的要求实施； 放产过程 设备不能满足加工要求； 人员能力不足；不能形成有效的工艺实现能
2
3
客户满意，更多订单， 针对新产品做好质量计划，按照策划要求做好试
6 吸引更多高端客户，公 产工作，配置好各项资源，充分做好产品生产前 已达成
司内耗减少
提准备工作，并有效实施
力，无法导入批量生产
1
求
3
3
公司内耗减少、成本降 低
及时注意采购产品交期的跟踪，出现质量问题及 时沟通、反馈，必要时退货，约谈，甚至更换供 已达成 应商，
不注意核对发错物料，没有准确清点物料数
18
货物收发管 理
量、没有及时登账或账和物不一致、货品收 发时，没有及时清点数量和核对品种，导致 生产用错料，物料数量不准确，影响生产、
信息系统不能正常使用，导致文件数据不能 正常处理； 网络不能使用；病毒感染使系统 瘫痪
2
3
6
工作效率提高、文件记 录完整
网络管理人员定期检查网络安全系统，注意防 护，个人不随意下载来路不明软件或文件
已达成
网络管理员 电脑个人使 用人员
*****科技有限公司 风险和机遇应对措施及有效性评价表
序号
31
财务部 业务部
组织相关方及其需求和期望发生变化未及时
6
相关方及其 确定， 不能及时确定变化了的相关方需求和 需求和期望 期望，对于提供符合顾客要求的产品和服务
1
的能力有潜在不利影响
体系
风险识别不充分，风险应对措施不适当
5
运行 应对风险管 风险控制能力不足，风险实际产生且不能及 管理 理过程 时有效处置，造成损失
积极沟通，及时采取纠正措施并及时评价，确保 纠正措施有效
目标已达成
业务部
14
样板制作过 制作的样板不能满足客户要求，会导致重做
程
样板和客户不满意，甚至失去客户
2
3
6
客户满意，更多订单， 吸引更多高端客户。成 本降低。
样板按要求及时做好检验及确认工作，经确认无 问题后才发给客户
目标已达成
工程部
工艺实现过程不合理；
管理层 各相关部门
管理层 各相关部门
管理层、人 事行政部
备注
7
未对外部供方实施有效绩效监测 监测结果未 分析与评价 被利用，外部供方无法实施有效改善
2
3
6 公司管理持续进步
对供应商产品出现问题，及时反馈，限期改进， 每年定期对供应商从交期、配合度、品质方面进 已达成 行评审，不达标者退出合格供方。
采购部
11
订单管理 求未能及时收集，订单评审信息不全，导致 2 4 8 吸引更多高端客户，公 好合同评审，确保公司有满足合同要求的能力， 已达成
业务部
对订单信息的误解
司内耗减少
客户订单变更及时通知相关部门或人员
12
客户、外部 供方财产管
理
管理不当，造成顾客、外部供方的财产丢失 、损坏，导致客户、外部供方索赔和投诉
3
4
12
比竞争对手更了解市场 、带来新的订单
风险机遇应对措施
有效性评价
责任部门/ 人
利用早会、会议、培训积极宣传公司质量方针， 确保各级人员理解质量方针，并坚持贯彻执行, 已达成 落实在实际工作中
本着先进性原则实际情况，制定可行质量目标管 理方案，部门指定专人负责及时统计分析，出现 已达成 不达标问题及时分析，采取措施，确保达标
制定参数卡、仔细核对参数卡及生产工艺资料、
首件确认--线伤盐溶测试&漆包线用量QC测定、 漆包线换线确认表、制定张力标准、机台日常点
目标已达成
检
制造工程部 生产部 品质部
3
12
不良率降低、品质更好 、报废减少
制定碰焊机台参数设定卡、钨棒的使用标准/磨
钨棒的标准、更换钨棒确认记录表、制定转子外 观检查一点提示、现场培训员工、100%转子综合
转款须进行机台校准、首件确认、转子外观检查 一点提示、100%使用放大镜检查、平衡机定期维 目标已达成 护保养、日常点检
制造工程部 生产部 品质部
26
人员作业不熟练，检验工作疏忽， 检验要求 检验过程 执行未到位，未及时检出不合格品，会造成 2
不合格品流出厂外，造成客户投诉
4
8
品质好，客户满意度 高，质量成品下降
加强检验人员质量意识培训及操作培训，提高检 验水平，严格按照检验要求实施检验
目标已达成
品质部
备注
27
漏包,少包,错包； 包装过程 外箱封箱不严,导致产品掉出；造成返工、客 3
户不满或退货
3
9
品质好，客户满意度 高，质量成品下降
严格按照包装要求进行包装，注意检查、核对， 并严格执行出货前QA抽查制度，有效监督，有问 已达成 题及时返工
1
2
2
相关方及公司财产得到 保护
加强保管，防止丢失，物料严格入库、出库手 续，建立台帐登记
已达成
仓库
13
客户投诉、 抱怨处理
客户投诉信息未能及时传递；客户投诉信息 不清晰；客户投诉受理和处置不及时，会导 致客诉再次发生和客户不满意甚至失去客户
3
4
客户满意，更多订单， 12 吸引更多高端客户。降
低成本。
序号
8 9
过程
存在的风险
风险等级评估 LCD
可能的机遇
组织没有充分考虑分析和评价的结果以及管
持续改进过 理评审的输出，利用相关数据，以确定是否
程
存在需求或机遇，持续改进质量管理体系的
2
3
6 公司管理持续进步
有效性
内审流于形式；抽样数量不足，不能发现存 内部审核 在的不合格；内审员的能力不足，管理体系 3 3 9 公司管理持续进步
生产部
28
没有有效地实施对不合格品性质的处理纠正
不合格控制 过程
措施，没有进行事后验证； 对不合格品性质的处理措施不适宜，未有 效，同样的不合格性质的产品多次重复发
3
生，导致返工多，产生废品浪费或客户投诉
4
12
品质好，客户满意度 高，质量成品下降
按照《不合格和纠正措施控制程序》对较严重的
不合格对其产生的原因及时进行原因分析，有效 实施对应的不合格与纠正措施，并及时验证，确
目标已达成
性能测试、机台日常点检、定期清洁碰焊咀
制造工程部 生产部 品质部
3
12
不良率降低、品质更好 、报废减少
严格核对图纸、工艺标准界定精车刀的选用标准
要求、增加光洁度&圆度&段差&精车外径控制项 、精车刀的更换记录表、机台日常保养、V座点
目标已达成
油
制造工程部 生产部 品质部
3
12
不良率降低、品质更好 、报废减少
16
产品工程变 更
工程变更信息没有及时做内部沟通，导致产 品工程变更过程不受控,变更出现混乱，变更 计划得不到有效实施
1
4
4 公司内耗减少
变更时及时沟通联系，相关人员均了解变化了的 情况
已达成
17
供应商的质量和交期不稳定；没有按照质量
采购实施
要求、时间提供货品，采购的物资不符合采 购需求,迟交货，导致无法满足后续生产的要
未采用适宜的方法收集客户满意信息；未对 顾客满意度信息进行分析和结果改进;未利用
2
顾客满意信息改进质量管理体系的有效性
3
6
客户满意，更多订单， 吸引更多高端客户
每年定期全方位对客户进行满意度调查，及时收 集客户满意度信息，并进行分析，汇报，有问题 已达成 及时作出结果改进
管理层、业 务部
*****科技有限公司 风险和机遇应对措施及有效性评价表
有效性评价
责任部门/ 人
产品 产品防护、 产品防护不适宜导致产品损坏,标识不准确或
19 和服 标识和可追 不清晰,导致误用，不可追溯，产品混用，产 2
务实 溯性管理 品难追溯，甚至造成质量损失
现过 20 程
生产计划
因客户订单变化可能会导致生产计划调整， 人员、设备、物料等原因无法实施生产计划 2 风险
4
用不正确
24
精车
精车光洁度、圆度、段差品质未达标、机台 设定参数错、精车到选用不正确
4
25
减料平衡
机台设定参数错、未进行校正、转子的外观 品质未达标
4
2
4
公司内耗减少、成本降 低、客户满意
按要求做好产品防护措施，标识清晰，物料按类 别、规格分类存放，出入库时及时按要求做好相 已达成 关记录
仓库、车间